基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：督察長合規(guī)責任

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/20 09:15:43　字體：大小

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督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括（）。

A. 公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程

B. 公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度

C. 公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D. 公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

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【答案】

【解析】

本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。（2）公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。（3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。參見教材（下冊）P257。