2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.13）

2018年基金從業(yè)資格考試的號(hào)角已經(jīng)拉響，備考2018年基金從業(yè)的考生們 ，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，今天你學(xué)習(xí)了么？

《證券投資基金》

當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為（ ），因派息而引起的剔除行為稱為（ ）。

A、除息；除權(quán)

B、除權(quán)；除息

C、配股；分紅

D、除權(quán)除息；除息除權(quán)

【隱藏答案】

【正確答案】B

【答案解析】本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

《基金法律法規(guī)》

關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和方法

B、公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制

C、基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門(mén)時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則

D、基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對(duì)員工進(jìn)行的，公司通過(guò)各種文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺(jué)合規(guī)的文化環(huán)境

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)管理活動(dòng)?；鸸芾砣说暮弦?guī)文化建設(shè)在現(xiàn)行體制下需要管理層親自參與和重視，董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)采取一系列措施，推進(jìn)基金管理人的組織文化建設(shè)，促使所有員工包括高層管理人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。  

《私募股權(quán)投資》

（ ）的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金公司

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)?；鹜顿Y者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。