各金融機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)浙江省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)組建及管理工作，維護(hù)報(bào)名機(jī)構(gòu)和債券承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈地方政府債券發(fā)行管理辦法〉的通知》（財(cái)庫〔2020〕43號(hào)）及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合浙江省實(shí)際，制定本通知。

一、總則

（一）浙江省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)）組建及管理適用本通知。

（二）承銷團(tuán)的組建遵循公開、公平、公正的原則。

（三）浙江省財(cái)政廳根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和浙江省政府債券公開發(fā)行任務(wù)等，確定承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量。

（四）承銷團(tuán)每屆有效期3年，期滿后，依照本通知重新組團(tuán)。承銷團(tuán)成員（含主承銷商）按年度實(shí)行取消、退出、增補(bǔ)機(jī)制。

二、資格條件

報(bào)名參加承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱報(bào)名機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）在中國境內(nèi)依法成立，經(jīng)營范圍包括債券承銷。除外國銀行分行外，其他報(bào)名機(jī)構(gòu)均應(yīng)具有獨(dú)立法人資格；外國銀行分行參與承銷政府債券，應(yīng)取得其總行對(duì)該事項(xiàng)的特定授權(quán)；

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，治理結(jié)構(gòu)較為健全，內(nèi)控機(jī)制較為完善，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力；

（三）設(shè)有專職部門負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)，并具有較為健全的債券承銷和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）有能力履行浙江省政府債券公開發(fā)行承銷協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱承銷協(xié)議）約定的各項(xiàng)義務(wù)；

（五）應(yīng)當(dāng)依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近3年內(nèi)在債券承銷、交易等經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元，非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣10億元；

（六）若為上一屆承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)在上一屆承銷團(tuán)有效期最后一年未到退團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)或未主動(dòng)退團(tuán)。

省內(nèi)農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村商業(yè)銀行統(tǒng)一以浙江農(nóng)村商業(yè)聯(lián)合銀行股份有限公司為主體參與報(bào)名。

三、申請(qǐng)與組建

（一）浙江省財(cái)政廳提前公布承銷團(tuán)組建通知（以下簡(jiǎn)稱組團(tuán)通知）和承銷協(xié)議范本。

組團(tuán)通知包括承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量、報(bào)名要求以及主承銷商數(shù)量等內(nèi)容。

承銷協(xié)議范本包括浙江省財(cái)政廳和承銷團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容，并與組團(tuán)通知同時(shí)發(fā)布。

（二）報(bào)名機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)截止日期之前提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

1.浙江省政府債券承銷團(tuán)成員申請(qǐng)表；

2.浙江省財(cái)政廳要求提供的其他材料。

（三）浙江省財(cái)政廳對(duì)符合本通知第二部分資格條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)分。綜合評(píng)分指標(biāo)包括承銷意愿、債市能力、資本經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況、其他因素等四類指標(biāo)。指標(biāo)得分滿分為100分，按照存款類、非存款類報(bào)名機(jī)構(gòu)分別排名計(jì)分，由高到低確定承銷團(tuán)成員。各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重、計(jì)分方法詳見附件。

（四）在上屆承銷團(tuán)中，存款類、非存款類承銷商每年度承銷量排名分別列前50%的，經(jīng)自愿申請(qǐng)且符合第二部分資格條件的，可直接獲得本屆承銷團(tuán)的承銷商資格。

（五）主承銷商從承銷團(tuán)成員中產(chǎn)生，依承銷團(tuán)成員申請(qǐng)，存款類、非存款類主承銷商分別按前3年浙江省政府債券承銷量排名順序及實(shí)際所需主承銷商數(shù)量確定。

（六）中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所等債券托管、發(fā)行交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)浙江省財(cái)政廳需要提供綜合評(píng)分指標(biāo)中有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（七）浙江省財(cái)政廳對(duì)確定作為承銷團(tuán)成員（含主承銷商）的報(bào)名機(jī)構(gòu)予以書面通知，并向社會(huì)公布。

四、取消、退出與增補(bǔ)

（一）承銷團(tuán)成員在年度內(nèi)投標(biāo)量未達(dá)到規(guī)定比例的累計(jì)期數(shù)超過全年公開發(fā)行的浙江省政府債券期數(shù)30%的，浙江省財(cái)政廳有權(quán)取消其本屆承銷團(tuán)有效期內(nèi)的下年承銷團(tuán)成員資格，終止與其簽訂的承銷協(xié)議，并向社會(huì)公布。

（二）存款類主承銷商在年度內(nèi)承銷量未達(dá)到一定比例的累計(jì)期數(shù)超過全年公開發(fā)行期數(shù)50%的，或累計(jì)3批次公開發(fā)行的浙江省政府債券中出現(xiàn)單期債券承銷額為零的；非存款類主承銷商在年度內(nèi)承銷量未達(dá)到一定比例的，浙江省財(cái)政廳有權(quán)取消其本屆承銷團(tuán)有效期內(nèi)的下年主承銷商資格，該機(jī)構(gòu)自動(dòng)變?yōu)橐话愠袖N商，主承銷商資格變動(dòng)情況將向社會(huì)公布。 

（三）取消期屆滿后，經(jīng)自愿申請(qǐng)且符合第二部分資格條件的，可恢復(fù)本屆承銷團(tuán)的一般承銷商資格。

（四）承銷團(tuán)成員可以自愿申請(qǐng)退出承銷團(tuán)。浙江省財(cái)政廳自收到書面退出申請(qǐng)之日起30日內(nèi)予以確認(rèn)，并向社會(huì)公布。

申請(qǐng)退出的承銷團(tuán)成員，在獲得確認(rèn)之前，按照承銷協(xié)議的約定，繼續(xù)履行承銷協(xié)議。自浙江省財(cái)政廳確認(rèn)之日起，浙江省財(cái)政廳終止與其簽訂的承銷協(xié)議。

（五）承銷團(tuán)成員出現(xiàn)以下行為的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退出承銷團(tuán)，或由浙江省財(cái)政廳通知其退出本屆承銷團(tuán)，終止與其簽訂的承銷協(xié)議，并向社會(huì)公布：

1.以欺騙、利益輸送等不正當(dāng)手段加入承銷團(tuán)的；

2.財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行承銷團(tuán)成員義務(wù)的；

3.未足額繳納債券承銷款的；

4.年度內(nèi)累計(jì)承銷公開發(fā)行的浙江省政府債券金額為零的; 

5.嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)、操縱二級(jí)市場(chǎng)；

6.超承銷額度分銷，違規(guī)向承銷團(tuán)其他成員分銷；

7.出現(xiàn)偽造浙江省政府債券賬務(wù)記錄，發(fā)布關(guān)于浙江省政府債券虛假信息等重大違法行為；

8.嚴(yán)重違反浙江省政府債券相關(guān)管理政策規(guī)定或嚴(yán)重違反承銷協(xié)議等其他相關(guān)約定的。

（六）浙江省財(cái)政廳可以根據(jù)浙江省政府債券公開發(fā)行需求，參照本通知第三部分規(guī)定增補(bǔ)承銷團(tuán)成員（含主承銷商），并將增補(bǔ)情況及時(shí)向社會(huì)公布。

退出承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)，不得再申請(qǐng)加入本屆承銷團(tuán)。

五、附則

（一）執(zhí)行中如遇國家政策等發(fā)生變化，導(dǎo)致本通知與相關(guān)規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。

（二）本通知自2023年12月19日起施行?！墩憬∝?cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)組建及管理辦法的通知》（浙財(cái)預(yù)執(zhí)〔2019〕44號(hào)）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于修訂浙江省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)組建及管理辦法部分條款的通知》（浙財(cái)預(yù)執(zhí)〔2022〕1號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：浙江省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)評(píng)分指標(biāo)及計(jì)分方法

浙江省財(cái)政廳

2023年12月19日

（此件公開發(fā)布）

附件