省級有關(guān)部門，各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委、韓城市發(fā)展改革委、楊凌示范區(qū)發(fā)展改革局：

????為完善省發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學性，規(guī)范咨詢評估工作，保障咨詢評估質(zhì)量，我委對《陜西省發(fā)展改革委投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》（陜發(fā)改投資〔2019〕214號）進行了修訂，制定了《陜西省發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。

??????????????????????????陜西省發(fā)展和改革委員會

?????????????????????????????2022年2月21日

????（1—56〔2022〕1號）

陜西省發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法

第一章 總則

第一條 為完善省發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學性，規(guī)范咨詢評估工作，保障咨詢評估質(zhì)量，進一步發(fā)揮投資穩(wěn)增長關(guān)鍵作用，根據(jù)《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號）、《陜西省委省政府關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見》（陜發(fā)〔2017〕7號）、《陜西省政府投資管理辦法》（省政府令第226號）、《陜西省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》（陜發(fā)改投資〔2017〕1331號）、《省級預算內(nèi)基本建設(shè)資金投資計劃和項目管理辦法》（陜發(fā)改投資〔2021〕840號）等要求，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 省發(fā)展改革委在審批固定資產(chǎn)投資項目時，應當堅持“先評估、后決策”的原則，在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。

省發(fā)展改革委確需發(fā)揮相關(guān)工程咨詢單位專業(yè)力量開展的投資咨詢評估工作，適用本辦法。省發(fā)展改革委自行組織開展的或會同有關(guān)部門聯(lián)合開展的咨詢評估（評審）工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序，為投資決策服務，咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)由省發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由省發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量由省發(fā)展改革委管理。

第四條 省發(fā)展改革委通過競爭方式擇優(yōu)選擇投資咨詢評估機構(gòu)，建立“短名單”并實行動態(tài)管理。省發(fā)展改革委根據(jù)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍，委托“短名單”內(nèi)機構(gòu)承擔投資咨詢評估任務。

第二章 咨詢評估范圍

第五條 省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估的范圍是： ?

（一）投資審批咨詢評估，具體包括：

1. 項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、項目變更及投資概算調(diào)整、初步設(shè)計（代可行性研究報告）等；

2. 項目申請報告，限于省發(fā)展改革委核準或核報省政府、國家發(fā)展改革委核準的企業(yè)投資項目申請報告；

3. 資金申請報告，限于按具體項目安排中央預算內(nèi)投資資金或省發(fā)展改革委管理的專項資金，確有必要對擬安排項目、資金額度進行評估的資金申請報告；

4. 固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查、節(jié)能監(jiān)察，能耗等量減量替代方案評估、重點用能單位管理能效評估；

5. 國家和省委、省政府授權(quán)或要求開展的項目其他前期工作審核評估。

（二）投資管理中期評估和后評價，具體包括：

1. 政府投資項目中期評估和后評價；

2. 中央預算內(nèi)投資項目、省發(fā)展改革委管理的專項資金投資項目實施情況的評估、投資效益評價；

第六條 省發(fā)展改革委審批的、建設(shè)資金主要由中央預算內(nèi)投資和省預算內(nèi)基建資金安排的政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、初步設(shè)計（代可行性研究報告）、項目變更及投資概算調(diào)整、資金申請報告等，原則上由省政府投資評審中心進行評審；其他實行審批制管理的政府投資項目的初步設(shè)計、項目變更及投資概算調(diào)整，也可由省政府投資評審中心進行評審。

第七條 省發(fā)展改革委開展的課題研究類及事項類咨詢評估工作，不適用于本辦法。

第三章 ?咨詢評估機構(gòu)管理

第八條 申請承擔省發(fā)展改革委投資項目咨詢評估任務的評估機構(gòu)，應具備以下基本條件：

（一）通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位；

（二）具有所申請專業(yè)/專項的甲級資信等級、或具有甲級綜合資信等級；

（三）近3年完成所申請專業(yè)總投資1億元以上項目可行性研究報告、初步設(shè)計、項目申請報告、資金申請報告編制或評估任務不少于10項（特殊行業(yè)除外）。

申請承擔省發(fā)展改革委投資項目節(jié)能審查等相關(guān)業(yè)務咨詢評估任務的評估機構(gòu)，應具備以下基本條件：

（一）具有乙級以上資信等級或國家部委和省級行政單位下屬公益二類事業(yè)單位或具有國家和省級部門委托開展清潔生產(chǎn)審核、循環(huán)經(jīng)濟政策研究業(yè)務經(jīng)歷的機構(gòu)；

（二）具有從事5000噸標準煤以上項目節(jié)能審查報告編制和評審的業(yè)務經(jīng)歷，且近3年完成5000噸標準煤以上項目節(jié)能審查報告編制或評估任務不少于10個；

（三）近3年完成節(jié)能審查報告編制或評估任務所涉及項目的行業(yè)方向不少于3個。

第九條 省發(fā)展改革委對承擔投資咨詢評估任務的咨詢機構(gòu)實行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是：

（一）根據(jù)省發(fā)展改革委各處室業(yè)務需求，確定咨詢評估專業(yè)；

（二）固定資產(chǎn)投資處會同各有關(guān)處室，根據(jù)確定的咨詢評估專業(yè)，經(jīng)過公開遴選程序，提出咨詢評估機構(gòu)建議名單；

（三）各處室對咨詢評估機構(gòu)建議名單研提意見；

（四）固定資產(chǎn)投資處根據(jù)各處室意見擬訂“短名單”報請委主任辦公會議審核；

（五）確定“短名單”并予以公告。

第十條 省發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，以及評估機構(gòu)工作完成情況、工作質(zhì)量和監(jiān)督檢查、信用等情況，對“短名單”的評估機構(gòu)進行動態(tài)調(diào)整，原則上每二年集中調(diào)整公示一次。對不再符合條件的機構(gòu)從“短名單”中移除，并及時補選符合條件的新機構(gòu)。

第十一條 入選“短名單”的咨詢評估機構(gòu)應確定兩名業(yè)務聯(lián)系人員，并保持相關(guān)人員穩(wěn)定。若人員有變化，需及時書面告知省發(fā)展改革委。對于聯(lián)系人員有變，且未及時告知的，省發(fā)展改革委有權(quán)將相關(guān)機構(gòu)從“短名單”中移除。

第四章 ?委托評估程序

第十二條 委托評估機構(gòu)開展咨詢評估工作，按照以下規(guī)則和程序進行：

（一）根據(jù)各專業(yè)公開遴選時得分情況進行初始排隊；

（二）按照初始排隊的先后順序，確定承擔咨詢評估任務的機構(gòu)；

（三）評估機構(gòu)接受任務后，隨即排到該專業(yè)排隊順序的隊尾。評估機構(gòu)如果拒絕接受任務，應在２個工作日內(nèi)提交書面說明，并在下一輪次輪空一次；

（四）選取咨詢評估機構(gòu)應當符合回避原則。承擔某一事項編制任務的機構(gòu)，不得承擔同一事項的咨詢評估任務；承擔某一事項咨詢評估任務的評估機構(gòu)，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。因回避不能承擔本次任務的評估機構(gòu)仍然排在本專業(yè)序列待選機構(gòu)隊首。

第十三條 具體選取咨詢評估機構(gòu)，除涉密事項外，均通過陜西省發(fā)展和改革委員會政務一體化平臺辦理，具體程序是：

（一）按照投資決策委內(nèi)職責分工，由主辦處室通過陜西省發(fā)展和改革委員會政務一體化平臺提出咨詢評估申請，填寫事項基本情況、評估要求、評估費用、評估時限等，申請事項填寫完畢并確認后，由陜西省發(fā)展和改革委員會政務一體化平臺自動生成咨詢評估機構(gòu)名單；

（二）主辦處室對自動生成的咨詢評估機構(gòu)名單，按照回避原則進行核實，對無需回避的，完成確定咨詢評估機構(gòu)；對需要回避的，委托評估系統(tǒng)再次自動生成咨詢評估機構(gòu)，由主辦處室核實并最終完成確定咨詢評估機構(gòu)；

（三）確定咨詢評估機構(gòu)后，政務一體化平臺將自動生成《咨詢評估委托書》并依次發(fā)送委辦公室、委分管領(lǐng)導審核，審核同意后，發(fā)回主辦處室；

（四）主辦處室根據(jù)審核后的《咨詢評估委托書》，辦理咨詢評估委托書發(fā)文事宜，并及時向接受評估任務的機構(gòu)出具。

第十四條 對省委、省政府確定的重大項目，可根據(jù)項目前期工作進度，提前開展咨詢評估工作。

對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的項目，可以同時委托多家評估機構(gòu)進行評估，或委托另一評估機構(gòu)對已經(jīng)完成的評估報告進行再評價。委托程序仍按照上述條款執(zhí)行。

第五章 ?委托評估工作規(guī)范

第十五條 在接受評估任務后，評估機構(gòu)應當確定項目負責人，成立評估小組，制定評估工作計劃，定期反饋評估工作進度，在規(guī)定時限內(nèi)提交評估報告。

項目負責人應當是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加評估小組的人員應當熟悉國家和行業(yè)發(fā)展有關(guān)政策法規(guī)規(guī)劃、技術(shù)標準規(guī)范，評估小組應當具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員。

第十六條 評估機構(gòu)應當遵守回避要求，若不符合回避要求，應與接到《咨詢評估委托書》2個工作日內(nèi)，主動向省發(fā)展改革委主辦處室提出回避請求。評估服務實施過程中，省發(fā)展改革委主辦處室發(fā)現(xiàn)評估機構(gòu)隱瞞需回避事項的，有權(quán)要求及時調(diào)整評估人員或終止服務委托，情節(jié)嚴重的可直接從“短名單”中移除。

第十七條 涉密項目的咨詢評估任務應按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定，由省發(fā)展改革委主辦處室與評估機構(gòu)簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行。絕密項目按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 評估機構(gòu)應按照有關(guān)規(guī)定，廣泛聽取各方意見，就評估意見與被評估部門（單位）、企業(yè)進行溝通，形成客觀、公正的咨詢評估報告，重大分歧意見應在咨詢評估報告中全面、如實反映，并在規(guī)定時限內(nèi)向評估委托處室報送咨詢評估報告（包括電子文檔）。

第十九條 省發(fā)展改革委委托咨詢評估的完成時限一般不超過30個工作日。

評估機構(gòu)因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內(nèi)完成的，應在規(guī)定時限到期日的5個工作日之前向省發(fā)展改革委主辦處室書面報告有關(guān)情況，征得委托處室同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過60個工作日。

????第二十條 咨詢評估報告的內(nèi)容包括：標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。評估機構(gòu)在評估工作中要求補充相關(guān)資料時，應當書面通知評估事項的項目單位。該書面通知及補充資料應當作為評估報告的附件報送省發(fā)展改革委。

????評估報告應當附具項目負責人及專家人員名單，并加蓋評估機構(gòu)公章和項目負責人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

第二十一條 評估機構(gòu)應不斷改進內(nèi)部管理機制，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)?，保證獨立、公正、客觀、科學地開展評估工作，提高咨詢評估水平和質(zhì)量。評估機構(gòu)應對評估工作底稿和有關(guān)資料單獨建檔管理，未經(jīng)省發(fā)展改革委主辦處室同意，不得擅自對外提供。

第六章 ?咨詢評估過程管理

第二十二條 咨詢評估機構(gòu)應按照省發(fā)展改革委的委托要求開展咨詢評估工作。咨詢評估任務完成后，省發(fā)展改革委主辦處室應通過陜西省發(fā)展和改革委員會政務一體化平臺對咨詢評估機構(gòu)專業(yè)能力、選取專家情況、溝通協(xié)調(diào)能力、提交報告的時效性及評估報告質(zhì)量進行評價。評價結(jié)果與服務費用、“短名單”動態(tài)管理掛鉤。

省發(fā)展改革委固定資產(chǎn)投資處會同主辦處室對首次評價結(jié)果為較差的咨詢機構(gòu)，進行約談，并要求提出整改措施；對累計兩次評價為較差的咨詢機構(gòu)，暫停其“短名單”機構(gòu)資格一年；對累計三次評價為較差的咨詢機構(gòu)，將其從“短名單”中刪除。

第二十三條 評估機構(gòu)應于每年1月底前向省發(fā)展改革委固定資產(chǎn)投資處報送上一年度的評估工作總結(jié)報告。評估工作總結(jié)報告內(nèi)容主要包括：上一年度承接、完成省發(fā)展改革委委托咨詢評估

任務情況；評估工作中遇到的問題及有關(guān)意見建議等。

第二十四條 省發(fā)展改革委受理對評估機構(gòu)的舉報、投訴，并組織或委托有關(guān)機構(gòu)進行檢查核實，對查實的問題按照規(guī)定進行相應處理。

????第二十五條 除根據(jù)上述條款對咨詢評估機構(gòu)的評估質(zhì)量進行管理外，評估機構(gòu)有下列情形之一的，省發(fā)展改革委應將其從“短名單”中刪除：

（一）評估報告有重大失誤；

（二）累計兩次拒絕接受委托任務；

（三）累計兩次未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準的延期時限內(nèi)完成評估任務；

（四）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。

對評估機構(gòu)出現(xiàn)上述情形的，將相關(guān)信用信息納入省信用信息共享交換平臺，情節(jié)嚴重的，通過“信用中國（陜西）”網(wǎng)站向社會公示。

第二十六條 省發(fā)展改革委工作人員在投資咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 ?附則

第二十七條 省發(fā)展改革委主辦處室應于上年12月底前向固定資產(chǎn)投資處提出本年度咨詢評估計劃。固定資產(chǎn)投資處會同主辦處室確定年度咨詢評估計劃后，并根據(jù)咨詢評估任務的執(zhí)行進度，按程序安排省級預算內(nèi)基本建設(shè)資金，用于結(jié)算咨詢評估費用。

主辦處室、評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目申報單位、報告編制單位及其被評估項目有關(guān)參與單位的任何費用。

第二十八條 各市（區(qū)）發(fā)展改革部門可以參照本辦法，制定有關(guān)管理辦法。

第二十九條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。

第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《陜西省發(fā)展改革委投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》（陜發(fā)改投資〔2019〕214號）同時廢止。