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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：募集行為管理（8.27）
9月基金從業(yè)考試報名截止到8月24號，沒有報名的同學(xué)抓緊時間了。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書。以下為基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練：募集行為管理，今天你學(xué)了么？
單選題
股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（?。?。
Ⅰ.公開推介或者變相公開推介
Ⅱ.惡意貶低同行
Ⅲ.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金
Ⅳ.以任何方式承諾投資者資金不受損失
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查募集行為管理。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）公開推介或者變相公開推介；（2）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；（4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭；（5）使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭；（6）推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（7）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；（8）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（9）惡意貶低同行；（10）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（11）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；（12）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。參見教材P265.
基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練（2018-08-27）
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正保會計網(wǎng)校
2018-08-27
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