2017年基金從業(yè)資格考試練習題（12.27）

2018年基金從業(yè)資格考試的號角已經(jīng)拉響，備考2018年基金從業(yè)的考生們 ，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，今天你學習了么？

《證券投資基金》

關(guān)于基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算，下列說法錯誤的是（ ）。

A、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當由境內(nèi)資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券

B、境外投資顧問是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機構(gòu)

C、對基金、集合計劃的境外財產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔的受托人責任

D、境外托管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，購買人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算。選項D錯誤，境外托管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計劃財產(chǎn)受損的，托管人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

《基金法律法規(guī)》

基金管理人董事會可以下設(shè)（ ），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

A、合規(guī)與風險管理委員會

B、職工代表大會

C、總經(jīng)理

D、監(jiān)事會

【正確答案】A

【答案解析】本題考查董事會的合規(guī)責任?；鸸芾砣硕聲O(shè)定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔責任。董事會可以下設(shè)合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

《私募股權(quán)投資》

常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)主要包括（ ）。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.期貨公司

Ⅲ.商業(yè)銀行

Ⅳ.獨立基金銷售機構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金銷售機構(gòu)。常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。