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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題之一（6.14）
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家在考前鞏固提高，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考前沖刺題，希望能幫助大家順利通過考試！
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沖刺題之一
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第一題
以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（ ）。
A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則
答案：C
解析：內(nèi)部控制的五原則有：①健全性原則；②有效性原則；③獨立性原則；④相互制約原則；⑤成本效益原則。
第二題
基金運作信息披露文件包括（ ）。
A、招募說明書
B、基金合同
C、上市交易公告書
D、基金份額發(fā)售公告
答案：C
解析：基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。
第三題
某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ）原則。
A、健全性
B、相互制約
C、有效性
D、獨立性
答案：C
解析：基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求；二是指基金管理人內(nèi)部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。
第四題
職業(yè)道德是指（ ）。
A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求
答案：A
解析：職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。我國《公民道德建設實施綱要》指出：“職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動中應該遵循的行為守則，涵蓋了從業(yè)人員與服務對象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系。”
第五題
（ ）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。
A、投資者
B、監(jiān)督機構(gòu)
C、基金機構(gòu)
D、行業(yè)自律組織
答案：A
解析：基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業(yè)道德有著切身的感受，因此，投資者實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。
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