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2014年銀行從業(yè)資格考試《個人理財》每日一練：個人理財業(yè)務(wù)
多選題
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)檢查個人理財業(yè)務(wù)時，可以采用多樣化的方式進行調(diào)查的事項有（ ）。
A.商業(yè)銀行從事產(chǎn)品咨詢、財務(wù)規(guī)劃或投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、操守情況，以及上述服務(wù)對投資者的保護情況
B.商業(yè)銀行接受客戶的委托和授權(quán)，按照與客戶事先約定的投資計劃和方式進行資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)活動，客戶授權(quán)的充分性與合規(guī)性，操作程序的規(guī)范性
C.客戶資產(chǎn)保管人員和賬戶操作人員職責的分離情況
D.商業(yè)銀行銷售和管理理財計劃過程中對投資人的保護情況，以及對相關(guān)產(chǎn)品風險的控制情況
【正確答案】ABCD
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