廳機(jī)關(guān)各相關(guān)處室：

《廳行政裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》已經(jīng)省工業(yè)和信息化廳廳務(wù)會研究通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

?

陜西省工業(yè)和信息化廳

2023年8月17日

陜西省工業(yè)和信息化廳行政裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）

第一章 總 ?則

第一條??為進(jìn)一步貫徹落實(shí)陜西省行政執(zhí)法自由裁量權(quán)制度，提高工業(yè)和信息化行政執(zhí)法質(zhì)量，有效規(guī)范工業(yè)和信息化行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，提高依法行政水平，確保行政執(zhí)法公平、公正、公開、合理，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)和規(guī)章以及國辦《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》，結(jié)合陜西省工業(yè)和信息化廳法定職責(zé)及工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱行政執(zhí)法是指省工業(yè)和信息化廳及其委托的單位實(shí)施的行政許可、行政處罰等行為。

本辦法所稱的行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，是指省工業(yè)和信息化廳及其委托的單位在法定職權(quán)范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的方式、條件、范圍、種類、幅度和期限等，在行政執(zhí)法過程中，結(jié)合具體情形進(jìn)行審查、判斷并作出處理的權(quán)力。

第三條??行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）合法性原則。行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定的權(quán)限、裁量要件、種類、范圍、幅度內(nèi)行使。

（二）合理性原則。行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)因素、遵循比例原則，所采取的具體措施符合法律目的，采取的措施必須必要、恰當(dāng)、未對行政相對人造成不必要的損害。

（三）公平、公正原則。行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)同種情況同等對待，不得因事實(shí)和法律原則以外的因素作出不同的處理。

（四）公開原則。自由裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該通過適當(dāng)?shù)姆绞较蛏鐣_，自由裁量內(nèi)容、結(jié)果除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)允許符合有關(guān)條件的社會公眾查閱。

（五）事實(shí)與法律相一致原則。省工業(yè)和信息化廳是否作出一定行政行為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照事實(shí)要件和法律要件一致的原則進(jìn)行裁量。

（六）高效便民原則。省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)積極履行法定職責(zé)，禁止不作為和不完全作為，必須遵守法定時(shí)限，禁止不合理延遲，在行政活動中減輕當(dāng)事人的程序性負(fù)擔(dān)、為當(dāng)事人提供便利。

第二章 行政許可自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

第四條??行使行政許可自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，法律、法規(guī)和規(guī)章未作規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

第五條??省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)對本單位實(shí)施的行政許可事項(xiàng)實(shí)行動態(tài)目錄管理，對行政許可的名稱、依據(jù)、實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、申請材料、申請方式、辦理程序及辦結(jié)時(shí)限等情況及時(shí)進(jìn)行目錄更新并主動向社會公開。

第六條??省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)遵循提高行政效能和便民的原則，將現(xiàn)場申請與網(wǎng)上申請方式相結(jié)合?，F(xiàn)場設(shè)立行政許可服務(wù)窗口，統(tǒng)一對外受理行政許可申請，行政許可服務(wù)窗口應(yīng)當(dāng)以目錄形式將該窗口辦理的行政許可事項(xiàng)向社會公眾公示。應(yīng)對網(wǎng)上申請及時(shí)進(jìn)行后臺處理和反饋，對不接受網(wǎng)上申請方式的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行公示。

第七條??實(shí)施涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等四種方式分類推進(jìn)審批制度改革，建立簡約高效、公正透明、寬進(jìn)嚴(yán)管的行業(yè)準(zhǔn)營規(guī)則，通過本辦法及裁量權(quán)基準(zhǔn)的具體規(guī)定進(jìn)一步深化落實(shí)“證照分離”改革，大幅提高市場主體辦事的便利度和可預(yù)期性從而激發(fā)其發(fā)展活力。

第八條??省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)將每一項(xiàng)行政許可事項(xiàng)的法定依據(jù)、條件、辦理流程、辦理期限、裁量標(biāo)準(zhǔn)、需要提交的全部材料目錄以及申請書示范文本格式等，匯總制作成行政許可事項(xiàng)辦事指南。

辦事指南中應(yīng)當(dāng)將辦理該項(xiàng)行政許可時(shí)常見問題列出，并將關(guān)鍵信息以圖形、表格等淺顯易懂的方式列出。紙質(zhì)版的辦事指南應(yīng)當(dāng)放置于行政許可服務(wù)場所供公眾免費(fèi)取閱，電子版的辦事指南應(yīng)當(dāng)在官方網(wǎng)站供公眾下載。

對于申請人提出的與行政許可事項(xiàng)辦理有關(guān)的問題，辦事指南中已經(jīng)明確記載的，行政許可服務(wù)窗口工作人員可以引導(dǎo)申請人自行查閱辦事指南；申請人自行查閱確有困難或自行查閱后仍有疑問的，行政許可服務(wù)窗口工作人員應(yīng)當(dāng)給予說明、解釋。

第九條??符合法定要求的電子申請材料、電子證照、電子印章、電子簽名、電子檔案等，與紙質(zhì)申請材料、紙質(zhì)證照、實(shí)物印章、手寫簽名或者蓋章、紙質(zhì)檔案等材料具有同等法律效力。

第十條??對行政許可申請作出不予受理、不予許可決定且涉及行政許可裁量權(quán)行使的，應(yīng)當(dāng)在不予受理、不予許可決定書中說明相關(guān)理由、依據(jù)。

第十一條??作出行政許可決定后，應(yīng)當(dāng)將準(zhǔn)予行政許可決定的有關(guān)信息依法以適當(dāng)?shù)男问街鲃酉蛏鐣_。非因法定原因并經(jīng)法定程序不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

第十二條??實(shí)施行政許可過程中，涉及告知、聽證、陳述申辯、集體討論等聽取意見程序的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行，并參照本辦法第三章行政處罰自由裁量權(quán)中關(guān)于聽證、陳述申辯、集體討論等聽取意見程序的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

第十三條??法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政許可存在裁量空間的，應(yīng)當(dāng)在《行政許可裁量基準(zhǔn)》中針對以下事項(xiàng)細(xì)化、量化裁量標(biāo)準(zhǔn)，并遵照執(zhí)行：

（一）對申請材料有要求的，應(yīng)當(dāng)列明條件及要求；

（二）對許可條件有選擇性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)列出對應(yīng)的具體情形；

（三）對許可決定方式?jīng)]有明確規(guī)定或者可以選擇的，應(yīng)當(dāng)列出決定的具體方式；

（四）對許可程序或者變更、撤回、撤銷、注銷許可程序只有原則性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)列出具體程序；

（五）對許可辦理時(shí)限只有原則性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)列出具體情形的辦理時(shí)限；

（六）對許可有數(shù)量限制的，應(yīng)當(dāng)公布數(shù)量要求及依據(jù)；

（七）對不予許可的，應(yīng)當(dāng)列明情形；

（八）對許可事項(xiàng)辦理過程中存在的其他裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)細(xì)化、量化裁量標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條??行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。

第十五條??有下列情形之一的，作出行政許可決定的執(zhí)法單位或者其上級行政機(jī)關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷行政許可：

（一）行政許可工作人員濫用職權(quán)，玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；

（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

依照前款的規(guī)定撤銷行政許可可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

依照本條第一款的規(guī)定撤銷行政許可，被許可人的合法權(quán)益受到損害的，作出許可的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。依照本條規(guī)定撤銷行政許可的，應(yīng)當(dāng)告知相對人具有陳述、申辯、申請復(fù)議或提起行政訴訟等依法享有的權(quán)利。

第三章 行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

第十六條??行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，法律、法規(guī)和規(guī)章未作規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

第十七條??行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，對可能影響自由裁量結(jié)果的案情做充分調(diào)查，作出的行政處罰決定與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會危害性、違法行為人的主觀過錯(cuò)相當(dāng)。應(yīng)堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則，杜絕“以罰代管”、隨意處罰的現(xiàn)象。

第十八條??行政處罰結(jié)果應(yīng)當(dāng)通過公示欄、官方網(wǎng)站等方式對外公示，接受社會監(jiān)督。

第十九條??行政處罰實(shí)行分級自由裁量制，即劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰五種裁量等級：

不予處罰，是指行為人的某一行為在客觀上具備了應(yīng)受行政處罰的條件，但由于法定原因而不予處罰的情形。

減輕處罰，是指在法定處罰幅度的最低限以下給予處罰。

從輕處罰，是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類或者依照一般處罰下限給予處罰。該處罰不能低于法定處罰幅度的最低限度。

一般處罰，是指在法定的處罰幅度內(nèi)，對違法行為人給予相對適中的處罰。

從重處罰，是指在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，對違法行為適用較重種類或者依照一般處罰上限給予處罰。該處罰不能高于法定處罰幅度的最高限度。

第二十條??應(yīng)當(dāng)依法不予處罰的適用情形：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。二年期限從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不予行政處罰的。

第二十一條??應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰的適用情形：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果，且有悔過表現(xiàn)的；

（二）受他人脅迫或誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（四）配合執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕行政處罰的。

第二十二條??可以依法從輕或減輕處罰的情形：

（一）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可以從輕或減輕行政處罰的。

第二十三條??應(yīng)當(dāng)從重處罰的適用情形：

（一）群眾多次舉報(bào)，嚴(yán)重?cái)_亂社會經(jīng)濟(jì)管理秩序的；

（二）一年內(nèi)發(fā)生3次以上違法行為；

（三）情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的；

（四）逃避、妨礙或者暴力阻礙行政執(zhí)法人員檢查的；

（五）轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀證據(jù)或者有關(guān)材料的；

（六）不配合行政執(zhí)法人員調(diào)查取證，或者故意提供虛假證據(jù)的；

（七）不聽執(zhí)法人員勸告或者拒不改正，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（八）擾亂社會經(jīng)濟(jì)管理秩序，且因此引發(fā)群體事件的；

（九）違法行為社會影響惡劣，造成影響面較廣的；

（十）對舉報(bào)人或者執(zhí)法人員實(shí)施打擊報(bào)復(fù)，查證屬實(shí)的；

（十一）在違法行為社會影響惡劣，造成影響面較廣的專項(xiàng)整治期間從事相關(guān)違法行為的；

（十二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第二十四條??違法行為不具有從輕或者減輕、從重情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般處罰。

第二十五條??有下列情形之一，在省工業(yè)和信息化廳作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當(dāng)由法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，并經(jīng)集體討論決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

第二十六條??對當(dāng)事人不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰、變更處罰以及暫緩執(zhí)行或者分期繳納罰款的，執(zhí)法人員必須收集或者提供相應(yīng)的證據(jù)和材料。

第二十七條??對違法行為應(yīng)當(dāng)處以沒收違法所得并按違法所得法定倍數(shù)罰款的，應(yīng)當(dāng)核定違法所得，并按法定倍數(shù)罰款。

第二十八條??執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)主動回避。

當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請回避。

當(dāng)事人提出回避申請的，省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)依法審查，并于5日內(nèi)作出決定。決定作出之前，不停止對案件的調(diào)查。

第二十九條??省工業(yè)和信息化廳作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。

當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯。省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)采納。

省工業(yè)和信息化廳不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。

第三十條??調(diào)查終結(jié)，省工業(yè)和信息化廳應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第三十一條??省工業(yè)和信息化廳在《行政處罰告知書》中，告知擬給予下列行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）對公民處以1萬元以上、對法人或者其他組織處以10萬元以上的罰款。法律、法規(guī)、規(guī)章對罰款數(shù)額另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）沒收與前項(xiàng)所列數(shù)額同等的違法所得或者同等價(jià)值的非法財(cái)物；

（三）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；

（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)聽證的其他情形。

第三十二條??聽證應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、及時(shí)、便民的原則。聽證實(shí)行告知、回避制度，依法保障當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的權(quán)利。聽證程序應(yīng)嚴(yán)格按照《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定組織。

第三十三條??當(dāng)事人對作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第三十四條??執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，由于故意或者重大過失，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：

（一）違反規(guī)定實(shí)施行政處罰的；

（二）違反規(guī)定不履行或故意拖延履行法定職責(zé)的；

（三）行使自由裁量權(quán)造成顯失公平甚至錯(cuò)案的；

（四）因行使自由裁量權(quán)引起訴訟、復(fù)議敗訴的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為。

第三十五條??行政執(zhí)法責(zé)任追究視其情節(jié)按照下列規(guī)定執(zhí)行，法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

（一）責(zé)令改正，責(zé)令作出書面檢查；

（二）通報(bào)批評；

（三）暫停行政執(zhí)法工作，調(diào)離行政執(zhí)法崗位；

（四）給予行政處分、黨紀(jì)處分；

（五）因行政執(zhí)法過錯(cuò)引起行政賠償?shù)?，承?dān)全部或者部分賠償金額；

（六）涉嫌犯罪的，交司法機(jī)關(guān)處理。

第三十六條??追究責(zé)任遵循實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾、處罰與過錯(cuò)相適應(yīng)、教育與懲處相結(jié)合的原則。

第四章 ?附 ?則

第三十七條 ?本辦法由陜西省工業(yè)和信息化廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 ?本辦法僅作為省工業(yè)和信息化廳及其委托的單位實(shí)施行政執(zhí)法行為時(shí)參考的執(zhí)行基準(zhǔn)，不得直接作為實(shí)施具體行政行為的法定依據(jù)，新頒布或修訂頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級行政機(jī)關(guān)的規(guī)范性文件對行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十九條??本辦法自2023年8月17日起實(shí)施，有效期2年。