各設(shè)區(qū)市人民政府、韓城市人民政府、楊凌示范區(qū)管委會，省人民政府有關(guān)工作部門：

　　經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法

　　　　　　　　　　　　　　　　陜西省發(fā)展和改革委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年8月24日

　?。?-50〔2021〕5號）

陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步深化外商投資項目管理制度改革，規(guī)范外資管理工作，提高外資服務(wù)水平，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國外商投資法實施條例》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》《外商投資項目核準和備案管理辦法》《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》）《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》（以下均統(tǒng)稱負面清單）《關(guān)于應(yīng)對疫情進一步深化改革做好外資項目有關(guān)工作的通知》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于外國投資者、外商投資企業(yè)單獨或者與其他投資者共同在陜西省行政區(qū)域內(nèi)開展的新建、并購、增資、再投資等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

????第三條外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

第四條 本辦法所稱外商投資項目核準和備案機關(guān)（以下簡稱項目核準和備案機關(guān)），是指縣級以上人民政府投資主管部門或其他有關(guān)部門。韓城市、楊凌示范區(qū)、神木縣、府谷縣及其他擴權(quán)強縣享有設(shè)區(qū)市的項目核準和備案權(quán)限。

第五條 實行核準制的外商投資項目范圍為：

（一）負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域。

總投資（含增資）3億美元及以上項目，按規(guī)定由國家發(fā)展改革委核準。

????總投資（含增資）3億美元以下項目，由省發(fā)展改革委核準。

（二）負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致原則，根據(jù)《核準目錄》等有關(guān)規(guī)定核準。

第六條 實行備案制的外商投資項目范圍為：

負面清單和《核準目錄》之外的項目實行告知性備案管理。其中：（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項目，由省發(fā)展改革委備案；（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項目，由市級項目備案機關(guān)備案；（三）陜西自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的項目全部在區(qū)內(nèi)備案。由市級備案的項目，各設(shè)區(qū)市政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分市級、縣級的備案權(quán)限。

第七條 項目核準和備案機關(guān)不得在負面清單之外的領(lǐng)域針對外商投資單獨設(shè)置準入限制。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)當依法由外國投資者和外商投資企業(yè)自主決策、自擔風(fēng)險。

第八條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第九條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

第十條 項目核準和備案通過陜西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）實行網(wǎng)上辦理、監(jiān)管和服務(wù)。項目核準和備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。

第三章 項目核準

第十一條 擬申請核準的外商投資項目應(yīng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目單位基本情況；

（二）項目基本情況，包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、投資方及國別、出資額及出資比例等；

（三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（四）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、被并購方情況、并購方案和并購后企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方式、業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，被并購方及其股東所得收入的使用安排等。

第十二條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或其最高權(quán)力機構(gòu)決議；

（三）自然資源行政主管部門出具的用地預(yù)審與選址意見書（涉及新增建設(shè)用地或者以劃撥方式獲得國有土地使用權(quán)的項目）；

????（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。

????項目單位應(yīng)當對項目申請報告及依法應(yīng)當附具文件的真實性、合法性和完整性負責(zé)。

第十三條 按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準的項目，由省發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委轉(zhuǎn)送項目申請報告。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告，并附省發(fā)展改革委的意見。

按核準權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準的項目，由項目所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報送項目申請報告，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十四條 項目申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準機關(guān)應(yīng)當在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補充相關(guān)文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。

第十五條 項目涉及有關(guān)行業(yè)主管部門或者項目所在地地方人民政府職責(zé)的，或者需要征求項目所在地地方人民政府意見的，項目核準機關(guān)應(yīng)當商請有關(guān)行業(yè)主管部門或者地方人民政府在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十六條 項目核準機關(guān)在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托評估。

第十七條 對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關(guān)在作出核準決定前，應(yīng)采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十八條 項目核準機關(guān)自正式受理項目核準申請之日起15個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準。如15個工作日內(nèi)不能做出核準決定的，由本部門負責(zé)人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。

第十九條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)；

????（二）符合負面清單規(guī)定的限制性準入特別管理措施；

（三）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準；

（四）合理開發(fā)并有效利用資源；

（五）不影響國家安全和生態(tài)環(huán)境安全；

（六）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

????（七）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第二十條 對予以核準的項目，項目核準機關(guān)依照國家發(fā)展改革委頒布的項目核準文件格式文本出具書面核準文件，并抄送同級行業(yè)管理等相關(guān)部門；對不予核準的項目，應(yīng)書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項目備案

第二十一條 申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目基本信息，包括項目單位、項目名稱、項目地點、項目內(nèi)容、投資規(guī)模、投資方及國別、出資額及出資比例、符合負面清單和產(chǎn)業(yè)政策聲明等。

第二十二條 所有備案的外商投資項目一律實行告知性備案管理，備案機關(guān)在項目實施前收到全部項目備案信息即完成備案。項目單位提交的項目備案信息不完整的，項目備案機關(guān)應(yīng)當指導(dǎo)項目單位補正。備案證明可通過在線平臺由項目單位自行打印。

第二十三條 項目單位應(yīng)當對項目符合負面清單和產(chǎn)業(yè)政策，以及備案信息的真實性、合法性和完整性負責(zé)。項目備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目屬于負面清單禁止投資領(lǐng)域，或者屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資領(lǐng)域，或者依法應(yīng)當實行核準管理，或者不屬于備案機關(guān)權(quán)限范圍等情形的，應(yīng)當及時告知項目單位予以糾正或者依法辦理相關(guān)手續(xù)。項目單位不予糾正的，項目備案機關(guān)應(yīng)當及時移除備案信息，并通知項目單位。

第五章 項目變更

第二十四條 經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原核準機關(guān)申請變更：（一）項目地點發(fā)生變化；（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；（三）投資規(guī)模、項目內(nèi)容（含建設(shè)內(nèi)容）等發(fā)生較大變化；（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十五條 項目備案后，項目法人發(fā)生變化，項目建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容、投資方及股權(quán)等已備案項目信息發(fā)生重大變更的，或者放棄項目建設(shè)的，項目單位應(yīng)當通過在線平臺及時告知項目備案機關(guān)，并修改相關(guān)信息。

第二十六條 變更核準或備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 經(jīng)核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；已備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，須按核準程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十八條 項目自核準機關(guān)出具項目核準文件或同意項目變更決定２年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當在2年期限屆滿的30個工作日前，向項目核準機關(guān)申請延期開工建設(shè)。項目核準機關(guān)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否同意延期開工建設(shè)的決定，并出具相應(yīng)文件。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1年。

在2年期限內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向項目核準機關(guān)申請延期的，項目核準文件或同意項目變更決定自動失效。

第二十九條 項目自備案后2年內(nèi)未開工建設(shè)或者未辦理任何其他手續(xù)的，項目單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應(yīng)當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應(yīng)當撤回已備案信息。前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機關(guān)應(yīng)當予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，備案機關(guān)應(yīng)當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關(guān)可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。

第三十條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第三十一條 各級項目核準和備案機關(guān)要切實履行核準和備案職責(zé)，改進監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第三十二條 項目核準和備案機關(guān)應(yīng)當會同同級行業(yè)管理、商務(wù)、市場監(jiān)管、自然資源、生態(tài)環(huán)境、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況、負面清單規(guī)定執(zhí)行情況和外商投資項目核準或備案情況進行監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第七章 法律責(zé)任

第三十三條 項目核準和備案機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

第三十四條 項目核準和備案機關(guān)工作人員，在項目核準和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

第三十五條 咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十六條 外國投資者、外商投資企業(yè)以拆分項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關(guān)不予受理或者不予核準及備案。已經(jīng)取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷核準文件或移除備案信息。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)，并按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。相應(yīng)的項目核準和備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附則

第三十七條 項目核準和備案機關(guān)應(yīng)依據(jù)本辦法制定《服務(wù)指南》，列明項目核準和備案的申報材料及格式、所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第三十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在陜西省行政區(qū)域內(nèi)舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。外國投資者以人民幣在陜西省行政區(qū)域內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十九條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 本辦法自2021年9月24日起施行，有效期至2026年9月23日。