經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）》，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

附件：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）》

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年1月6日

附件

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行）

第一條 為妥善處置轉(zhuǎn)讓異常情況，及時(shí)防范、化解全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券轉(zhuǎn)讓秩序，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)轉(zhuǎn)讓異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓部分或全部不能正常進(jìn)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行）的情形。

第三條 引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。

第四條 引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的不可抗力是指全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)嚴(yán)重自然災(zāi)害、出現(xiàn)重大公共衛(wèi)生事件或社會(huì)安全事件等情形。

第五條 引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的意外事件是指全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)所在地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。

第六條 引發(fā)轉(zhuǎn)讓異常情況的技術(shù)故障是指：

（一）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行；

（二）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外；

（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形；

（四）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）認(rèn)定的其他情形。

第七條 轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行是指無(wú)法正常開(kāi)始轉(zhuǎn)讓、無(wú)法連續(xù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓結(jié)果異常、轉(zhuǎn)讓無(wú)法正常結(jié)束等情形。

第八條 無(wú)法正常開(kāi)始轉(zhuǎn)讓是指：

（一）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)；

（二）暫停、恢復(fù)證券轉(zhuǎn)讓、除權(quán)除息等重要操作在開(kāi)市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢；

（三）前一轉(zhuǎn)讓日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確轉(zhuǎn)讓?zhuān)?

（四）10%以上的主辦券商營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易系統(tǒng)等情形；

（五）因做市商系統(tǒng)故障，導(dǎo)致相關(guān)掛牌公司股票正常履行開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)義務(wù)的做市商不足2家。

第九條 無(wú)法連續(xù)轉(zhuǎn)讓是指：

（一）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；

（二）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；

（三）10%以上主辦券商營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送轉(zhuǎn)讓申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；

（四）10%以上的證券中斷交易；

（五）因做市商無(wú)法正常發(fā)送轉(zhuǎn)讓申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)，導(dǎo)致部分掛牌股票正常履行報(bào)價(jià)義務(wù)的做市商不足2家。

第十條 轉(zhuǎn)讓結(jié)果異常是指轉(zhuǎn)讓結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差等可能?chē)?yán)重影響整個(gè)市場(chǎng)正常轉(zhuǎn)讓的情形。

第十一條 轉(zhuǎn)讓無(wú)法正常結(jié)束是指尾市轉(zhuǎn)讓異常、可能導(dǎo)致無(wú)法正常完成，收市處理無(wú)法正常結(jié)束等可能對(duì)市場(chǎng)造成重大影響的情形。

第十二條 轉(zhuǎn)讓異常情況出現(xiàn)后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取前款規(guī)定措施的，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過(guò)指定信息披露平臺(tái)及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。

第十三條 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑾蚴袌?chǎng)公告。

恢復(fù)轉(zhuǎn)讓后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)轉(zhuǎn)讓異常情況相關(guān)背景、原因、應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行總結(jié)、分析，并書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十四條 證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)在與證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)的業(yè)務(wù)實(shí)施、流程銜接、操作運(yùn)行等環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大誤差或失誤等情形，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓不能進(jìn)行，需要采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施的，參照本辦法執(zhí)行。

第十五條 國(guó)內(nèi)外已經(jīng)或可能出現(xiàn)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)穩(wěn)定及正常運(yùn)行造成重大影響的事件或者出現(xiàn)其他全國(guó)性事件的，應(yīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求臨時(shí)停市的，參照本辦法執(zhí)行。

第十六條 本辦法中相關(guān)用語(yǔ)的含義：

（一）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)所在地：是指全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、通信及清算交收系統(tǒng)所在地；

（二）自然災(zāi)害：包括但不限于臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災(zāi)害；

（三）重大公共衛(wèi)生事件：包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴(yán)重影響公眾健康和生命安全的事件；

（四）社會(huì)安全事件：包括但不限于恐怖襲擊事件、經(jīng)濟(jì)安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴(yán)重影響公共安全的事件。

第十七條 本辦法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。