各相關(guān)金融機構(gòu)：

為規(guī)范海南省政府債券發(fā)行管理，維護(hù)債券承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，根據(jù)財政部有關(guān)規(guī)定，我廳對原《海南省政府債券承銷團(tuán)組建及管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，并報經(jīng)省政府同意?，F(xiàn)將修訂后的《海南省政府債券承銷團(tuán)組建及管理辦法》予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

海南省財政廳

2020年12月14日

（此件主動公開）

海南省政府債券承銷團(tuán)組建及管理辦法

第一章　總則

第一條　為規(guī)范海南省政府債券發(fā)行管理，維護(hù)債券承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)<地方政府債券發(fā)行管理辦法>的通知》（財庫〔2020〕43號）、《財政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見》（財庫〔2020〕36號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合海南省實際，制定本辦法。

第二條　海南省政府債券承銷團(tuán)（以下簡稱承銷團(tuán)）組建及管理適用本辦法。

第三條　本辦法所稱海南省政府債券，是指海南省財政廳代表海南省人民政府發(fā)行的記賬式固定利率附息債券，包括一般債券和專項債券。

第四條　承銷團(tuán)遵循“公開、公平、公正”和自愿申請的原則組建。根據(jù)市場環(huán)境、發(fā)債規(guī)模等，確定承銷團(tuán)成員和主承銷商數(shù)量。

第五條　承銷團(tuán)原則上有效期為3年，期滿后重新組建。承銷團(tuán)成員按年度實行增補、退出機制，主承銷商根據(jù)上年海南省政府債券承銷情況進(jìn)行調(diào)整。

第二章資格條件

第六條　債券承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）在中國境內(nèi)依法成立，經(jīng)營范圍包括債券承銷。除外國銀行分行外，其他金融機構(gòu)報名均應(yīng)具有獨立法人資格；外國銀行分行參與承銷政府債券，應(yīng)取得其總行對該事項的特定授權(quán)。

（二）財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資產(chǎn)狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力。

（三）具有負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的專職部門和健全的債券投資和風(fēng)險管理制度。

（四）依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在債券承銷、交易等經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好。

（五）有能力履行海南省政府債券公開發(fā)行承銷協(xié)議（以下簡稱承銷協(xié)議）規(guī)定的各項義務(wù)。

第三章　承銷團(tuán)申請與組建

第七條承銷團(tuán)組建前，海南省財政廳提前發(fā)布承銷團(tuán)組建通知和承銷協(xié)議范本。申請人應(yīng)當(dāng)在申請截止日期以前提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請表及相關(guān)資質(zhì)證明文件。

（二）分支機構(gòu)提供總部機構(gòu)授權(quán)委托書等。

（三）海南省財政廳要求提供的其他材料。

第八條海南省財政廳對符合資格條件的申請人，根據(jù)申請人的承銷意愿、債市能力、機構(gòu)實力、支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素?fù)駜?yōu)確定債券承銷團(tuán)成員和主承銷商。

第九條主承銷商一年一定，從承銷團(tuán)成員中產(chǎn)生，其中上年海南省政府債券承銷量前三位的承銷團(tuán)成員自動獲得下年度海南省政府債券主承銷商資格。

第十條承銷團(tuán)經(jīng)確定后，海南省財政廳將印發(fā)通知并向社會公布。

第四章　承銷團(tuán)成員權(quán)利與義務(wù)

第十一條　承銷團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：

（一）與海南省財政廳商定承銷協(xié)議的條款內(nèi)容。

（二）對海南省政府債券發(fā)行方式和管理辦法提出意見和建議。

（三）參加海南省政府債券發(fā)行活動，直接承銷海南省政府債券。

（四）按照承銷協(xié)議和發(fā)行文件規(guī)定，獲取債券手續(xù)費收入。

（五）通過規(guī)定渠道及時獲取海南省政府債券發(fā)行信息。

（六）債券發(fā)行結(jié)束后，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分銷及在全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場等上市交易。

（七）參加海南省政府債券改革試點工作。

第十二條　承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：

（一）參加海南省政府債券發(fā)行活動，在合理的價格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)，維護(hù)債券發(fā)行活動的正常秩序。

（二）在債券承銷協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)債券的投標(biāo)和承銷。

（三）開通與財政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)等相聯(lián)的專用通訊線路。

（四）積極參加海南省政府債券發(fā)行活動，按時足額向海南省財政廳繳納債券發(fā)行款。

（五）做好債券推介、宣傳和分銷工作，維護(hù)海南省政府債券信譽。

（六）積極參與債券交易，維持債券市場正常秩序。

（七）及時報送海南省政府債券發(fā)行和銷售情況。

（八）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受債券業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時報告本機構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財務(wù)狀況惡化等情況。

（九）參與海南省政府債券相關(guān)政策研究。

第十三條　主承銷商應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）本辦法第十二條規(guī)定的基本義務(wù)。

（二）提供海南省政府債券的發(fā)行定價、登記托管、上市交易、手續(xù)費率等咨詢服務(wù)。

（三）不定期報送債券市場運行分析報告，并就改進(jìn)債券發(fā)行和促進(jìn)債券市場發(fā)展提出建議。

（四）主承銷商在承銷團(tuán)中應(yīng)充分發(fā)揮帶頭和協(xié)調(diào)各方的作用，積極支持和配合海南省財政廳加強承銷團(tuán)管理，做好債券宣傳、推介和承銷，促進(jìn)承銷團(tuán)承銷能力不斷提升。

第五章　承銷團(tuán)成員的增補與退出

第十四條海南省財政廳可根據(jù)海南省政府債券發(fā)行需要，每年增補符合申請條件的金融機構(gòu)。

第十五條承銷團(tuán)成員若連續(xù)兩年未承銷海南省政府債券，海南省財政廳有權(quán)取消其承銷團(tuán)成員資格；主承銷商當(dāng)年承銷額為零的，海南省財政廳有權(quán)取消主承銷商資格。

第十六條承銷團(tuán)成員有以下行為之一的，海南省財政廳有權(quán)根據(jù)債券承銷協(xié)議的約定取消其海南省政府債券承銷團(tuán)成員資格，并向社會公告：

（一）出現(xiàn)重大違法行為，或者財務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行海南省政府債券承銷義務(wù)。

（二）主承銷商未按規(guī)定的最低、最高投標(biāo)限額進(jìn)行海南省政府債券投標(biāo)。

（三）超承銷額度分銷，或向海南省政府債券承銷團(tuán)其他成員分銷。

（四）出現(xiàn)嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)行為。

（五）偽造海南省政府債券賬務(wù)記錄，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料及信息。

（六）未按時足額繳款的行為。

（七）存在其他重大金融違規(guī)行為。

第十七條承銷團(tuán)成員退出債券承銷團(tuán)的，海南省財政廳將終止與其簽訂的債券承銷協(xié)議。

退出債券承銷團(tuán)成員的機構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請加入海南省政府債券承銷團(tuán)。

第六章附則

第十八條本辦法由海南省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本辦法自2021年2月1日起施行。2015年5月7日海南省財政廳關(guān)于印發(fā)《海南省政府債券承銷團(tuán)組建及管理暫行辦法》的通知（瓊財庫〔2015〕603號）同時作廢。