2017基金從業(yè)《證券投資基金》練習(xí)題精選（五）

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1、單選題

存托憑證一般代表（ ）。

A、本國公司股票

B、本國公司債券

C、外國公司股票

D、外國公司債券

【正確答案】C

【答案解析】本題考查存托憑證。存托憑證一般代表外國公司股票。參

2、單選題

存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證是（ ）。

A、無擔(dān)保的存托憑證

B、有擔(dān)保的存托憑證

C、無風(fēng)險的存托憑證

D、有風(fēng)險的存托憑證

【正確答案】A

【答案解析】本題考查存托憑證。無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

3、單選題

我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（ ），最長為（ ），自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、1年，3年，6個月

B、1年，6年，6個月

C、2年，6年，6個月

D、2年，6年，12個月

【正確答案】B

【答案解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

4、單選題

可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括（ ）。

A、標(biāo)的股票

B、票面利率

C、轉(zhuǎn)換期限

D、轉(zhuǎn)換地點

【正確答案】D

【答案解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。

5、單選題

某可轉(zhuǎn)換債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為50元，則可以轉(zhuǎn)換為（ ）股普通股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

【正確答案】B

【答案解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券。轉(zhuǎn)換比例＝可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格＝1000/50＝20。

6、單選題

標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券，指的是（ ）。

A、股票

B、權(quán)證

C、存托權(quán)證

D、可轉(zhuǎn)換債券

【正確答案】B

【答案解析】本題考查權(quán)證。權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

7、單選題

按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（ ）。

A、認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證

B、股權(quán)類權(quán)證與債券類權(quán)證

C、認(rèn)購權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證

D、美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

【正確答案】C

【答案解析】本題考查權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證。

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