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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介材料違規(guī)（9.17）
不管你的夢想是什么，做好當前的事情，終將會如愿以償。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學習。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質量習題，日積月累考取證書。以下為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介材料違規(guī)，今天你學了嗎？
單選題
基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（?。?/p>
A、提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正
B、對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函
C、吊銷基金公司或基金代銷機構的營業(yè)執(zhí)照
D、責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務，并對其立案調(diào)查
【正確答案】C
【答案解析】本題考查宣傳推介材料違規(guī)的情形?；鸸芾砉净蚧鸫N機構使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：（1）提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。（2）對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函。（3）對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會?；鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監(jiān)會之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關規(guī)定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機構不得使用。（4）責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務，并對其立案調(diào)查。（5）對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。參見教材（下冊）P166.
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正保會計網(wǎng)校
2018-09-17
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