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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習題練習:客戶至上內容

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2020/08/26 09:24:41  字體:

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甲是某基金管理公司的基金經理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增發(fā)新股時,因為出現(xiàn)超額認購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資,甲的行為違反了( )要求。

A. 專業(yè)審慎

B. 守法合規(guī)

C. 公平對待客戶

D. 誠實守信

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本題考查客戶至上的內容。甲的做法不符合公平對待客戶的要求,因為甲的哥哥也是甲的客戶,應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時,甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。參見教材(上冊)P172。

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