各州（市）財政局、金融辦，鎮(zhèn)雄縣、宣威市、騰沖市財政局、金融辦：

根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省企業(yè)上市倍增計劃（2022-2025年）的通知》（云政辦發(fā)〔2022〕22號）規(guī)定，為加快推動建立云南省股權(quán)交易中心、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所等層層遞進、優(yōu)勢互補的多層次資本市場，助力市場主體培育，省財政廳、省地方金融監(jiān)督管理局制定了《云南省資本市場發(fā)展專項資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真遵照執(zhí)行。

云南省財政廳 云南省地方金融監(jiān)督管理局

2022年9月28日

云南省資本市場發(fā)展專項資金管理辦法

第一章  總 則

第一條 為加快推動建立云南省股權(quán)交易中心、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所等層層遞進、優(yōu)勢互補的多層次資本市場，助力市場主體培育，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省企業(yè)上市倍增計劃（2022-2025年）的通知》（云政辦發(fā)〔2022〕22號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱專項資金，是指納入云南省省級財政年度預(yù)算安排，用于鼓勵企業(yè)在多層次資本市場直接融資發(fā)展，降低企業(yè)上市（掛牌）綜合成本的專項財政資金。

第三條 專項資金在公平、公正、公開的基礎(chǔ)上，遵循公開透明、引導扶持、結(jié)果導向、跟蹤問效的原則進行管理，確保資金使用規(guī)范、安全和高效。

第四條 專項資金由云南省財政廳（以下簡稱省財政廳）和云南省地方金融監(jiān)督管理局（以下簡稱省地方金融監(jiān)管局）共同管理。

第五條 各級財政部門、地方金融監(jiān)管部門要根據(jù)預(yù)算管理統(tǒng)一要求，按照職責分工合力做好專項資金管理工作。

第二章 獎補范圍和標準

第六條 獎補范圍和標準

在境內(nèi)外證券交易所上市或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、云南省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，申報獎補資金前3年內(nèi)不得有重大違法違規(guī)失信情形等情況，不會造成上市工作實質(zhì)性障礙。

已享受過云南省資本市場發(fā)展專項資金扶持的企業(yè)不得重復(fù)申報。同一企業(yè)在同一資本市場同一階段只獎補一次。同一企業(yè)在多地上市不得重復(fù)申報獎補資金。

（一）成功上市企業(yè)

1.對成功在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的企業(yè)分階段進行獎補。其中，對上市申請已被中國證監(jiān)會或滬深交易所受理的，給予不超過1000萬元獎補；對成功上市的，給予不超過600萬元獎補。

2.成功在香港聯(lián)合交易所上市或經(jīng)中國證監(jiān)會批準（備案）在境外上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予不超過1600萬元獎補。

3.對成功在北京證券交易所上市的企業(yè)分階段進行獎補。其中，對上市申請已被北京證券交易所受理的，給予不超過700萬元獎補；對成功上市的，給予不超過300萬元獎補。

（二）成功掛牌企業(yè)

1.成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，一次性給予100萬元獎補。

2.成功在云南省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，一次性給予50萬元獎補。

（三）省委、省人民政府明確可予獎補的其他情形

第七條 對于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)進入北京證券交易所上市，北京證券交易所上市企業(yè)轉(zhuǎn)板到上海證券交易所或深圳證券交易所，按規(guī)定補足相關(guān)獎補資金。

第三章 資金申報和下達

第八條 省財政廳聯(lián)合省地方金融監(jiān)管局組織開展專項資金申報工作。

第九條 按照《云南省人民政府辦公廳關(guān)于支持市場主體財政資金網(wǎng)上公開辦理的實施意見》（云政辦發(fā)〔2018〕100號）有關(guān)要求，申報企業(yè)通過“陽光云財一網(wǎng)通”平臺，按要求提供專項資金申報材料（詳見附件）。

第十條 各州（市）財政局聯(lián)合金融辦按照屬地原則通過“陽光云財一網(wǎng)通”平臺，對企業(yè)申報材料進行初審；云南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）通過“陽光云財一網(wǎng)通”平臺，對省屬國有企業(yè)申報材料進行初審。通過初審的材料分別由各州（市）財政局聯(lián)合金融辦，省國資委以正式文件報送省地方金融監(jiān)管局，并抄送省財政廳。

第十一條 省地方金融監(jiān)管局會同省財政廳做好申報項目評審工作。由省地方金融監(jiān)管局委托會計師事務(wù)所對申報資料的真實性、合規(guī)性和完整性進行審核。

第十二條 省地方金融監(jiān)管局根據(jù)會計師事務(wù)所審核意見，提出擬獎補企業(yè)名單，并征求省發(fā)展改革委、省公安廳、省高級人民法院、省市場監(jiān)管局、云南證監(jiān)局、省稅務(wù)局以及相關(guān)行業(yè)主管部門意見建議。各部門按照職能職責研提意見建議。對存在重大違法違規(guī)未整改完畢或相關(guān)部門建議依法不宜進行獎補的企業(yè)，由省地方金融監(jiān)管局邀請有關(guān)部門和專家召開工作會議研究確定處理意見。

第十三條 根據(jù)征求意見情況，省地方金融監(jiān)管局將擬獎補企業(yè)名單報送省財政廳。省財政廳和省地方金融監(jiān)管局按程序在“陽光云財一網(wǎng)通”平臺和兩部門門戶網(wǎng)站上公示7日。公示無異議后作為最終確定獎補的企業(yè)；對公示期間有異議的企業(yè)，由省地方金融監(jiān)管局邀請省財政廳、云南證監(jiān)局等有關(guān)部門和專家召開工作會議研究確定處理意見。

第十四條 省地方金融監(jiān)管局按照最終確定的獎補企業(yè)名單，根據(jù)本辦法確定獎補金額，結(jié)合預(yù)算管理要求，將獎補資金編入下一年度部門預(yù)算。省財政廳按照財政預(yù)算、國庫管理相關(guān)規(guī)定，在部門預(yù)算批復(fù)后將資金下達至相關(guān)企業(yè)。

第四章 預(yù)算績效和財政監(jiān)督管理

第十五條 省地方金融監(jiān)管局要將績效評估、績效目標、運行監(jiān)控、績效評價、預(yù)算績效考核和信息公開等績效管理要求納入預(yù)算編制、執(zhí)行和決算監(jiān)督全過程，將績效管理結(jié)果應(yīng)用于部門預(yù)算管理，實現(xiàn)預(yù)算和績效管理權(quán)責一體、管理同步。

第十六條 各州（市）財政部門要進一步加強預(yù)算監(jiān)督管理，聯(lián)合地方金融監(jiān)管等相關(guān)部門壓實企業(yè)主體責任，確保財政資金專項用于與企業(yè)上市（掛牌）相關(guān)工作或用于企業(yè)生產(chǎn)運營相關(guān)費用，不得用于獎勵企業(yè)高管或證券企業(yè)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構(gòu)個人。獲得獎補資金的企業(yè)要開設(shè)賬戶，實行專賬核算，確保財政資金?？顚Ｓ?，并保留獎補資金支出憑證。

第十七條 對于在資金申報過程中，撤回上市申請或在審核階段由于違法等情形被中國證監(jiān)會或證券交易所給予處罰，不予獎補。

對于獲得上市階段性獎補資金后撤回上市申請或在上市審核階段由于違法等情形被中國證監(jiān)會或證券交易所給予處罰，以及首次上市發(fā)行、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、云南省股權(quán)交易中心掛牌以后1年內(nèi)退市（摘牌）的企業(yè)，不符合獎補資金支持范圍。企業(yè)應(yīng)在發(fā)生上述情形之日起5日內(nèi)向?qū)俚亟鹑谵k和財政局書面報告，屬地金融辦和財政局在收到企業(yè)書面報告之日起30日內(nèi)認真核實相關(guān)情況，對企業(yè)已獲得獎補資金提出初步處理意見，以正式文件報送省地方金融監(jiān)管局、省財政廳。省地方金融監(jiān)管局在收到屬地金融辦和財政局初步處理意見之日起15日內(nèi)邀請省財政廳、云南證監(jiān)局等有關(guān)部門召開工作會議研究確定處理意見，以正式文件將處理意見報送省財政廳。經(jīng)省地方金融監(jiān)管局和省財政廳就處理意見達成一致后，聯(lián)合發(fā)文通知屬地金融辦和財政局告知企業(yè)。對于需收回獎補資金的情況，企業(yè)應(yīng)在收到屬地金融辦和財政局處理意見之日起30日內(nèi)主動將獲得的獎補資金原渠道全額返還省級財政。

第十八條 省國資委和各州（市）金融辦應(yīng)加強資金管理，于每年12月5日前，將資金使用管理情況報送省地方金融監(jiān)管局。省地方金融監(jiān)管局匯總?cè)≠Y本市場發(fā)展專項資金使用情況于每年12月31日前反饋省財政廳。省財政廳會同省地方金融監(jiān)管局等部門定期對專項資金的使用情況進行監(jiān)督檢查和跟蹤問效。

第十九條 申報獎補資金的企業(yè)須對申報材料的真實性和合規(guī)性負責，各州（市）金融辦、財政部門對申報材料的完整性負責。任何單位和個人不得滯留、截留、擠占、挪用專項資金。對于以虛報、冒領(lǐng)等手段騙取專項資金的情形，一經(jīng)查實，將按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院第427號令）等有關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第二十條 證券企業(yè)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)配合企業(yè)套取獎補資金的，依法追究責任。

第五章  附 則

第二十一條 本辦法自2022年11月30日起施行，有效期至2025年12月31日。

第二十二條 本辦法由省財政廳、省地方金融監(jiān)管局負責解釋。

附件：1.云南省資本市場發(fā)展專項資金申請表

2.申報材料要求