基金從業(yè)《私募股權(quán)》習(xí)題精講精練：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：某某 2020/12/01 09:46:20　字體：大小

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習(xí)題精煉：

以下屬于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有（）。
Ⅰ.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任
Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述
Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等
Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。以上四項(xiàng)都是募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。參見教材P60-61。