2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題（2）

2016年11月基金從業(yè)資格考試報名入口已開通（點(diǎn)擊進(jìn)入>>），11月基金從業(yè)資格考試將于2016年11月26-27日舉行，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)。正保會計網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目的試題，希望能幫助大家順利通過考試！

單選題

1、我國只有( )證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

2、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是( )。

A.推介符合適用性原則的基金

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

3、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

4、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.歷史性

5、下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是( )。

A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

6、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.規(guī)模

D.促銷

7、ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說法中錯誤的是( )。

A.被動操作的指數(shù)基金

B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制

C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制

D.實(shí)行一級市場與二級市場分離的交易制度

8、基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

9、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。

A.即時保存;本地備份

B.定期保存;異地備份

C.即時保存;異地備份

D.定期保存;本地備份

10、根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為( )。

A.主動型基金和被動型基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.公募基金和私募基金

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