各省轄市財政局，濟源示范區(qū)財政金融局、航空港區(qū)財政審計局，各縣（市）財政局，省直有關(guān)部門，債券承銷團成員，有關(guān)第三方機構(gòu):

　　為規(guī)范專項債券項目發(fā)行資料評審專家管理，促進評審工作規(guī)范高效開展，我們制定了《河南省財政廳專項債券項目發(fā)行資料評審專家管理細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：河南省財政廳專項債券項目發(fā)行資料評審專家管理細(xì)則

　　2023年7月12日

附件

　　河南省財政廳專項債券項目發(fā)行資料評審專家管理細(xì)則

第一章  總則

　　第一條 為進一步規(guī)范專項債券項目發(fā)行資料評審（以下簡稱專項債券發(fā)行評審）專家管理，促進評審工作規(guī)范高效開展，按照《河南省財政廳專家?guī)旃芾磙k法》（豫財監(jiān)〔2022〕48號），結(jié)合專項債券發(fā)行評審實際，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱專家，是指符合本細(xì)則規(guī)定的條件和要求，經(jīng)省財政廳資格審核通過后統(tǒng)一納入專家?guī)欤元毩⑸矸輩⑴c專項債券發(fā)行評審的專業(yè)人員。

　　第三條 專項債券發(fā)行評審專家管理遵循集中管理、管用分離、安全保密的原則，全部納入省財政廳專家?guī)旖y(tǒng)一規(guī)范管理。專家入庫、抽取、通知、考評、退出等工作均依托省財政廳專家?guī)煜到y(tǒng)進行。

　　第四條 省財政廳債務(wù)辦負(fù)責(zé)專家征集、推薦和考評。專家資格評審委員會負(fù)責(zé)專家資格審核確定。廳監(jiān)督局負(fù)責(zé)隨機抽取專家和工作指導(dǎo)監(jiān)督。

第二章 專家入庫

　　第五條 評審專家主要包括：

　?。ㄒ唬┬袠I(yè)部門專家。指發(fā)改、自然資源、環(huán)保、住建等部門及有關(guān)事業(yè)單位、研究機構(gòu)專家，主要職責(zé)是發(fā)揮其熟悉本行業(yè)本部門政策和業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，對項目發(fā)行資料從政策規(guī)定、行業(yè)規(guī)劃等方面提出評審意見。

　?。ǘ﹤瘶I(yè)務(wù)專家。指債券承銷團成員、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、工程設(shè)計咨詢公司等機構(gòu)專家。

　?。ㄈ┴斦块T專家。指各級財政部門熟悉專項債券項目儲備管理的工作人員。為確保政策及時傳達落實，原則上各市縣區(qū)至少選派一名。

　　債券業(yè)務(wù)專家和財政部門專家主要職責(zé)是發(fā)揮其熟悉專項債券項目發(fā)行資料制作和評審的優(yōu)勢，對資金安排是否符合專項債券發(fā)行使用管理要求提出評審意見。

　　第六條 入庫專家應(yīng)具備以下基本條件：

　　（一）具有良好的政治素質(zhì)、職業(yè)道德和敬業(yè)精神，能夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正、廉潔自律地履行職責(zé)；

　?。ǘ┠挲g在68周歲以下，身體健康，能承擔(dān)相應(yīng)工作；

　?。ㄈ┚哂斜究埔陨蠈W(xué)歷；

　?。ㄋ模┬袠I(yè)部門專家原則上應(yīng)從事本單位現(xiàn)崗位工作2年以上，熟悉本行業(yè)領(lǐng)域的政策法規(guī)，了解領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀和預(yù)期前景；債券業(yè)務(wù)專家原則上應(yīng)從事債券投資、交易、財務(wù)、項目咨詢服務(wù)等相關(guān)實務(wù)工作2年以上，熟悉專項債券發(fā)行服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)，具有銀行從業(yè)資格證、證券從業(yè)資格證、律師執(zhí)業(yè)證、注冊會計師證、注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)資格證、注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證等相關(guān)行業(yè)資質(zhì)之一的優(yōu)先；財政部門專家原則上應(yīng)在政府債務(wù)管理崗位任職2年以上，熟悉專項債券發(fā)行使用管理要求；

　　（五）具備較強的綜合分析判斷能力，能獨立開展專項債券項目發(fā)行資料評審工作；

　　（六）除特殊情形外，抽中后須能按要求參加專項債券發(fā)行評審工作；

　?。ㄆ撸﹤瘶I(yè)務(wù)專家所在機構(gòu)應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度、具有必需的資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力。債券業(yè)務(wù)專家應(yīng)提供個人在所屬機構(gòu)不低于一年的個人所得稅繳納記錄和社會保險參保記錄；

　?。ò耍┙?jīng)認(rèn)定的其他條件。

　　第七條 有下列情形之一的，不得納入評審專家?guī)欤?/p>

　?。ㄒ唬┍救擞羞`法、違規(guī)、違紀(jì)等不良記錄的；

　　（二）擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、經(jīng)營者、實際控制人、監(jiān)事、董事、高級管理人員的企業(yè)有不良信用記錄的；

　?。ㄈ┎荒苋霂斓钠渌闆r。

　　第八條 評審專家入庫分集中入庫和補充入庫兩種情形。集中入庫按照省財政廳發(fā)布推薦邀請函、個人或機構(gòu)部門推薦、省財政廳匯總審核推薦人選、審核通過人選納入專家?guī)斓某绦蜻M行，原則上每年一次。補充入庫根據(jù)個人或機構(gòu)部門主動申請情況組織，原則上每季度一次。

　　第九條 入庫專家通訊方式、工作單位、職稱和執(zhí)業(yè)資格等情況發(fā)生變化的，應(yīng)在變化后10個工作日內(nèi)向廳債務(wù)辦提交個人信息更新申請，并及時在廳專家?guī)煜到y(tǒng)內(nèi)進行更新。

第三章 專家抽取

　　第十條 按照管用分離的原則，每次評審前由省財政廳債務(wù)辦根據(jù)擬評審項目數(shù)量，提出使用專家個數(shù)、領(lǐng)域等需求申請，廳監(jiān)督局根據(jù)債務(wù)辦申請通過系統(tǒng)隨機抽取專家，廳直屬機關(guān)紀(jì)委監(jiān)督實施。具體事項按照《河南省財政廳專家?guī)旃芾磙k法》（豫財監(jiān)〔2022〕48號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十一條 專家抽取使用應(yīng)嚴(yán)格落實保密措施，任何個人或單位不得泄露抽取情況。

第四章 專家使用

　　第十二條 抽中專家應(yīng)嚴(yán)格按照評審時間、地點等工作要求參加評審，評審期間專家有關(guān)費用按照《河南省省級評審專家勞務(wù)費管理辦法（試行）》（豫財辦〔2018〕41號）等有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十三條 評審期間專家應(yīng)遵守以下紀(jì)律：

　?。ㄒ唬┆毩⒆灾?、客觀公正出具意見，不得違背事實隨意發(fā)表意見，不得向其他評審專家施加有違公正評審的影響；

　?。ǘ┱J(rèn)真細(xì)致開展工作，提高評審意見的明確性、精準(zhǔn)度，為項目單位提升項目謀劃質(zhì)量提供確定性強、執(zhí)行度高的指引；

　?。ㄈ﹪?yán)格遵守保密規(guī)定，不得以任何方式向外界泄露工作開展情況或其他有關(guān)信息；

　?。ㄋ模┰u審開始前，專家須針對廉潔自律、公正評審等有關(guān)事項做出承諾，簽訂廉政承諾書。專家在評審期間不得與項目單位、主管部門、市縣財政、其他單位或個人進行與項目評審有關(guān)的任何聯(lián)系；

　?。ㄎ澹┰u審專家參加評審工作自覺接受監(jiān)督。省財政廳收到群眾舉報、情況反映或有關(guān)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)來線索，應(yīng)及時進行核實，對核實后確實存在問題的個人及機構(gòu)作嚴(yán)肅處理。

　　第十四條 加強專家保護，嚴(yán)禁泄露參與評審專家名單和專家意見等信息，嚴(yán)禁財政部門及其他相關(guān)部門、項目單位及中介服務(wù)機構(gòu)人員打探評審相關(guān)信息，嚴(yán)禁向評審專家進行游說、說情，搞“人情評審”等請托行為，維護公平公正的評審環(huán)境。

第五章 專家考評

　　第十五條 為提升發(fā)行評審工作質(zhì)量，評審專家應(yīng)及時主動學(xué)習(xí)掌握專項債券發(fā)行使用最新政策，省財政廳債務(wù)辦負(fù)責(zé)分季度分批次對評審專家進行培訓(xùn)，并組織政策業(yè)務(wù)掌握情況考核。

　　第十六條 省財政廳債務(wù)辦建立日?？荚u機制，以季度為單位，依據(jù)工作情況對專家進行綜合考評，重點考評專家評審質(zhì)量、評審效率、業(yè)務(wù)能力、出勤率、廉潔自律等情況。每項內(nèi)容的考評結(jié)果分好、一般、差三個等級。

　　評審質(zhì)量主要考量評審意見精準(zhǔn)度，對評審意見存在明顯過失或疏漏的，每項目扣1分，扣分項目個數(shù)占比在15%以內(nèi)的為好，在30%以內(nèi)的為一般，其余為差。

　　評審效率主要考量評審任務(wù)完成度，對未完成當(dāng)日評審任務(wù)的，每項目扣1分，扣分項目個數(shù)占比在15%以內(nèi)的為好，在30%以內(nèi)的為一般，其余為差。

　　業(yè)務(wù)能力主要考量政策把握能力，由省財政廳定期組織考核，考核得分在80分以上的為好，在60分以上的為一般，其余為差。

　　出勤率主要考量工作到崗情況，歷次培訓(xùn)或評審出勤率在80%以上的為好，在60%以上的為一般，其余為差。

　　廉潔自律情況主要考量廉政、保密等紀(jì)律遵守情況，經(jīng)查實相關(guān)方面存在問題的為差，其余為好。

　　第十七條 加大考評結(jié)果應(yīng)用力度，對考評結(jié)果分項有一項為差的，視情況采取通報、調(diào)整出庫等處理措施；對多項考評結(jié)果為一般的，及時進行警示提醒，必要時對個人及所在機構(gòu)予以約談；對分項考評結(jié)果均為好的，優(yōu)先予以續(xù)聘，其中成績突出的，以適當(dāng)方式通報表揚。

第六章 專家出庫

　　第十八條 專家有下列情形之一的，立即停止參與評審，及時調(diào)整出庫，1年內(nèi)不得再次申請入庫：

　　（一）由于健康或其他自身原因，不能或不愿繼續(xù)擔(dān)任專家的，本人書面申請退出專家?guī)斓模?/p>

　?。ǘ┰u審質(zhì)量、評審效率、業(yè)務(wù)能力、出勤率等考評結(jié)果中有一項以上（含一項）為差的。

　　第十九條 專家有下列情形之一的，立即停止參與評審，及時調(diào)整出庫，取消以后申請入庫資格：

　?。ㄒ唬﹫笏吞摷儋Y料騙取專家資格的；

　?。ǘ┐嬖诘谑藯l第二款所列情形，再次申請入庫后，問題仍然存在的；

　?。ㄈ┻`反廉潔自律要求，收受參評單位財物，或私下與參評單位非法發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系、謀取其他不正當(dāng)利益或?qū)嵤┢渌`法違規(guī)問題的；

　?。ㄋ模┟髦椖看嬖趩栴}，出具或誘導(dǎo)其他專家出具違背事實的意見的；

　?。ㄎ澹┪唇?jīng)許可擅自向外界透露評審工作開展情況、項目信息或其他不應(yīng)披露的信息的；

　?。┰跇I(yè)務(wù)開展過程中作虛假宣傳或承諾，或從事其他損害省財政廳等行政機關(guān)形象及公共利益的活動的；

　?。ㄆ撸徲嫏z查或社會監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)個人或機構(gòu)在評審中存在其他嚴(yán)重問題的；

　?。ò耍┰u審意見違反有關(guān)政策規(guī)定的；

　?。ň牛o正當(dāng)理由，不按規(guī)定參與工作的；

　?。ㄊ┏霈F(xiàn)本辦法第七條情形的。

第七章 附則

　　第二十條 本細(xì)則未明確事項，以《河南省財政廳專家?guī)旃芾磙k法》（豫財監(jiān)〔2022〕48號）規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十一條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，由河南省財政廳債務(wù)辦負(fù)責(zé)解釋。