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(一)對基金信息披露的要求
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
(二)基金信息披露的內容
公開披露的基金信息包括:
①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
②基金募集情況
③基金份額上市交易公告書
④基金資產凈值、基金份額凈值
⑤基金份額申購、贖回價格
⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告
⑦臨時報告
⑧基金份額持有人大會決議
⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
⑩涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁
?中國證監(jiān)會規(guī)定應予披露的其他信息
(三)基金信息披露的禁止行為
公開披露基金信息,不得有下列行為:
①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
②對證券投資業(yè)績進行預測
③違規(guī)承諾收益或者承擔損失
④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構
⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
2016年6月18日將要舉行基金從業(yè)資格考試第三次預約考試,為了幫助大家更好地學習基金從業(yè),正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點,祝大家順利通過基金從業(yè)考試!
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