基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：合規(guī)管理活動

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/23 14:48:06　字體：大小

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基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括（）。
Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
Ⅲ.審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂
Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)管理活動。基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材（下冊）P261。