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巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》關于銀行風險管理和內部控制的規(guī)定有（?。?。
【多選題】巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》關于銀行風險管理和內部控制的規(guī)定有（?。?。
A.銀行應設立有效的內控體系和風險管理部門
B.銀行應在集團層面和單個經(jīng)營實體層面分別對風險進行持續(xù)識別和監(jiān)控
C.銀行風險管理和內控建設的成熟程度應隨銀行風險狀況變化（包括規(guī)模擴張）和外部風險環(huán)境及時跟進
D.董事會和高管層應有效地運用內部審計、外部審計和內控部門的工作成果
E.董事會應當采取有效措施杜絕任何風險事件的發(fā)生
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【答案】
ABCD
【解析】
本題考查穩(wěn)健公司治理原則。風險管理和內部控制：銀行應設立有效的內控體系和風險管理部門（包括首席風險官或類似職位），并確保其獲得充分的授權、地位、獨立性、資源保障和向董事會報告的路徑。應在集團層面和單個經(jīng)營實體層面分別對風險進行持續(xù)識別和監(jiān)控，風險管理和內控建設的成熟程度應隨銀行風險狀況變化（包括規(guī)模擴張）和外部風險環(huán)境及時跟進。有效風險管理要求銀行內部就風險進行積極的內部溝通，包括組織機構間的溝通
以上為2019年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試（初級）《法規(guī)與綜合能力（初級）》科目練習題，建議大家看完問題先作答、再查看答案哦！
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