2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（7.4）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/07/04 09:24:17　字體：大小

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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題

《證券投資基金》

下列各項(xiàng)中，影響個(gè)人投資者投資需求和投資決策的有（）。

Ⅰ.就業(yè)狀況

Ⅱ.年齡

Ⅲ.家庭狀況

Ⅳ.預(yù)期投資期限、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查個(gè)人投資者。個(gè)人投資者的個(gè)人狀況會(huì)對(duì)其投資需求產(chǎn)生多方面的影響，主要表現(xiàn)在：就業(yè)狀況；年齡；家庭狀況；預(yù)期投資期限、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求、對(duì)流動(dòng)性的要求。

《基金法律法規(guī)》

下列關(guān)于基金銷售方式中代銷的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

B、代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系

C、代銷機(jī)構(gòu)是有業(yè)績才有傭金，但基金公司對(duì)渠道的競爭提高了代銷成本

D、代銷方式對(duì)客戶控制力較強(qiáng)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查銷售方式。通過直銷方式進(jìn)行基金銷售往往對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制力較強(qiáng)，更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)方面的不足，易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度；代銷渠道則有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

《私募股權(quán)投資》

下列選項(xiàng)中不能擔(dān)任回購發(fā)起人的是（）。

A、股權(quán)投資基金

B、被投資企業(yè)股東

C、被投資企業(yè)董事長

D、被投資企業(yè)普通職員

【正確答案】D

【答案解析】本題考查回購的流程和方法。發(fā)起人既可以是股權(quán)投資基金，也可以是被投資企業(yè)股東、管理層。發(fā)起人選擇時(shí)機(jī)提出回購要約。

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