基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題精選（十）

基金從業(yè)在手，高薪行業(yè)無(wú)憂。2017年7月基金從業(yè)資格考試預(yù)約式報(bào)名通道已經(jīng)開(kāi)通，考試時(shí)間為7月15日，請(qǐng)廣大考生抓緊時(shí)間報(bào)名！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校專家團(tuán)隊(duì)特整理了《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題十，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

1、單選題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）四個(gè)步驟。

A、申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B、申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C、申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D、申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的募集程序?；鸬哪技话阋?jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效等四個(gè)步驟。

2、單選題

下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是（ ）。

A、基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

B、基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

C、基金持有人大會(huì)的召集、議事表決的程序和規(guī)則

D、基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金合同?；鸷贤貏e約定的事項(xiàng)：基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利；基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則；基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。

3、單選題

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場(chǎng)欺詐等行為的發(fā)生。

A、7名

B、10名

C、15名

D、20名  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。基金持有人信息的披露中，披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場(chǎng)欺詐等行為的發(fā)生。

4、單選題

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場(chǎng)欺詐等行為的發(fā)生。

A、7名

B、10名

C、15名

D、20名

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金臨時(shí)信息披露的內(nèi)容?；鸪钟腥诵畔⒌呐吨?，披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場(chǎng)欺詐等行為的發(fā)生。

5、單選題

半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循（ ）原則進(jìn)行披露。

A、真實(shí)性

B、準(zhǔn)確性

C、完整性

D、重要性  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金定期公告的內(nèi)容。半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露。

6、單選題

當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法” 確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)5%時(shí)，管理人應(yīng)采取的信息披露措施是（ ）。

A、編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

B、請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C、在半年度報(bào)告中披露偏離信息

D、與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金凈值公告。目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

7、單選題

對(duì)于基金管理人來(lái)說(shuō)，（ ）可以保證資金來(lái)源的穩(wěn)定，從而為基金運(yùn)作提供基本保障。

A、基金運(yùn)作方式

B、基金公告

C、招募說(shuō)明書摘要

D、基金風(fēng)險(xiǎn)提示

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金招募說(shuō)明書。風(fēng)險(xiǎn)的充分揭示可以保證資金來(lái)源的穩(wěn)定，從而為基金運(yùn)作提供基本保障。

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