2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.26）

2017年基金從業(yè)資格考試日益臨近，在這歡（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已經(jīng)準(zhǔn)備好了？題海戰(zhàn)術(shù)在強(qiáng)化記憶方面有著顯著效果，不斷練習(xí)可以提高答題效率。看的多了，也就臨危不懼，處事不驚了。所以快干了這碗熱湯，開始做題吧。

《證券投資基金》

下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、執(zhí)行缺口僅包括交易過程中的隱形成本

B、執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化

C、在理想狀態(tài)下，投資者可以以決策時(shí)的基本價(jià)格完成交易，且不存在交易成本

D、如果投資者看好某只證券，并下達(dá)了限價(jià)交易指令，但卻沒有完成交易，這種延遲成本屬于執(zhí)行缺口  

【正確答案】A

【答案解析】本題考查執(zhí)行缺口。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，執(zhí)行缺口不僅包括交易過程中的隱性成本，也包括顯性成本。

《基金法律法規(guī)》

在投資者教育工作中，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司采用（ ）等形式傳播基金知識(shí)。

Ⅰ.在線路演

Ⅱ.行業(yè)主題沙龍

Ⅲ.專題講座

Ⅳ.全國巡回報(bào)告會(huì)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查投資者教育工作的形式。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司采用在線路演、行業(yè)主題沙龍、專題講座、培訓(xùn)會(huì)、全國巡回報(bào)告會(huì)等形式傳播基金知識(shí)。

《私募股權(quán)投資》

股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（ ）。

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查禁止性行為。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)：（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。