2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.19）

2018年基金從業(yè)備考已經(jīng)開始，你是否已經(jīng)著手準(zhǔn)備了呢？看似數(shù)月時(shí)間很長(zhǎng)，但真正的復(fù)習(xí)時(shí)間又有多少呢？網(wǎng)校提醒廣大考生要提早進(jìn)入備考狀態(tài)，制定學(xué)習(xí)計(jì)劃，除了學(xué)習(xí)知識(shí)點(diǎn)外，還要加強(qiáng)練習(xí)題的鞏固。以下是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校分享的基金從業(yè)精選練習(xí)題，幫助大家鞏固學(xué)習(xí)！2018基金從業(yè)考生們要多練習(xí)，才能在考場(chǎng)上所向披靡！

《證券投資基金》

遠(yuǎn)期交易標(biāo)的債券券種不包括（ ）。

A、金融債券

B、地方政府債

C、中央銀行債券

D、中央政府債券

【正確答案】B

【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易標(biāo)的債券券種應(yīng)為已在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券交易的中央政府債券、中央銀行債券、金融債券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他債券券種。

《基金法律法規(guī)》

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（ ）。

Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

Ⅱ.基金公司員工遲到早退

Ⅲ.基金公司員工工資調(diào)整

Ⅳ.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。（3）督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《私募股權(quán)投資》

協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件，是股權(quán)投資基金（ ）階段律師提供的服務(wù)。

A、募集與設(shè)立

B、投資及投資后管理

C、項(xiàng)目退出

D、清算

【正確答案】B

【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)；在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。