基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習題精選（十六）

時間在拼命的走，我們總是拼命地留。可是，終究是手心里的沙，握不住。同樣的，距離2017年基金從業(yè)資格考試越來越近，備考時間越來越短。怎么辦？說到考試，我們首先需要了解它的考試重點，才能對考試有所把握！以下是基金從業(yè)資格考試本周精選習題，快來學習吧！

單選題

上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為（ ）。

A、100%

B、130%

C、150%

D、170%  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查買空交易。上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為130%。

單選題

下面關于融資融券說法錯誤的是（ ）。

A、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%

B、融資融券業(yè)務會放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結果的波動幅度

C、在進行融資融券交易時，如果股票價格持續(xù)下跌，直至投資者保證金為零才會被強制平倉

D、融資交易結束時，如果持有公司股票的價格沒有變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

【正確答案】C

【答案解析】本題考查買空交易。選項C錯誤，在進行融資融券交易時，如果股票價格持續(xù)下跌，證券公司就會要求投資者在兩個交易日內追加擔保，假如投資者在2個交易日內無法追加擔保，那么證券公司就會根據約定采取強制平倉措施。

單選題

關于保證金交易業(yè)務，下列說法錯誤的是（ ）。

A、當股票價格上漲時，融資交易會使得利潤擴大

B、保證金交易讓投資者進行超過自己可支付范圍的交易

C、融券業(yè)務會放大投資收益和損失，融資業(yè)務不會

D、融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，不能用于其他用途

【正確答案】C

【答案解析】本題考查保證金交易。選項C錯誤，融資、融券業(yè)務都會放大投資收益率或損失率，如同杠桿一樣增加了投資結果的波動幅度。

單選題

在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，須符合的條件有（ ）。

Ⅰ.股東人數不少于5000人

Ⅱ.在上海證券交易所上市交易超過3個月

Ⅲ.股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

Ⅳ.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查保證金交易。股東人數不少于4000人。

單選題

基金公司投資交易流程不包括（ ）。

A、執(zhí)行交易指令

B、承諾收益保障

C、構建投資組合

D、績效評估與組合調整

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金公司投資交易流程?；鸸就顿Y交易包括形成投資策略、構建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調整、風險控制等環(huán)節(jié)。

單選題

關于交易指令在基金公司內部的執(zhí)行，下列說法正確的是（ ）。

A、交易系統(tǒng)可以對違規(guī)指令進行攔截

B、一般情況下，基金經理為提高效率都直接向交易所下達指令

C、交易員接到任何交易指令后均必須立即完成，無權進行交易擇時

D、相關負責人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經理

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金公司投資交易流程。選項B錯誤，在自主權限內，基金經理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。選項C錯誤，交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。選項D錯誤，交易系統(tǒng)或相關負責人審核投資指令（價格、數量）的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經理。其他指令被分發(fā)給交易員。

單選題

基金投資交易過程中的風險主要體現在（ ）。

Ⅰ.信用風險

Ⅱ.系統(tǒng)風險

Ⅲ.合規(guī)性風險

Ⅳ.投資組合風險

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金公司投資交易流程?；鹜顿Y交易過程中的風險主要體現在兩個方面：一是投資交易過程中的合規(guī)性風險，二是投資組合風險。

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