上海市政府債券柜臺(tái)發(fā)行工作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券柜臺(tái)發(fā)行工作的通知》（財(cái)庫〔2020〕49號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于開展通過商業(yè)銀行柜臺(tái)市場發(fā)行地方政府債券工作的通知》（財(cái)庫〔2019〕11號(hào)）、《中國人民銀行 財(cái)政部 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在全國銀行間債券市場開展地方政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2018〕283號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，決定邀請符合條件的2024-2026年上海市政府債券承銷團(tuán)成員，成為2024-2026年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“承辦機(jī)構(gòu)”）。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、承辦機(jī)構(gòu)申請條件

（一）為2024-2026年上海市政府債券承銷團(tuán)成員（以下簡稱“承銷團(tuán)成員”）；

（二）為現(xiàn)有全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)；

（三）能夠在上海市范圍內(nèi)承辦2024-2026年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)；

（四）具備安全、穩(wěn)定的柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心、全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)；

（五）具有健全的柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法等；

（六）有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員；

（七）能夠由承銷團(tuán)成員總部，或者總部授權(quán)委托其設(shè)在上海市的分支機(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券分銷協(xié)議。

二、承辦機(jī)構(gòu)的確定

根據(jù)各承銷團(tuán)成員申請情況，綜合考慮其分銷意愿、分銷能力、服務(wù)水平等指標(biāo)進(jìn)行確定。上海市財(cái)政局可根據(jù)后續(xù)上海市政府債券發(fā)行需要和柜臺(tái)業(yè)務(wù)開展情況，增補(bǔ)或調(diào)整承辦機(jī)構(gòu)。

三、其他事項(xiàng)

請符合條件且有意向成為承辦機(jī)構(gòu)的承銷團(tuán)成員，將申請材料加蓋機(jī)構(gòu)總部或被授權(quán)分支機(jī)構(gòu)公章后，于2024年3月27日前遞交或郵寄至上海市財(cái)政局。申請材料包括：

1. 2024-2026年上海市政府債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)申請表；

2. 機(jī)構(gòu)總部授權(quán)委托書（在滬分支機(jī)構(gòu)代機(jī)構(gòu)總部申請的需提供）。

特此通知。

聯(lián)系人：何欣宗

聯(lián)系電話：021-54679568-20106，021-54906025（傳真）

聯(lián)系地址：上海市肇嘉浜路800號(hào)

郵編：200030

上海市財(cái)政局

2024年3月18日