各市財(cái)政局、發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局，人民銀行各市中心支行（含分行營(yíng)業(yè)管理部）、銀保監(jiān)分局，省財(cái)政直接管理縣（市）財(cái)政局，省屬各金融企業(yè)，各有關(guān)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司：

為進(jìn)一步做好新形勢(shì)下全省金融工作，充分發(fā)揮財(cái)政政策和金融政策協(xié)同作用，加大財(cái)政資金整合力度，強(qiáng)化預(yù)算績(jī)效結(jié)果應(yīng)用，經(jīng)研究，現(xiàn)就2021年金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金各獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)助）項(xiàng)目申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、資金支出方向

（一）多層次資本市場(chǎng)補(bǔ)助政策。對(duì)我省已完成規(guī)范化公司制改制，申請(qǐng)?jiān)跍罱灰姿⑿氯寰x層及境外資本市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO），經(jīng)具有批準(zhǔn)權(quán)限的部門(mén)或機(jī)構(gòu)正式受理的企業(yè)，按照不超過(guò)申請(qǐng)募集資金規(guī)模2‰的比例給予一次性補(bǔ)助，上限為200萬(wàn)元。對(duì)重組上市并將注冊(cè)地、納稅地遷至山東省內(nèi)的企業(yè)，給予最高一次性補(bǔ)助100萬(wàn)元。對(duì)在新三板（不含精選層）掛牌融資的企業(yè)，按照不超過(guò)股票融資規(guī)模2‰的比例給予一次性補(bǔ)助，獎(jiǎng)勵(lì)金額上限為100萬(wàn)元。

（二）直接債務(wù)融資獎(jiǎng)勵(lì)政策。對(duì)省內(nèi)企業(yè)債、公司債及直接債務(wù)融資工具的發(fā)行企業(yè)、主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)，分別給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。相關(guān)補(bǔ)助按照中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行、省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委等五部門(mén)《關(guān)于印發(fā)〈山東省直接債務(wù)融資引導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)辦法〉的通知》（濟(jì)銀發(fā)〔2018〕171號(hào)）有關(guān)規(guī)定（摘要見(jiàn)附件11）執(zhí)行。我省以外的主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)需提供省內(nèi)法人分支機(jī)構(gòu)證明并作為接收獎(jiǎng)勵(lì)資金的主體。

（三）無(wú)還本續(xù)貸獎(jiǎng)勵(lì)政策。對(duì)評(píng)選為小微企業(yè)無(wú)還本續(xù)貸業(yè)務(wù)先進(jìn)單位和優(yōu)秀組織單位的銀行業(yè)機(jī)構(gòu)，給予一定獎(jiǎng)勵(lì)資金。相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策按照《山東省小微企業(yè)無(wú)還本續(xù)貸業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》（魯金監(jiān)字〔2019〕259號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（四）市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)政策。鼓勵(lì)引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)向發(fā)展前景良好但遇到暫時(shí)困難的優(yōu)質(zhì)企業(yè)開(kāi)展市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股。對(duì)實(shí)施市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股落地項(xiàng)目的債權(quán)、債務(wù)方單位，按照分別不超過(guò)落地實(shí)施金額的萬(wàn)分之一給予不超過(guò)50萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)資金主要用于工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，可將一定比例（不超過(guò)50%）用于獎(jiǎng)勵(lì)工作團(tuán)隊(duì)。

（五）“齊魯金融之星”補(bǔ)助政策。對(duì)省委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定的“齊魯金融之星”，在管理期內(nèi)給予每人每月1000元津貼補(bǔ)助。

（六）企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策性保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼政策。對(duì)于2020年承保企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策性保險(xiǎn)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，省財(cái)政按每家企業(yè)保費(fèi)的50%給予補(bǔ)貼，相關(guān)補(bǔ)貼按照《關(guān)于印發(fā)<山東省企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策性保險(xiǎn)試點(diǎn)方案>的通知》（魯金監(jiān)字〔2020〕96號(hào)）執(zhí)行。已申報(bào)該項(xiàng)資金的不再重復(fù)申報(bào)。

統(tǒng)籌考慮本年度省級(jí)預(yù)算規(guī)模，一至四項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目經(jīng)全省統(tǒng)算后，測(cè)算獎(jiǎng)勵(lì)資金總額低于10萬(wàn)元的企業(yè)、機(jī)構(gòu)不再納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。以上資金獎(jiǎng)勵(lì)范圍均不含青島。

二、項(xiàng)目申報(bào)材料

（一）多層次資本市場(chǎng)補(bǔ)助政策

擬上市企業(yè)申報(bào)材料：

（1）資本市場(chǎng)發(fā)展引導(dǎo)資金申請(qǐng)表（附件1）；

（2）企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板精選層首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)的，須提供有權(quán)部門(mén)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)/證券交易場(chǎng)所）的受理證明材料；

（3）企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诰惩赓Y本市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)的，須提供境外證券監(jiān)管部門(mén)出具的發(fā)行股票和上市的受理函或境外證券交易所出具的上市申請(qǐng)確認(rèn)函；

（4）保薦機(jī)構(gòu)出具的（申請(qǐng)）募集資金證明文件。

重組上市申報(bào)材料：

（1）企業(yè)重組上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件3）；

（2）遷入我省上市公司的信用代碼證復(fù)印件；

（3）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的核準(zhǔn)批復(fù)文件復(fù)印件；

（4）重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)；

（5）我省企業(yè)實(shí)現(xiàn)境外借殼上市的，提供將境內(nèi)資產(chǎn)直接注入上市公司的證明材料。

新三板掛牌融資企業(yè)申報(bào)材料：

（1）資本市場(chǎng)發(fā)展引導(dǎo)資金申請(qǐng)表（附件1）；

（2）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的關(guān)于同意該公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函；

（3）主辦券商出具的募集資金證明文件；

（4）募集資金入賬的會(huì)計(jì)憑證及銀行詢(xún)證函。

（二）直接債務(wù)融資獎(jiǎng)勵(lì)政策

債券發(fā)行企業(yè)申報(bào)材料清單：

（1）山東省直接債務(wù)融資發(fā)行獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表（企業(yè)版）（附件4）；

（2）企業(yè)在獎(jiǎng)勵(lì)年度內(nèi)完成發(fā)行的債券，其獲得的有權(quán)部門(mén)出具的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（3）債券上市公告書(shū)或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（4）企業(yè)注冊(cè)地（具體到縣、區(qū)），企業(yè)聯(lián)系人及手機(jī)號(hào)。

主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料：

（1）山東省直接債務(wù)融資發(fā)行獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表（承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)版）（附件5）；

（2）債券承銷(xiāo)明細(xì)表（附件8）；

（3）主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在獎(jiǎng)勵(lì)年度內(nèi)主承銷(xiāo)的，已完成發(fā)行的債券的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（4）債券的上市公告書(shū)或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（5）與債券發(fā)行企業(yè)簽訂的主承銷(xiāo)協(xié)議；

（6）采取聯(lián)合主承銷(xiāo)方式的，請(qǐng)?zhí)峁┠軌蜃C明承銷(xiāo)金額的其他材料；

（7）承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及手機(jī)號(hào)，承接獎(jiǎng)勵(lì)資金的省內(nèi)法人分支機(jī)構(gòu)戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬戶(hù)、大額支付號(hào)。

擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)申報(bào)材料：

（1）山東省直接債務(wù)融資發(fā)行獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表（擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)版）（附件6）；

（2）債券擔(dān)保增信明細(xì)表（附件9）；

（3）擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)在獎(jiǎng)勵(lì)年度內(nèi)提供擔(dān)保增信的，已完成發(fā)行的債券的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（4）債券的上市公告書(shū)或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（5）與債券發(fā)行企業(yè)簽訂的擔(dān)保協(xié)議復(fù)印件；

（6）擔(dān)保增信服務(wù)費(fèi)用收取金額及收訖證明；

（7）擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系方式，承接獎(jiǎng)勵(lì)資金的省內(nèi)法人分支機(jī)構(gòu)戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬戶(hù)、大額支付號(hào)。

產(chǎn)品創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)申報(bào)材料：

申報(bào)主體為創(chuàng)新債券產(chǎn)品的發(fā)行企業(yè)、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)。

（1）山東省直接債務(wù)融資產(chǎn)品創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)申請(qǐng)表（附件10）；

（2）創(chuàng)新債券產(chǎn)品的發(fā)行批準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；

（3）創(chuàng)新債券的上市公告書(shū)或其他債券完成發(fā)行的證明材料；

（4）承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需提供主承銷(xiāo)協(xié)議復(fù)印件，聯(lián)合承銷(xiāo)的請(qǐng)?zhí)峁┠軌蜃C明承銷(xiāo)金額的材料；

（5）擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)需提供擔(dān)保協(xié)議復(fù)印件、擔(dān)保增信服務(wù)費(fèi)用收取金額及收訖證明；

（6）承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及手機(jī)號(hào)；承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)需提供承接獎(jiǎng)勵(lì)資金的省內(nèi)法人分支機(jī)構(gòu)戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬戶(hù)、大額支付號(hào)。

備注：以上申報(bào)材料中的制式表格均需按要求加蓋公章，其余材料首頁(yè)蓋章。報(bào)送公司債申報(bào)材料時(shí)，需向省地方金融監(jiān)管局、山東證監(jiān)局各報(bào)送一份材料。已向人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送債務(wù)融資工具相關(guān)申請(qǐng)材料的無(wú)需重復(fù)申報(bào)。

（三）無(wú)還本續(xù)貸獎(jiǎng)勵(lì)政策

（1）本機(jī)構(gòu)小微企業(yè)無(wú)還本續(xù)貸業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況表（附件12）；

（2）本機(jī)構(gòu)建立完善管理制度、建立無(wú)還本續(xù)貸企業(yè)名單制、創(chuàng)新無(wú)還本續(xù)貸產(chǎn)品服務(wù)、完善優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改造完善業(yè)務(wù)系統(tǒng)、完善考核及激勵(lì)機(jī)制、受表彰和批示及媒體報(bào)道等情況（請(qǐng)?jiān)趫?bào)告中逐項(xiàng)列明情況）；

（3）省級(jí)管轄行對(duì)參評(píng)機(jī)構(gòu)審查同意參評(píng)的意見(jiàn)（適用參評(píng)機(jī)構(gòu)：全國(guó)性銀行二級(jí)分行）；

（4）參評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)參評(píng)數(shù)據(jù)及材料真實(shí)性承諾書(shū)；

材料申報(bào)、審核要求詳見(jiàn)無(wú)還本續(xù)貸獎(jiǎng)勵(lì)政策補(bǔ)充說(shuō)明（附件13）。

（四）市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)政策

（1）市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件14）；

（2）獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)報(bào)告（正式文件）；

（3）市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股簽約資金及落地實(shí)施資金規(guī)模證明材料（復(fù)印件）；

（4）募集資金入賬的會(huì)計(jì)憑證（復(fù)印件）。

三、資金申請(qǐng)、審核、撥付流程

（一）直接債務(wù)融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)流程。申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的省內(nèi)債券發(fā)行企業(yè)應(yīng)于3月17日前將申報(bào)材料按照債券類(lèi)型分別提交人民銀行中心支行（債務(wù)融資工具）、所在設(shè)區(qū)市發(fā)改委（企業(yè)債）、市地方金融監(jiān)管局（公司債）。人行中心支行、市發(fā)改委、市地方金融監(jiān)管局會(huì)同當(dāng)?shù)刎?cái)政部門(mén)審核匯總后，于3月23日前將直接債務(wù)融資發(fā)行獎(jiǎng)勵(lì)匯總表（企業(yè)版）（附件7）及企業(yè)申報(bào)材料分別報(bào)送人行濟(jì)南分行（債務(wù)融資工具）、省發(fā)改委（企業(yè)債）、省地方金融監(jiān)管局和山東證監(jiān)局（公司債）。

申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的債券主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)應(yīng)于3月17日前將申報(bào)材料按債券類(lèi)型分別報(bào)送人行濟(jì)南分行（債務(wù)融資工具）、省發(fā)改委（企業(yè)債）、省地方金融監(jiān)管局和山東證監(jiān)局（公司債）。

產(chǎn)品創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)與前述獎(jiǎng)勵(lì)不重復(fù)申報(bào)，申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)參照前述獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)流程和時(shí)間節(jié)點(diǎn)將申報(bào)材料按債券類(lèi)型分別報(bào)送人行濟(jì)南分行（債務(wù)融資工具）、省發(fā)改委（企業(yè)債）、省地方金融監(jiān)管局和山東證監(jiān)局（公司債）。

（二）無(wú)還本續(xù)貸獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)流程。全國(guó)性銀行一級(jí)分行、農(nóng)商行行業(yè)管理部門(mén)申報(bào)參評(píng)優(yōu)秀組織單位的，按程序于3月18日前分別提交省地方金融監(jiān)管局、山東銀保監(jiān)局和省財(cái)政廳。全國(guó)性銀行二級(jí)分行、城商行（含民營(yíng)銀行）及異地城商行省內(nèi)管轄行、農(nóng)商行及村鎮(zhèn)銀行申報(bào)參評(píng)業(yè)務(wù)先進(jìn)單位的，按程序于3月18日前提交所在參評(píng)市評(píng)審部門(mén)。各市地方金融監(jiān)管局、銀保監(jiān)分局、市財(cái)政局于3月26日前將初審意見(jiàn)及機(jī)構(gòu)申報(bào)材料報(bào)送省地方金融監(jiān)管局，并分別報(bào)山東銀保監(jiān)局和省財(cái)政廳。

（三）其他獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)流程。縣級(jí)主管部門(mén)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審并簽章確認(rèn)，會(huì)同縣（區(qū)）級(jí)財(cái)政部門(mén)于3月18日前以正式文件形式報(bào)市級(jí)主管部門(mén)；市級(jí)主管部門(mén)匯總各縣（區(qū)）及市屬金融機(jī)構(gòu)申報(bào)材料進(jìn)行審核并簽章確認(rèn)，會(huì)同市級(jí)財(cái)政部門(mén)于3月26日前以正式文件形式報(bào)省級(jí)主管部門(mén)。上述所有支出方向涉及的省級(jí)主管部門(mén)，應(yīng)于4月15日前將所負(fù)責(zé)資金審核意見(jiàn)正式文蓋章后報(bào)省財(cái)政廳。資金撥付及預(yù)算管理等繼續(xù)按照《山東省省級(jí)金融發(fā)展資金管理暫行辦法》（魯財(cái)金〔2019〕25號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)山東省金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金管理辦法的通知》（魯財(cái)金〔2018〕55號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、工作要求

（一）嚴(yán)格資金報(bào)送要求。各申報(bào)單位須按規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取獎(jiǎng)勵(lì)資金。對(duì)于虛報(bào)材料，騙取引導(dǎo)資金的，財(cái)政部門(mén)應(yīng)追回資金，取消其獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金的資格。對(duì)于不按規(guī)定執(zhí)行國(guó)家金融企業(yè)財(cái)務(wù)制度和不按時(shí)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)的，可根據(jù)具體情況，取消其申報(bào)資格。

（二）加強(qiáng)資金審核管理。各級(jí)各部門(mén)要確保申報(bào)材料的合規(guī)有效，并按規(guī)定時(shí)間向上級(jí)部門(mén)報(bào)送有關(guān)材料，逾期未報(bào)視為自動(dòng)放棄。加強(qiáng)對(duì)申報(bào)材料的備案、存檔管理，及時(shí)將資金審核結(jié)果反饋至申報(bào)單位。同時(shí)，加強(qiáng)引導(dǎo)資金跟蹤問(wèn)效機(jī)制、及時(shí)準(zhǔn)確的掌握資金的使用和效果情況，按要求做好資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

（三）強(qiáng)化資金用途管理。各申報(bào)單位要建立完善的資金管理制度、檔案管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度，嚴(yán)格按照申報(bào)項(xiàng)目使用資金，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，并按要求配合做好資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

省財(cái)政廳：        唐  琦   0531-82669604

省地方金融監(jiān)管局：王  強(qiáng)   0531-51783918

省發(fā)展改革委：    武  燕   0531-51783135

人民銀行濟(jì)南分行：楚曉光   0531-86167652

山東銀保監(jiān)局：    李增亮   0531-86193533

山東證監(jiān)局：      黃  鑫   0531-86106948

附件：2021年山東省金融創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)資金申報(bào)指南相關(guān)附件

山 東 省 財(cái) 政 廳            山東省發(fā)展和改革委員會(huì)

山東省地方金融監(jiān)督管理局       中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局     中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2021年3月10日