河北省財(cái)政廳

關(guān)于印發(fā)《河北省財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》的通知

有關(guān)企業(yè)、有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步規(guī)范我省財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金使用效益，我們制定了《河北省財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　河北省財(cái)政廳

　　2019年9月3日

河北省財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為積極發(fā)揮財(cái)政政策和金融政策的協(xié)同作用，促進(jìn)我省金融業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展，引導(dǎo)金融業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)中小企業(yè)，助推我省企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于大力促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（冀發(fā)〔2018〕50號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)金融服務(wù)民營(yíng)企業(yè)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干政策措施》（冀辦發(fā)〔2019〕24號(hào)）、《關(guān)于改革財(cái)政資金使用管理的若干意見》（冀辦發(fā)〔2016〕54號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金），是指我省設(shè)立的對(duì)本省符合條件的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)的專項(xiàng)資金，包括企業(yè)掛牌上市融資、資產(chǎn)證券化、股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展、銀行保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品、首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)保費(fèi)等獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

　　第三條 財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金的管理和使用應(yīng)符合財(cái)政預(yù)算管理、績(jī)效管理的有關(guān)規(guī)定，遵循公開、公平、公正和統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)、講求績(jī)效的原則，確保專項(xiàng)資金使用規(guī)范、安全、高效。

　　第四條 財(cái)政金融合力支持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金采用獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等支持方式，發(fā)揮財(cái)政政策和金融政策的協(xié)同作用，促進(jìn)我省金融業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展，引導(dǎo)金融業(yè)更好地服務(wù)我省實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

　　第二章 獎(jiǎng)補(bǔ)內(nèi)容

　　第五條 企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)。省財(cái)政每年安排1億元資金，對(duì)2018-2020年度在境內(nèi)滬深交易所主板(中小板)、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市，境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市，“新三板”、石家莊股權(quán)交易所主板掛牌的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在滬、深交易所主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的企業(yè)，分階段獎(jiǎng)勵(lì)300萬元；對(duì)在境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，分階段獎(jiǎng)勵(lì)300萬元；對(duì)在“新三板”掛牌的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，對(duì)其掛牌1年內(nèi)的首次融資額，按不超過1‰的比例進(jìn)行融資獎(jiǎng)勵(lì)，融資獎(jiǎng)勵(lì)金額每家企業(yè)不超過100萬元；對(duì)在石家莊股權(quán)交易所主板掛牌的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元，對(duì)其掛牌1年內(nèi)的首次融資額，按不超過1‰的比例進(jìn)行融資獎(jiǎng)勵(lì)，融資獎(jiǎng)勵(lì)金額每家企業(yè)不超過100萬元。

　　第六條 資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)。資產(chǎn)證券化是指以特定基礎(chǔ)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。對(duì)在銀行間債券市場(chǎng)、滬深交易所、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的在河北省區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行登記注冊(cè)、稅務(wù)登記的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，按不超過發(fā)行金額1‰的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第七條 河北省股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)。股權(quán)投資基金是指在中國(guó)基金業(yè)管理協(xié)會(huì)或省內(nèi)發(fā)展改革部門登記備案的，以非公開方式向合格投資者募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資、并提供增值服務(wù)的非證券類投資基金。包括產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型的私募股權(quán)投資基金。各類投資基金投資省內(nèi)企業(yè)的資金規(guī)模達(dá)到3000萬元、投資期限滿兩年（含）以上的，按不超過其實(shí)際投資額1%的比例給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)（扣除政府引導(dǎo)基金），獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過2000萬元。

　　第八條 河北省銀行保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)。銀行、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指依法在我省行政區(qū)劃內(nèi)設(shè)立從事金融業(yè)務(wù)的銀行和保險(xiǎn)公司，包括在我省注冊(cè)的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)。對(duì)符合規(guī)定的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投放到中小企業(yè)的創(chuàng)新信貸產(chǎn)品，省級(jí)財(cái)政按不超過季度平均貸款余額3‰標(biāo)準(zhǔn)給予直接獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)符合條件的保險(xiǎn)公司支持省內(nèi)小微企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，省級(jí)財(cái)政按不超過其年度保費(fèi)收入8%的標(biāo)準(zhǔn)給予直接獎(jiǎng)勵(lì)。每個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)期限為3年。

　　第九條 首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼。對(duì)納入《河北省重點(diǎn)領(lǐng)域首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備產(chǎn)品公告目錄》的企業(yè)產(chǎn)品投保經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)備案的首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備綜合保險(xiǎn)，省級(jí)財(cái)政按不高于3%的費(fèi)率上限及實(shí)際投保年度保費(fèi)的80%給予補(bǔ)貼，時(shí)間按保險(xiǎn)期限據(jù)實(shí)核算，原則上不超過3年。

　　第三章 獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申報(bào)

　　第十條 企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金的申報(bào)資料、申報(bào)流程，按照《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》（冀金監(jiān)字〔2019〕1號(hào)）執(zhí)行。

　　第十一條 資產(chǎn)證券化、股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展、銀行保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)資金的申報(bào)。

　　獎(jiǎng)勵(lì)資金采取后補(bǔ)助方式，以上年7月1日至當(dāng)年6月30日為一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)年度。相關(guān)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)于每年7月31日前按要求向省財(cái)政廳報(bào)送上年7月1日至當(dāng)年6月30日符合條件項(xiàng)目的申報(bào)材料，一式兩份。省財(cái)政廳每年印發(fā)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金的通知，具體申報(bào)表格、資料、要求等以通知為準(zhǔn)。

　?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)材料。

　　1.資金申請(qǐng)報(bào)告；

　　2.申請(qǐng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.需提供的項(xiàng)目相關(guān)證明文件：

　　在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品需提供：銀保監(jiān)會(huì)《備案通知書》、中國(guó)人民銀行《準(zhǔn)予行政許可決定書》、發(fā)行結(jié)果公告；交易商協(xié)會(huì)《注冊(cè)通知書》、發(fā)行結(jié)果公告；

　　證券公司和基金子公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃需提供：中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案確認(rèn)函》、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書、發(fā)行情況報(bào)告；

　　機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券需提供：計(jì)劃說明書、發(fā)行情況報(bào)告；

　　4.項(xiàng)目申報(bào)單位真實(shí)性承諾責(zé)任書；

　　5.申請(qǐng)企業(yè)加蓋公章的賬戶信息表，包括：收款賬戶名稱、收款銀行名稱、收款銀行行號(hào)和收款賬戶賬號(hào)，如有變更，及時(shí)告知省財(cái)政廳；

　　6.資產(chǎn)證券化資金到賬證明（附銀行進(jìn)賬單）；

　　7.與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目有關(guān)的其他證明材料。

　?。ǘ┕蓹?quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)材料。

　　1.資金申請(qǐng)報(bào)告(企業(yè)基本情況、股東或合伙人情況、國(guó)家資本和國(guó)有法人資本所占比例情況、投資方向、投資階段、資金到位情況等)；

　　2.《股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表》、《股權(quán)投資企業(yè)基本情況表》和《股權(quán)投資企業(yè)投資情況表》；

　　3.基金及管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);

　　4.基金登記注冊(cè)或備案證明文件;

　　5.相關(guān)基金設(shè)立協(xié)議、基金托管協(xié)議、管理規(guī)模證明；

　　6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、投資資金到賬證明（附銀行進(jìn)賬單）;

　　7.股權(quán)投資基金所涉及合格投資者情況；

　　8.持股超過期限要求的相關(guān)證明文件；

　　9.企業(yè)無違法、違規(guī)行為證明；

　　10.財(cái)政部門要求提供的其他材料。

　?。ㄈ┿y行保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)材料。

　　1.獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)書；

　　2.銀行創(chuàng)新信貸產(chǎn)品總行認(rèn)定和批準(zhǔn)文件；

　　3.保險(xiǎn)公司創(chuàng)新產(chǎn)品行業(yè)主管部門備案文件；

　　4.創(chuàng)新產(chǎn)品業(yè)務(wù)開展情況匯總表；

　　5.獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)材料真實(shí)性承諾書。

　　第十二條 首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼資金的申報(bào)。

　　投保企業(yè)申請(qǐng)省級(jí)財(cái)政保費(fèi)補(bǔ)貼，由承保保險(xiǎn)公司的省級(jí)分公司于每年的5月10日前統(tǒng)一向省財(cái)政廳提出申請(qǐng)。

　　申報(bào)資料主要包括：

　　1.河北省首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼資金申請(qǐng)表；

　　2.首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備制造方和用戶方所簽訂的正規(guī)合同復(fù)印件；

　　3.保單復(fù)印件及保險(xiǎn)費(fèi)正本發(fā)票、企業(yè)自繳保費(fèi)復(fù)印件；

　　4.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書副本復(fù)印件；

　　5.產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)證明文件（若涉及多個(gè)單位的，應(yīng)提交與產(chǎn)品技術(shù)歸屬及權(quán)限的相關(guān)證明文件）；

　　6.企業(yè)、用戶單位、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分別正式出具的業(yè)務(wù)及材料真實(shí)性聲明；

　　7.用戶單位正式出具的裝備接收證明；

　　8.其他需要補(bǔ)充的有關(guān)證明材料。

　　第四章 獎(jiǎng)補(bǔ)資金的評(píng)審和撥付

　　第十三條 獎(jiǎng)補(bǔ)資金專家評(píng)審項(xiàng)目包括資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金、股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金、銀行保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)資金、首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼項(xiàng)目。

　　第十四條 評(píng)審組織。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審組織工作，負(fù)責(zé)向?qū)＜以u(píng)審組提供獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)材料、依據(jù)政策文件等資料，根據(jù)工作需要確定評(píng)審時(shí)間和地點(diǎn)。

　　第十五條 評(píng)審專家選定。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)向相關(guān)部門、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方中介機(jī)構(gòu)正式發(fā)函，邀請(qǐng)其選派專家參加評(píng)審。評(píng)審專家由受邀單位選派具備參加評(píng)審項(xiàng)目的專業(yè)知識(shí)、熟悉相關(guān)政策規(guī)定、掌握申報(bào)項(xiàng)目審批情況、能夠承擔(dān)評(píng)審工作的人員擔(dān)任。

　　第十六條 評(píng)審程序。專家評(píng)審采取主審負(fù)責(zé)制，評(píng)審意見由主審起草，主審和其他評(píng)審專家在評(píng)審表上簽字，并對(duì)自己的評(píng)審意見負(fù)責(zé)。對(duì)需要共同認(rèn)定的事項(xiàng)存在爭(zhēng)議的，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則做出結(jié)論。對(duì)評(píng)審意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在評(píng)審報(bào)告上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意評(píng)審意見。

　　第十七條 評(píng)審公示。省財(cái)政廳按程序?qū)＜以u(píng)審結(jié)果在河北財(cái)政信息網(wǎng)進(jìn)行公示，公示期7天。有異議的，省財(cái)政廳重新組織專家進(jìn)行認(rèn)定。

　　第十八條 資金撥付。經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目，由省財(cái)政廳按照專家評(píng)審組審核認(rèn)定意見撥付資金或安排下年度預(yù)算。

　　第五章 預(yù)算績(jī)效管理

　　第十九條 專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)是，充分發(fā)揮財(cái)政資金使用效益，引導(dǎo)金融企業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)中小企業(yè)，助推我省企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展。

　　第二十條 按照預(yù)算績(jī)效管理有關(guān)規(guī)定，做好專項(xiàng)資金預(yù)算績(jī)效全過程管理。建立績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與預(yù)算安排和政策調(diào)整掛鉤機(jī)制，評(píng)價(jià)結(jié)果作為預(yù)算安排、政策調(diào)整和改進(jìn)管理的依據(jù)。

　　第二十一條 企業(yè)掛牌上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)；資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)、銀行保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)、首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼資金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)。

　　第六章 責(zé)任和監(jiān)督

　　第二十二條 申請(qǐng)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)報(bào)送申報(bào)材料，并對(duì)所有申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　第二十三條 對(duì)于在申報(bào)過程中弄虛作假，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法規(guī)，騙取財(cái)政資金的申請(qǐng)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，省財(cái)政廳依法收回財(cái)政資金，并根據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）等有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十四條 省財(cái)政廳負(fù)責(zé)組織專家評(píng)審；負(fù)責(zé)在河北財(cái)政信息網(wǎng)發(fā)布政策文件、公示專家評(píng)審結(jié)果、受理社會(huì)投訴問題；負(fù)責(zé)安排資金列入預(yù)算，按國(guó)庫(kù)集中支付有關(guān)規(guī)定下達(dá)用款額度或撥付資金；負(fù)責(zé)做好獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)資料、專家評(píng)審意見、資金撥付相關(guān)資料等檔案管理，接受審計(jì)部門的檢查。

　　第二十五條 專家評(píng)審組負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核認(rèn)定，每位專家對(duì)自己的評(píng)審意見負(fù)責(zé)。

　　第七章 附 則

　　第二十六條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條 本辦法自2019年9月6日起執(zhí)行，有效期3年。