為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”精神和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國(guó)發(fā)[2014]43號(hào)）要求，加快轉(zhuǎn)變政府職能，完善財(cái)政投入及管理方式，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，培養(yǎng)合格市場(chǎng)投資主體，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見：

一、總體目標(biāo)

2014至2015年，在全省基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作示范試點(diǎn)。2016至2017年，全省政府和社會(huì)資本合作的范圍要覆蓋到全部適宜項(xiàng)目，形成投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)化體系和投資、補(bǔ)貼、價(jià)格等政策要素的協(xié)同機(jī)制。2018年，全省建立起比較完善的政府和社會(huì)資本合作制度體系，確保公共服務(wù)水平和質(zhì)量顯著提升。

二、項(xiàng)目范圍

縣級(jí)以上交通、能源、市政、環(huán)境污染治理與運(yùn)營(yíng)、信息、文化體育設(shè)施、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)領(lǐng)域新建項(xiàng)目，須進(jìn)行PPP模式適宜性的評(píng)估論證，優(yōu)先選擇PPP模式運(yùn)作。

已建成項(xiàng)目，也可植入PPP模式，引入社會(huì)資本，通過項(xiàng)目租賃、重組、轉(zhuǎn)讓等方式對(duì)原項(xiàng)目進(jìn)行升級(jí)改造或合作運(yùn)營(yíng)，盤活存量資產(chǎn)、提升經(jīng)營(yíng)管理水平、改善公共服務(wù)質(zhì)量。

地方政府存量債務(wù)中適宜以PPP模式運(yùn)營(yíng)的融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目，要大力推廣PPP模式，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)并獲取合理回報(bào)，減輕政府公共財(cái)政舉債壓力，騰出更多資金用于重點(diǎn)民生項(xiàng)目建設(shè)。

試點(diǎn)起步階段以軌道交通、地下綜合管廊、城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、公共建筑地下設(shè)施、公共建筑節(jié)能、水環(huán)境治理、高速公路、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、投資規(guī)模相對(duì)較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定的項(xiàng)目。

三、項(xiàng)目確立

（一）建立項(xiàng)目庫。各市、縣（市、區(qū)）政府要根據(jù)本地基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)需要，按照政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、平等協(xié)商、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、互利共贏的原則，科學(xué)評(píng)估公共服務(wù)需求，確定運(yùn)用PPP模式新建或改造基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。及時(shí)向社會(huì)發(fā)布PPP模式試點(diǎn)相關(guān)政策法規(guī)，公開市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資等方面的信息。設(shè)區(qū)市及定州、辛集市要建立本地項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，投資額超過5億元的納入省級(jí)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。與試點(diǎn)行業(yè)相關(guān)的省有關(guān)部門要在各自職責(zé)范圍內(nèi)，牽頭做好本行業(yè)試點(diǎn)項(xiàng)目篩選，指導(dǎo)并推動(dòng)項(xiàng)目所在地政府開展項(xiàng)目試點(diǎn)。

（二）做好前期論證。政府或授權(quán)組織實(shí)施單位要對(duì)擬實(shí)施PPP的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，對(duì)不同合作方式所對(duì)應(yīng)的資本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行成本及可獲得的利潤(rùn)進(jìn)行綜合分析。綜合考慮公共服務(wù)需要、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、支付方式、融資方案和所需要的收費(fèi)價(jià)格、財(cái)政補(bǔ)貼等要素，平衡好項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益，確保實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容。

（三）制定實(shí)施方案。授權(quán)組織實(shí)施單位要制定PPP實(shí)施方案，明確項(xiàng)目基本情況和經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，確定合作伙伴選擇條件和方式，測(cè)算項(xiàng)目投資總額和政府承諾，擬定特許經(jīng)營(yíng)草案。實(shí)施方案要事先征求財(cái)政、發(fā)展改革、規(guī)劃、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、國(guó)土資源、環(huán)保、物價(jià)等部門的意見，并報(bào)同級(jí)政府批準(zhǔn)。

政府或授權(quán)組織實(shí)施單位在開展項(xiàng)目前期論證和制定實(shí)施方案等階段，應(yīng)對(duì)有意向參與項(xiàng)目合作的社會(huì)資本開放，廣泛征集項(xiàng)目方案。

（四）規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴。各級(jí)財(cái)政部門要依托政府采購(gòu)信息平臺(tái)，加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)環(huán)節(jié)的規(guī)范與監(jiān)督管理。行業(yè)主管部門要會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及有關(guān)規(guī)定，依法選擇項(xiàng)目合作伙伴。要綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)實(shí)力等因素，擇優(yōu)選擇誠(chéng)實(shí)守信、安全可靠的合作伙伴，并按照平等協(xié)商原則，明確政府和項(xiàng)目公司間的權(quán)利與義務(wù)。可邀請(qǐng)有意愿的金融機(jī)構(gòu)及早進(jìn)入項(xiàng)目磋商階段。

（五）細(xì)化項(xiàng)目合同文本。政府授權(quán)的投資主體與PPP項(xiàng)目其他參與各方在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)PPP試點(diǎn)要求簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議，確定合作各方權(quán)利和責(zé)任，按照“風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方來承擔(dān)”的原則，合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)原則上由社會(huì)資本承擔(dān)，政策、法律和最低需求風(fēng)險(xiǎn)等由政府承擔(dān)。項(xiàng)目合作協(xié)議應(yīng)包括：項(xiàng)目范圍、內(nèi)容；合作模式及相關(guān)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)內(nèi)容；成立PPP項(xiàng)目公司事項(xiàng)；投資、作價(jià)及收益；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)；績(jī)效指標(biāo)及評(píng)價(jià)機(jī)制；監(jiān)督機(jī)制；項(xiàng)目動(dòng)態(tài)補(bǔ)償機(jī)制；退出及項(xiàng)目移交機(jī)制；違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決方式；各方認(rèn)為應(yīng)約定的其他事項(xiàng)。

政府或有權(quán)授予特許經(jīng)營(yíng)的主管部門與PPP項(xiàng)目公司按特許經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)法規(guī)，在項(xiàng)目合作協(xié)議框架下簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議應(yīng)包括：特許經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、范圍及期限；產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)格、收費(fèi)、補(bǔ)貼的確定方法及調(diào)整機(jī)制；設(shè)施的權(quán)屬與處置；設(shè)施維護(hù)和更新改造；安全管理；履約擔(dān)保；特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的終止、變更及臨時(shí)接管；違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決方式；雙方認(rèn)為應(yīng)約定的其他事項(xiàng)。

項(xiàng)目合作協(xié)議和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議等相關(guān)合同需報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案。

（六）做好項(xiàng)目收費(fèi)價(jià)格管理。穩(wěn)步推進(jìn)價(jià)格市場(chǎng)化改革，按照補(bǔ)償成本、合理收益、節(jié)約資源及社會(huì)可承受的原則，加強(qiáng)投資成本和服務(wù)成本監(jiān)測(cè)，建立定期審價(jià)制度，逐步調(diào)整理順價(jià)格收費(fèi)水平，建立科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制。

（七）完善項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼制度。對(duì)通過價(jià)格政策的合理調(diào)整，收入仍不能覆蓋成本和收益，但社會(huì)效益較好的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，同級(jí)財(cái)政部門可適時(shí)、適當(dāng)給予補(bǔ)貼。財(cái)政補(bǔ)貼要以項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格、建造成本、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、實(shí)際收益率、財(cái)政中長(zhǎng)期承受能力等因素合理確定。各級(jí)財(cái)政部門要逐步從“補(bǔ)建設(shè)”向“補(bǔ)運(yùn)營(yíng)”轉(zhuǎn)變，探索建立動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制，將財(cái)政補(bǔ)貼等支出分類納入同級(jí)政府預(yù)算，并在中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃中統(tǒng)籌考慮。

四、項(xiàng)目實(shí)施

（一）堅(jiān)持市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。PPP項(xiàng)目公司要按現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，依法經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)。要遵守市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)原則，追求項(xiàng)目質(zhì)量，合理節(jié)約項(xiàng)目成本，做好公共產(chǎn)品供應(yīng)，開拓服務(wù)市場(chǎng)，并依法承擔(dān)項(xiàng)目建造、運(yùn)營(yíng)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。政府或有權(quán)授予特許經(jīng)營(yíng)的主管部門按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定履行合同義務(wù)和監(jiān)管責(zé)任，并承擔(dān)法律、政策風(fēng)險(xiǎn)，不得給予過高的補(bǔ)貼承諾，不得兜底市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）確保項(xiàng)目質(zhì)量。PPP項(xiàng)目公司要按照約定的合作期限統(tǒng)籌項(xiàng)目投入和產(chǎn)出，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，加強(qiáng)施工管理，確保工程質(zhì)量，并對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)終身責(zé)任。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，依約提供安全、優(yōu)質(zhì)、高效、便利的公共服務(wù)，并定期對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（三）建立調(diào)整機(jī)制。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議雙方根據(jù)建造成本、運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用、未來使用流量、預(yù)期收益率等因素，協(xié)商確定價(jià)格、收益和補(bǔ)貼。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況、公眾滿意度等，適時(shí)調(diào)整價(jià)格、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼、租金等，確?；貓?bào)合理、項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。項(xiàng)目合作期限可以根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況及政府補(bǔ)貼能力由項(xiàng)目參與各方協(xié)商調(diào)整。

五、項(xiàng)目監(jiān)管

（一）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。各市、縣（市、區(qū)）政府要根據(jù)本地實(shí)際，科學(xué)安排PPP項(xiàng)目，做好資金測(cè)算及預(yù)算統(tǒng)籌。各級(jí)財(cái)政部門要根據(jù)中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃和項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出，對(duì)政府付費(fèi)或提供財(cái)政補(bǔ)貼等支持的項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政承受能力論證。在明確項(xiàng)目收益與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制時(shí)，要綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移意向、支付方式和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財(cái)政負(fù)擔(dān)。省財(cái)政廳要建立統(tǒng)一的項(xiàng)目名錄管理制度和財(cái)政補(bǔ)貼支出統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度，指導(dǎo)下級(jí)財(cái)政部門合理確定補(bǔ)貼金額，切實(shí)防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。

（二）開展績(jī)效評(píng)價(jià)。行業(yè)主管部門要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公共產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的監(jiān)管，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果要依法對(duì)外公開，接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)，要根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，依據(jù)合同約定，對(duì)價(jià)格或補(bǔ)貼等進(jìn)行調(diào)整，激勵(lì)社會(huì)資本通過管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新提高公共服務(wù)質(zhì)量。要完善績(jī)效評(píng)價(jià)方法，推行政府部門和社會(huì)資本之外的第三方評(píng)審機(jī)制。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由常務(wù)副省長(zhǎng)任組長(zhǎng)，省政府常務(wù)副秘書長(zhǎng)、省財(cái)政廳廳長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，省發(fā)展改革委、省民政廳、省財(cái)政廳、省國(guó)土資源廳、省環(huán)境保護(hù)廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省衛(wèi)生計(jì)生委、省體育局、省金融辦、省物價(jià)局、省申奧辦等部門負(fù)責(zé)同志為成員的河北省推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省財(cái)政廳。各市、縣（市、區(qū)）政府要建立相應(yīng)組織，立足實(shí)際，制定完善推廣PPP模式的政策措施和實(shí)施辦法，并抄送上一級(jí)政府財(cái)政部門。

（二）健全工作機(jī)制。各市、縣（市、區(qū)）政府對(duì)本級(jí)推廣工作負(fù)總責(zé)，擬定推廣范圍，制定推廣計(jì)劃，組織社會(huì)資本積極參與，指導(dǎo)監(jiān)督推廣工作。相關(guān)職能部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，各負(fù)其責(zé)、齊抓共管。省級(jí)財(cái)政部門要履行政府和社會(huì)資本合作政策制定、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、項(xiàng)目評(píng)估、信息管理、宣傳培訓(xùn)等職責(zé)，會(huì)同省有關(guān)部門做好對(duì)市、縣（市、區(qū)）工作的指導(dǎo)，總結(jié)推廣成功經(jīng)驗(yàn)，積極推動(dòng)相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)。省級(jí)有關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)市、縣（市、區(qū)）對(duì)口部門的指導(dǎo)，進(jìn)一步細(xì)化明確本系統(tǒng)推廣的PPP模式項(xiàng)目，并在全省范圍內(nèi)推廣。發(fā)展改革、規(guī)劃、國(guó)土資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、環(huán)保、水利、衛(wèi)生計(jì)生、民政、審計(jì)、監(jiān)察等有關(guān)部門，要在各自職責(zé)范圍內(nèi)參與項(xiàng)目過程管理，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。

（三）強(qiáng)化政策支持。省財(cái)政根據(jù)全省PPP項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況，安排專項(xiàng)資金，部分用于示范項(xiàng)目的前期費(fèi)用補(bǔ)貼，部分用于成立風(fēng)險(xiǎn)池，為PPP項(xiàng)目融資提供增信支持。從2015年起，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域中運(yùn)用PPP模式推進(jìn)的新建項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金優(yōu)先予以資本投入等支持。有關(guān)部門在規(guī)劃選址、項(xiàng)目審批、土地供應(yīng)、環(huán)評(píng)審批、節(jié)能評(píng)估審查等方面要對(duì)PPP項(xiàng)目予以優(yōu)先支持。鼓勵(lì)和支持金融機(jī)構(gòu)為示范項(xiàng)目提供融資、保險(xiǎn)等金融服務(wù)。

（四）創(chuàng)造公平環(huán)境。各級(jí)各部門要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，確保PPP模式規(guī)范有序運(yùn)行。按照行政審批制度改革要求，及時(shí)向社會(huì)公布審批事項(xiàng)、審批程序、申報(bào)條件、辦事方法、辦結(jié)時(shí)限、服務(wù)承諾等，實(shí)現(xiàn)行政審批標(biāo)準(zhǔn)化。貫徹公平競(jìng)爭(zhēng)的理念，讓不同所有制的企業(yè)享受公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入和各種優(yōu)惠政策。通過公開透明的政府采購(gòu)方式鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目運(yùn)作，從機(jī)制上保障項(xiàng)目對(duì)投資者的合理回報(bào)。行業(yè)主管部門要加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，設(shè)定技術(shù)規(guī)范，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管細(xì)則，保障社會(huì)資本穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。

（五）做好宣傳引導(dǎo)。各市、縣（市、區(qū)）政府和省有關(guān)部門要廣泛宣傳推廣PPP模式的意義，做好政策解讀，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，主動(dòng)回應(yīng)群眾關(guān)切，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)參與的積極性。同時(shí)，要按照規(guī)定主動(dòng)做好有關(guān)政策和實(shí)施過程的信息公開，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

河北省人民政府
2014年12月17日