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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.19）
2017年基金從業(yè)資格考試日益臨近，在這歡（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已經(jīng)準(zhǔn)備好了？題海戰(zhàn)術(shù)在強化記憶方面有著顯著效果，不斷練習(xí)可以提高答題效率?？吹亩嗔?，也就臨危不懼，處事不驚了。所以快干了這碗熱湯，開始做題吧。
《證券投資基金》
下列算法交易策略中，旨在使市場影響最小化的同時提供一個平均執(zhí)行價格的是（ ）。
A、跟量算法
B、執(zhí)行偏差算法
C、時間加權(quán)平均價格算法
D、成交量加權(quán)平均價格算法
【正確答案】C
【答案解析】本題考查時間加權(quán)平均價格算法。時間加權(quán)平均價格算法是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。旨在使市場影響最小化的同時提供一個平均執(zhí)行價格。
《基金法律法規(guī)》
國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設(shè)定的六個基本原則不包括（ ）。
A、鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B、投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者
C、投資者教育沒有一個固定的模式
D、投資者教育等同于投資咨詢
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資者教育的基本原則。國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設(shè)定的六個基本原則：（1）投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者。（2）投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。（3）證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（4）投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。（5）鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。（6）投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。
《私募股權(quán)投資》
下列關(guān)于股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ）。
A、可在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
B、應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司的股份總數(shù)的百分之二十五
【正確答案】A
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。選項A錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
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