山東省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)山東省政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制規(guī)范的通知

各市財(cái)政局，省直各部門、單位：

為加強(qiáng)政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制制度建設(shè)，有效落實(shí)采購人主體責(zé)任，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中央和省關(guān)于加強(qiáng)財(cái)會監(jiān)督和深化政府采購制度改革工作要求，省財(cái)政廳制定了《山東省政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制規(guī)范》，現(xiàn)予以印發(fā)，并就加強(qiáng)政府采購內(nèi)部控制（以下簡稱“內(nèi)控”）管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下，請遵照執(zhí)行。

一、高度重視內(nèi)控管理。加強(qiáng)政府采購活動內(nèi)控管理，是貫徹落實(shí)我省加強(qiáng)財(cái)會監(jiān)督和深化政府采購制度改革的重要舉措。各部門、單位要充分認(rèn)識政府采購內(nèi)控制度建設(shè)工作的重要性，通過內(nèi)控管理形成對政府采購權(quán)力運(yùn)行的制約，增強(qiáng)政府采購活動規(guī)范性，有效防范執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、健全完善內(nèi)控體系。各部門、單位要依照本規(guī)范建立健全本單位政府采購內(nèi)控制度。其中，尚未制定內(nèi)控制度的單位，要結(jié)合實(shí)際，抓緊研究，盡快出臺；已經(jīng)制定的單位，要根據(jù)本規(guī)范要求及時(shí)修訂完善，不斷提高政府采購活動的組織管理水平和財(cái)政資金使用效益。

三、明確具體落實(shí)舉措。各部門、單位要按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)、內(nèi)部制約”的要求，結(jié)合單位實(shí)際，明確采購歸口部門、采購活動中相關(guān)部門和崗位的權(quán)限及責(zé)任，規(guī)范決策機(jī)制、采購流程、期限要求等內(nèi)容，制定切實(shí)可行的落實(shí)措施，將內(nèi)控管理貫穿政府采購活動全過程。

各部門、單位依據(jù)本規(guī)范制定或修訂的政府采購內(nèi)控制度，請及時(shí)報(bào)同級財(cái)政部門備案。對于本規(guī)范執(zhí)行過程中遇到的情況和問題，請及時(shí)反饋省財(cái)政廳政府采購監(jiān)督管理處。

山東省財(cái)政廳

2023年6月13日

山東省政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制規(guī)范

第一章  總  則

第一條  為深化政府采購制度改革，強(qiáng)化采購人主體責(zé)任，促進(jìn)政府采購提質(zhì)增效，優(yōu)化政府采購營商環(huán)境，防范政府采購廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)會監(jiān)督工作的意見〉的通知》(中辦發(fā)〔2023〕4號)以及《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財(cái)庫〔2016〕99號）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條  山東省各級黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱“各單位”）實(shí)施的政府采購行為，適用本規(guī)范。

第三條  各單位要按照“全面管控與突出重點(diǎn)并舉、分工制衡與提升效能并重、權(quán)責(zé)對等與嚴(yán)格問責(zé)并行”的原則，以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)”為主線，通過制定制度、健全機(jī)制、完善措施、規(guī)范流程，形成依法合規(guī)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、問責(zé)嚴(yán)格的政府采購內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)和管控制度。

第四條  各單位在采購過程中，應(yīng)當(dāng)主動落實(shí)支持本國產(chǎn)品、科技創(chuàng)新、綠色采購和鄉(xiāng)村振興，促進(jìn)中小企業(yè)、監(jiān)獄企業(yè)、殘疾人福利性單位發(fā)展等政府采購政策。

第二章  管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第五條  各單位要結(jié)合工作實(shí)際，對采購流程進(jìn)行細(xì)化分解，清晰界定各個(gè)采購環(huán)節(jié)中相關(guān)部門的工作職責(zé)，制定切實(shí)可行的落實(shí)舉措。主管預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門及下屬單位的統(tǒng)籌管理，督促和指導(dǎo)下屬單位建立健全政府采購內(nèi)控制度，落實(shí)各項(xiàng)政府采購政策功能。

第六條  各單位應(yīng)當(dāng)明確政府采購工作內(nèi)部歸口管理部門,具體負(fù)責(zé)本單位政府采購執(zhí)行管理，并明確至少1名政府采購專責(zé)人員負(fù)責(zé)本單位政府采購日常工作。政府采購專責(zé)人員應(yīng)當(dāng)熟悉政府采購法律法規(guī)，按時(shí)參加政府采購培訓(xùn)。有條件的單位可設(shè)立政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理本單位采購工作。

第七條  歸口管理部門應(yīng)當(dāng)牽頭建立本單位政府采購內(nèi)控制度，明確各部門在政府采購工作中的職責(zé)與分工，建立政府采購與預(yù)算、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、使用等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)或崗位之間溝通協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，共同做好政府采購預(yù)算編制和計(jì)劃實(shí)施工作，協(xié)同配合開展采購需求確定、采購活動組織、合同履約驗(yàn)收、質(zhì)疑投訴答復(fù)、監(jiān)督檢查等工作。

第八條  各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)采購崗位風(fēng)險(xiǎn)防控。對關(guān)鍵崗位實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督和定期輪崗，需求制定、專家選取、現(xiàn)場評審、履約驗(yàn)收等重點(diǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由2人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人。建立不相容崗位分離制度，確保采購需求制定與內(nèi)部審查、采購文件編制與復(fù)審、采購組織與履約驗(yàn)收、合同簽訂與驗(yàn)收等關(guān)聯(lián)崗位互相分離。

第九條  各單位應(yīng)當(dāng)建立健全政府采購事項(xiàng)集體研究、合法性審查和內(nèi)部會簽相結(jié)合的議事決策機(jī)制。對涉及民生、社會影響較大、預(yù)算金額較大的政府采購事項(xiàng)應(yīng)集體決策，決策過程要形成完整書面記錄，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或擅自改變集體決策。

第三章  政府采購預(yù)算管理

第十條  各單位所有政府采購項(xiàng)目（包括執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的政府采購工程項(xiàng)目）都應(yīng)當(dāng)納入政府采購預(yù)算編報(bào)范圍，做到應(yīng)編盡編，與部門預(yù)算同步編報(bào)，堅(jiān)持先有預(yù)算后采購，嚴(yán)禁超預(yù)算、無預(yù)算開展政府采購。要依照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府采購品目分類目錄的通知》（財(cái)庫〔2022〕31號）要求，列明擬采購項(xiàng)目的名稱、數(shù)量和預(yù)算金額等內(nèi)容。對列入年初部門預(yù)算或年中追加預(yù)算的招標(biāo)工程項(xiàng)目，根據(jù)規(guī)定程序規(guī)范做好政府采購項(xiàng)目預(yù)算編制、計(jì)劃備案、合同備案等工作。 

第十一條  各單位應(yīng)當(dāng)提前做好需求論證和市場調(diào)研，科學(xué)編制政府采購預(yù)算，做到編實(shí)、編準(zhǔn)、編細(xì)。項(xiàng)目預(yù)算年度執(zhí)行中原則上不予調(diào)整，確因工作需要調(diào)整的，由采購歸口部門報(bào)單位黨組（黨委）討論決定后，報(bào)財(cái)政部門批準(zhǔn)，按照相關(guān)規(guī)定履行變更程序。除科研經(jīng)費(fèi)等特殊項(xiàng)目資金外，年度調(diào)整金額占政府采購預(yù)算總額30%以上的，將作為預(yù)算編制不規(guī)范情形，納入預(yù)算單位績效考核事項(xiàng)。

第十二條  年初政府采購預(yù)算批復(fù)后，各單位應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃年度預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)備案政府采購計(jì)劃，抓緊細(xì)化采購需求，盡快開展采購活動。政府采購預(yù)算尚未批復(fù)的項(xiàng)目，如確有必要，可充分利用“預(yù)采購”制度，提前組織開展采購活動。

第四章  采購需求管理

第十三條  為提高采購效率，加快預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，各單位應(yīng)制定規(guī)范的采購需求管理制度。可通過咨詢、論證、問卷調(diào)查等方式，向不少于3個(gè)具有代表性的市場主體開展需求調(diào)查，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場供給、同類采購項(xiàng)目歷史成交信息，可能涉及的運(yùn)行維護(hù)、升級更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購以及其他相關(guān)情況，科學(xué)合理確定采購需求。

第十四條  各單位應(yīng)當(dāng)建立需求審查工作機(jī)制，按照《政府采購需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定，對采購需求的形成和實(shí)現(xiàn)過程加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確定一般性審查和重點(diǎn)審查的具體采購項(xiàng)目范圍。需求審查可以通過自行組織專家或委托第三方咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)開展，審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告，并將審查結(jié)果作為采購文件隨其他文件一并存檔。

第十五條  各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購預(yù)算和需求調(diào)查結(jié)果編制采購需求。采購需求應(yīng)當(dāng)清楚明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確；應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)符合中央八項(xiàng)規(guī)定精神，厲行勤儉節(jié)約；應(yīng)當(dāng)符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，遵循預(yù)算、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)等相關(guān)管理制度規(guī)定；應(yīng)當(dāng)符合采購項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，不得超標(biāo)準(zhǔn)編制采購需求。

第五章  采購文件編制

第十六條  歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和采購需求，配合業(yè)務(wù)部門編制采購文件（招標(biāo)文件、談判文件、磋商文件、詢價(jià)通知書等），采購文件的內(nèi)容應(yīng)該包含對投標(biāo)（響應(yīng)）供應(yīng)商的資格、資信要求，對貨物、工程和服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、效率等關(guān)鍵因素的評審標(biāo)準(zhǔn)，合同主要條款、支付計(jì)劃等。不得要求或標(biāo)明供應(yīng)商名稱或者特定貨物的品牌，不得含有指向特定供應(yīng)商的技術(shù)、服務(wù)等條件，不得以不合理的條件對供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇。

第十七條  采購文件對投標(biāo)（響應(yīng)文件）的格式、形式要求應(yīng)當(dāng)簡化明確，不得因裝訂、紙張、文件排序等非實(shí)質(zhì)性的格式、形式問題限制和影響供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）。對于供應(yīng)商能夠在線提供的材料，不得要求供應(yīng)商同時(shí)提供紙質(zhì)材料。

第十八條  政府采購應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購本國貨物、工程和服務(wù)，確因采購項(xiàng)目在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的、為在中國境外使用而進(jìn)行采購的，以及其他法律和行政法規(guī)另有規(guī)定的，可以選擇采購進(jìn)口產(chǎn)品。采購進(jìn)口產(chǎn)品申請獲得設(shè)區(qū)市以上財(cái)政部門核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)在采購文件中標(biāo)注“允許采購進(jìn)口產(chǎn)品，但不能排斥國內(nèi)同類產(chǎn)品參與競爭”。未報(bào)進(jìn)口產(chǎn)品采購申請或采購申請未經(jīng)核準(zhǔn)的，一律不得采購進(jìn)口產(chǎn)品。

第十九條  各單位應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)政府采購支持中小企業(yè)發(fā)展政策要求，通過預(yù)留份額比例、評審價(jià)格扣除、鼓勵聯(lián)合體投標(biāo)或分包等措施，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展。擬采購的產(chǎn)品屬于節(jié)能產(chǎn)品或環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品品目清單范圍的，應(yīng)當(dāng)對獲得節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證證書的產(chǎn)品，實(shí)施優(yōu)先采購或強(qiáng)制采購。采購文件中應(yīng)當(dāng)載明合格產(chǎn)品的條件和節(jié)能產(chǎn)品優(yōu)先采購的評審標(biāo)準(zhǔn)。

第六章  項(xiàng)目組織實(shí)施

第二十條  各單位政府采購項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例、《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號）、《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財(cái)政部令第74號）等法律法規(guī)的規(guī)定組織實(shí)施。

第二十一條  各單位應(yīng)明確本單位選擇社會代理機(jī)構(gòu)的程序、委托規(guī)則等事項(xiàng)。采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、代理機(jī)構(gòu)專業(yè)領(lǐng)域和綜合行為評價(jià)結(jié)果，在名錄庫中自主擇優(yōu)選擇與項(xiàng)目特點(diǎn)相適應(yīng)的代理機(jī)構(gòu)。代理機(jī)構(gòu)受采購人委托辦理采購事宜，應(yīng)當(dāng)與采購人簽訂委托代理協(xié)議，約定雙方權(quán)利義務(wù)，明確采購代理范圍、權(quán)限、期限、檔案保存、代理費(fèi)用收取對象、方式及標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議解除及終止、違約責(zé)任等具體事項(xiàng)，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或免除采購人的主體責(zé)任。

第二十二條  采購人或其委托的采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過專家管理系統(tǒng)隨機(jī)抽取評審專家，國家法律法規(guī)和財(cái)政部另有規(guī)定的除外。評審專家?guī)斓某槿『褪褂门c監(jiān)督管理相分離。對符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，通過隨機(jī)方式難以確定合適評審專家的，經(jīng)主管預(yù)算單位同意，采購人可以自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家。相關(guān)書面材料應(yīng)作為采購文件歸檔備查。

第二十三條  各單位應(yīng)委派人員作為采購人代表參加評審，出具授權(quán)委托書并簽署廉政責(zé)任承諾書。采購人代表不得擔(dān)任評審委員會組長，不得領(lǐng)取評審勞務(wù)報(bào)酬，不得在評審現(xiàn)場發(fā)表傾向性或者歧視性言論。采購人代表的打分經(jīng)評審委員會一致認(rèn)定畸高或畸低的，應(yīng)當(dāng)在簽署評審報(bào)告時(shí)作出書面解釋。

第二十四條  各單位應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)限內(nèi)按照采購文件的規(guī)定確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，除財(cái)政部規(guī)定的情形外，不得以任何理由組織重新評審。不得通過對樣品進(jìn)行檢測、對供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變評審結(jié)果。

第二十五條  各單位應(yīng)按照信息公開要求在“中國山東政府采購網(wǎng)”及單位門戶網(wǎng)站全面、準(zhǔn)確、及時(shí)公開政府采購信息。信息公開應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照保密審查原則和程序，對擬公開的采購意向、采購文件、采購合同等信息進(jìn)行審查，確保涉密和敏感事項(xiàng)不外泄。意向公開時(shí)間不得晚于采購公告發(fā)布前30日。

第七章  質(zhì)疑答復(fù)和監(jiān)督檢查

第二十六條  供應(yīng)商對政府采購活動事項(xiàng)依法提出詢問的，各單位應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，但答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。各單位收到供應(yīng)商提出的質(zhì)疑或采購代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送的質(zhì)疑后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)質(zhì)疑事項(xiàng)自行或會同采購代理機(jī)構(gòu)在7個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，答復(fù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、客觀、公正。不得拒收供應(yīng)商在法定質(zhì)疑期內(nèi)發(fā)出的質(zhì)疑函。詢問或質(zhì)疑事項(xiàng)可能影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)暫停簽訂合同。已經(jīng)簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)中止履行合同。

第二十七條  財(cái)政部門依法進(jìn)行投訴處理調(diào)查取證的，各單位相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況并提供相關(guān)材料。對在政府采購活動及詢問答復(fù)和投訴處理過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和依法不予公開的信息，采購人員和有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)保密。各單位收到暫停采購活動通知后，應(yīng)當(dāng)立即中止采購活動，在法定暫停期限結(jié)束前或財(cái)政部門發(fā)出恢復(fù)采購活動通知前，不得進(jìn)行該項(xiàng)采購活動。

第二十八條  各單位應(yīng)當(dāng)建立政府采購內(nèi)部協(xié)同監(jiān)督機(jī)制，采購活動接受財(cái)會監(jiān)督以及紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等有關(guān)部門的紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)和監(jiān)督管理。對采購活動中的違法違規(guī)行為，及時(shí)調(diào)查處理。涉嫌犯罪的，移交相關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。

所有參與政府采購管理的工作人員均應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按規(guī)定的職責(zé)范圍、程序開展工作，堅(jiān)持原則、廉潔自律，主動接受監(jiān)督。

第八章  合同管理

第二十九條  各單位應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)限內(nèi)按照采購文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購合同。采購合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合采購文件的規(guī)定。不得對采購文件確定的事項(xiàng)和投標(biāo)（響應(yīng)）文件作實(shí)質(zhì)性修改。不得向中標(biāo)、成交人提出任何不合理的要求作為簽訂合同的條件。在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，補(bǔ)充合同金額不得超過原采購合同金額的百分之十。合同簽訂后，各單位應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的有關(guān)要求進(jìn)行公開和備案，公開及備案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十條  中標(biāo)（成交）通知書對采購人、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商均具有法律效力。中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出后，采購人改變中標(biāo)（成交）結(jié)果的，或者中標(biāo)（成交）供應(yīng)商放棄中標(biāo)（成交）資格的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。中標(biāo)（成交）供應(yīng)商拒絕簽訂合同的，單位可以根據(jù)采購文件規(guī)定，按照評審報(bào)告推薦的中標(biāo)、成交候選人名單排序，確定下一候選人為中標(biāo)或者成交供應(yīng)商，也可重新開展政府采購活動。

第三十一條  各單位在政府采購項(xiàng)目中收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)允許供應(yīng)商自主選擇以保函、支票、匯票、本票等非現(xiàn)金形式繳納，并在合同中約定履約保證金退還的方式、時(shí)間、條件和不予退還的情形。履約保證金數(shù)額不得超過合同金額的10%，不準(zhǔn)收取法律法規(guī)規(guī)定以外的保證金。

第三十二條  政府采購禁止轉(zhuǎn)包和非法分包。發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包行為或有關(guān)線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向同級財(cái)政部門報(bào)告。根據(jù)項(xiàng)目需要，采購人可以同意中標(biāo)（成交）供應(yīng)商依法將采購項(xiàng)目的非主體、非關(guān)鍵性工作進(jìn)行分包，但不得再次分包，不得強(qiáng)行要求中標(biāo)（成交）供應(yīng)商使用指定的分包供應(yīng)商。允許采用分包方式履行合同的，應(yīng)當(dāng)事先在采購文件中明確，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確可以分包履行的具體內(nèi)容、金額或比例。

第三十三條  對于延續(xù)性服務(wù)項(xiàng)目，采購歸口管理部門應(yīng)提前做好延續(xù)性服務(wù)項(xiàng)目的跨期銜接工作，并在上期合同期滿前一個(gè)月通過“預(yù)算一體化系統(tǒng)”備案后，開展合同續(xù)簽相關(guān)工作。采購人應(yīng)當(dāng)在續(xù)簽合同開展前及時(shí)登錄“中國政府采購網(wǎng)”“中國山東政府采購網(wǎng)”“信用山東”等信用平臺，認(rèn)真查詢供應(yīng)商信用記錄，不得向被禁止參加政府采購活動的供應(yīng)商授予政府采購合同。

第九章  履約驗(yàn)收及付款

第三十四條  根據(jù)“采驗(yàn)分離”原則，各單位應(yīng)明確負(fù)責(zé)政府采購驗(yàn)收管理工作的部門，制定政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度。驗(yàn)收管理部門應(yīng)當(dāng)在收到驗(yàn)收建議之日起7個(gè)工作日內(nèi)啟動項(xiàng)目驗(yàn)收，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收書，參加項(xiàng)目評審人員不得作為驗(yàn)收小組成員參與驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收合格應(yīng)作為政府采購項(xiàng)目財(cái)政性資金支付的必要條件。

第三十五條  對于滿足合同約定支付條件的，各單位應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)將資金支付到合同約定的供應(yīng)商賬戶，不得以機(jī)構(gòu)變動、人員更替、政策調(diào)整等為由延遲付款，不得將采購文件和合同中未規(guī)定的義務(wù)作為向供應(yīng)商付款的條件。

第三十六條  鼓勵各單位結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際和供應(yīng)商資信情況，在簽訂合同后即預(yù)付一定比例的合同款項(xiàng)給中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，預(yù)付款比例原則上不低于合同金額的30%；對于資信狀況良好、履約能力較強(qiáng)的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，可適當(dāng)提高預(yù)付款比例。

第三十七條  各單位要積極配合金融機(jī)構(gòu)和中標(biāo)（成交）供應(yīng)商開展政府采購合同融資業(yè)務(wù)，在合同簽訂、賬號變更、驗(yàn)收付款等方面給予必要支持，但不得干預(yù)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商自主選擇金融機(jī)構(gòu)。

第三十八條  各單位應(yīng)當(dāng)在政府采購合同中明確約定雙方的違約責(zé)任。對于由于采購人原因（包括采購人自身原因以及政策變動、規(guī)劃調(diào)整等外部原因）導(dǎo)致變更、中止或終止政府采購合同的，采購人應(yīng)當(dāng)在合同中細(xì)化和明確對供應(yīng)商補(bǔ)償救濟(jì)的情形、標(biāo)準(zhǔn)、程序等內(nèi)容，并按照合同約定執(zhí)行。

第三十九條  政府采購合同的履行、違約責(zé)任和爭議解決等適用《中華人民共和國民法典》。

第四十條  各單位應(yīng)當(dāng)建立政府采購檔案管理制度，妥善保存采購文件，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存15年。采購文件包括采購活動記錄、采購預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報(bào)告、采購合同、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料等。各單位關(guān)于項(xiàng)目采購的決策意見、會商意見等應(yīng)一并納入檔案管理。如涉及電子交易，電子資料作為項(xiàng)目采購檔案的一部分，管理保存應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

第十章  采購績效管理

第四十一條  各單位應(yīng)按照《山東省省級政策和項(xiàng)目預(yù)算績效目標(biāo)管理辦法》對政府采購項(xiàng)目實(shí)施全過程績效管理，制定管理制度對政府采購各環(huán)節(jié)相關(guān)職能部門的執(zhí)行情況、工作效率和產(chǎn)出效益進(jìn)行評價(jià)?？冃繕?biāo)的設(shè)置應(yīng)合法合規(guī)、指向明確、重點(diǎn)突出、細(xì)化量化、合理可行。各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府采購項(xiàng)目績效評價(jià)結(jié)果運(yùn)用，將相關(guān)績效評價(jià)結(jié)果作為以后年度編報(bào)政府采購預(yù)算的重要依據(jù)。

第十一章  自行采購

第四十二條  對于集中采購目錄以外、采購限額以下的非政府采購項(xiàng)目，各單位可自行組織實(shí)施，也可以委托采購代理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；自行采購項(xiàng)目歸口管理部門、實(shí)施形式及相應(yīng)的項(xiàng)目類別或金額范圍，應(yīng)當(dāng)在本單位內(nèi)控制度中明確。

自行組織實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)成立不少于三人的采購小組，明確其職責(zé)分工，負(fù)責(zé)具體的實(shí)施工作；委托采購代理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)（包括供應(yīng)商資格審查的責(zé)任主體等）。

第四十三條  各單位應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)以及采購文件的要求，對自行采購項(xiàng)目投標(biāo)（響應(yīng)）供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括但不限于：供應(yīng)商的資質(zhì)條件；不同供應(yīng)商的單位負(fù)責(zé)人是否為同一人，或是否存在直接控股、管理關(guān)系；是否存在因違法行為而被禁止參加政府采購活動情形等。資格審查的記錄及相關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)與其他采購文件一并保存。

第四十四條  自行采購項(xiàng)目遵循簡易、高效的原則組織實(shí)施采購，各單位可以結(jié)合項(xiàng)目需求特點(diǎn)簡化程序和信息公開方面的規(guī)定要求，但不得以不合理的條件對供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇。

第四十五條  對因嚴(yán)重自然災(zāi)害和其他不可抗力事件所實(shí)施、需要即時(shí)確定供應(yīng)商的自行采購項(xiàng)目，可以依據(jù)本單位內(nèi)控制度的相應(yīng)規(guī)定直接確定供應(yīng)商。各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位工作實(shí)際，研究細(xì)化本單位可以適用直接確定供應(yīng)商的項(xiàng)目情形、金額范圍、決策程序，并在內(nèi)控制度中予以明確。

第四十六條  各單位應(yīng)當(dāng)建立健全自行采購項(xiàng)目的爭議處理和解決機(jī)制。自行采購項(xiàng)目的合同簽訂、履約驗(yàn)收及付款、檔案管理等，參照集中采購項(xiàng)目的有關(guān)要求執(zhí)行。

第十二章  附  則

第四十七條  各單位涉密政府采購項(xiàng)目按涉密政府采購管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條  高校和科研院所科研儀器設(shè)備的采購活動，按照財(cái)政部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十九條  納入財(cái)政預(yù)算管理的建設(shè)工程招投標(biāo)活動，依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，預(yù)算管理、政策功能有關(guān)要求按照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十條  本規(guī)范自印發(fā)之日起施行。本規(guī)范未盡事宜，或者本規(guī)范執(zhí)行期間，國家和省出臺新規(guī)定的，按照新規(guī)定執(zhí)行。