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價(jià) 格： ¥ 256.0
課程形式： 錄播課 課時(shí)數(shù)：33.7課時(shí) 學(xué)習(xí)期：365天
授課老師
重點(diǎn)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)畢業(yè)，12年金融培訓(xùn)教育經(jīng)驗(yàn)。曾就職于證券、期貨公司，熟悉各類金融產(chǎn)品及金融行業(yè)要求。教學(xué)過程中注重理論知識(shí)與實(shí)際工作應(yīng)用的契合。授課通俗易懂，思路清晰，善于歸納總結(jié)。
課程安排
| 錄播課程表 | 視頻開放時(shí)間說明 |
| 前 言 | 報(bào)課后即可學(xué)習(xí)錄播視頻，學(xué)習(xí)期1年。 |
| 第一章 第1節(jié) 金融市場(chǎng)概述（1） | |
| 第一章 第1節(jié) 金融市場(chǎng)概述（2） | |
| 第一章 第2節(jié) 全球金融市場(chǎng)（1） | |
| 第一章 第2節(jié) 全球金融市場(chǎng)（2） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（1） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（2） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（3） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（4） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（5） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（6） | |
| 第二章 第1節(jié) 中國(guó)的金融體系（7） | |
| 第二章 第2節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)（1） | |
| 第二章 第2節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)（2） | |
| 第二章 第2節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)（3） | |
| 第三章 第1節(jié) 證券發(fā)行人（1） | |
| 第三章 第1節(jié) 證券發(fā)行人（2） | |
| 第三章 第2節(jié) 證券投資者（1） | |
| 第三章 第2節(jié) 證券投資者（2） | |
| 第三章 第2節(jié) 證券投資者（3） | |
| 第三章 第3節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)（1） | |
| 第三章 第3節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)（2） | |
| 第三章 第3節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)（3） | |
| 第三章 第3節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)（4） | |
| 第三章 第3節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)（5） | |
| 第三章 第4節(jié) 自律性組織（1） | |
| 第三章 第4節(jié) 自律性組織（2） | |
| 第三章 第5節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) | |
| 第四章 第1節(jié) 股票概述（1） | |
| 第四章 第1節(jié) 股票概述（2） | |
| 第四章 第2節(jié) 股票發(fā)行（1） | |
| 第四章 第2節(jié) 股票發(fā)行（2） | |
| 第四章 第2節(jié) 股票發(fā)行（3） | |
| 第四章 第2節(jié) 股票發(fā)行（4） | |
| 第四章 第3節(jié) 股票交易（1） | |
| 第四章 第3節(jié) 股票交易（2） | |
| 第四章 第3節(jié) 股票交易（3） | |
| 第四章 第4節(jié) 股票估值（1） | |
| 第四章 第4節(jié) 股票估值（2） | |
| 第五章 第1節(jié) 債券概述（1） | |
| 第五章 第1節(jié) 債券概述（2） | |
| 第五章 第1節(jié) 債券概述（3） | |
| 第五章 第1節(jié) 債券概述（4） | |
| 第五章 第2節(jié) 債券發(fā)行（1） | |
| 第五章 第2節(jié) 債券發(fā)行（2） | |
| 第五章 第2節(jié) 債券發(fā)行（3） | |
| 第五章 第3節(jié) 債券交易（1） | |
| 第五章 第3節(jié) 債券交易（2） | |
| 第五章 第4節(jié) 債券估值（1） | |
| 第五章 第4節(jié) 債券估值（2） | |
| 第六章 第1節(jié) 證券投資基金概述（1） | |
| 第六章 第1節(jié) 證券投資基金概述（2） | |
| 第六章 第2節(jié) 基金運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體 | |
| 第六章 第3節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易 | |
| 第六章 第4節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配 | |
| 第六章 第5節(jié) 基金的管理 | |
| 第六章 第6節(jié) 基金的監(jiān)管與信息披露 | |
| 第六章 第7節(jié) 非公開募集證券投資基金 | |
| 第七章 第1節(jié) 金融衍生工具概述 | |
| 第七章 第2節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換（1） | |
| 第七章 第2節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換（2） | |
| 第七章 第3節(jié) 金融期權(quán)與金融衍生產(chǎn)品（1） | |
| 第七章 第3節(jié) 金融期權(quán)與金融衍生產(chǎn)品（2） | |
| 第七章 第4節(jié) 其他金融衍生工具簡(jiǎn)介 | |
| 第八章 第1節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 | |
| 第八章 第2節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架 | |
| 第八章 第3節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法 |
教學(xué)大綱
【課程簡(jiǎn)介】
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的行政法規(guī)將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系,中國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。也就是說除了傳統(tǒng)的證券公司以外，越來越多的機(jī)構(gòu)和崗位會(huì)強(qiáng)制要求從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，包括具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，銀行理財(cái)業(yè)務(wù)，基金公司，期貨公司，財(cái)經(jīng)媒體以及政府經(jīng)濟(jì)部門等。本門課程是專門針對(duì)證券從業(yè)資格考試而設(shè)，完全遵循考試大綱和教材，通過細(xì)致全面、主次分明、理論與實(shí)際相結(jié)合的講解方式，讓學(xué)員能夠盡快順利的通過考試，拿到從業(yè)資格。
另外，本門課程不僅限于參加證券從業(yè)考試的學(xué)員，對(duì)于那些初入金融市場(chǎng)，對(duì)金融知識(shí)毫無概念的金融小白而言，這門課程能夠從零開始，向大家充分展示金融市場(chǎng)的各個(gè)方面，讓小白能夠?qū)鹑谑袌?chǎng)和各種金融工具有一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，再接觸更專業(yè)的知識(shí)時(shí)更加易懂，不再一頭霧水。
【目標(biāo)人群】
對(duì)證券感興趣，欲從事證券行業(yè)及銀行理財(cái)、證券咨詢相關(guān)工作人員；欲考取證券從業(yè)資格人員；或想要充分全面了解證券市場(chǎng)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的金融、證券小白。
【課程大綱】
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第一章 金融市場(chǎng)體系
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第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述
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掌握
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熟悉
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了解
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1.金融市場(chǎng)的概念； 2.金融市場(chǎng)的功能； 3.直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類。 |
1.金融市場(chǎng)的分類； 2.直接融資與間接融資的區(qū)別； 3.直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。 |
1.金融市場(chǎng)的重要性。 |
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第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.全球金融體系的主要參與者。 |
1.全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)； 2.國(guó)際資金流動(dòng)方式； 3.英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征； 4.國(guó)際金融監(jiān)管體系的主要組織。 |
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第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)
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第一節(jié) 中國(guó)的金融體系
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掌握
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熟悉
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了解
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1.商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)； 2.貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)； 3.貨幣政策工具的概念及作用原理。 |
1.我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀； 2.我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)； 3.存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念； 4.貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。 |
1.建國(guó)以來我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史； 2.影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素； 3.金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成； 4.我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況； 5.“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)； 6.金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求； 7.中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能； 8.我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景和主要政策措施； 9.我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)新一輪對(duì)外開放的實(shí)踐措施。 |
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第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)
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掌握
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熟悉
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了解
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1.資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯； 2.中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義； 3.科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)； 4.科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。 |
1.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能； 2.場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能； 3.主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)； 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)概念與特點(diǎn)； 5.私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)； 6. 科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域。 |
1.我國(guó)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的政策背景； 2.科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系。 |
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第三章 證券市場(chǎng)主體
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第一節(jié) 證券發(fā)行人
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征； 2.證券發(fā)行人的概念和分類； 3.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。 |
1.政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征； 2.企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征； 3.我國(guó)上市公司首次與再融資的途徑。 |
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第二節(jié) 證券投資者
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 2.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 3.金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 4.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)； 5.基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 6.個(gè)人投資者的概念。 |
1.機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用； 2.政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)； 4.個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。 |
1.我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。 |
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第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券公司的定義； 2.我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求； 3.證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容； 4.我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)； 5.對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。 |
1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別； 2.對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理； 3.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理； 4.對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理； 5.對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理； 6.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理； 7.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。 |
1.我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程； 2.證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。 |
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第四節(jié) 自律性組織
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券交易所的定義、特征及主要職能； 2.證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。 |
1.證券交易所的組織形式； 2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨； 3.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能； 4.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能； 5.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度； 6.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。 |
1.我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程； 2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革。 |
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第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
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掌握
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熟悉
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了解
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1.我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系； 2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。 |
1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段； 2.《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。 |
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第四章 股票
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第一節(jié) 股票概述
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掌握
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熟悉
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了解
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1.股票的定義、性質(zhì)和特征； 2.股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念； 3.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)； 4.公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。 |
1.普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征； 2.股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念； 3.優(yōu)先股的定義、特征； 4.A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 |
1.發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義； 2.優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較； 3.優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義； 4.我國(guó)各種股份的概念； 5.我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念； 6.我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念。 |
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第二節(jié) 股票發(fā)行
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掌握
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熟悉
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了解
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1.審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征； 2.保薦制度、承銷制度的概念； 3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。 |
1.股票發(fā)行制度的概念； 2.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式； 3.股票退市制度。 |
1.我國(guó)股票發(fā)行制度的演變； 2.股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度； 3.新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求。 |
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第三節(jié) 股票交易
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掌握
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熟悉
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了解
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1.證券交易原則和交易規(guī)則； 2.證券賬戶的種類； 3.開立證券賬戶的基本原則和要求； 4.委托指令的基本類別； 5.證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。 |
1.做市商交易的基本概念與特征； 2.融資融券交易的基本概念與操作。 3.委托指令的內(nèi)容； 4.委托受理的手續(xù)和過程； 5.股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能； 6.我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)； 7.滬港通和深港通的概念及組成部分。 |
1.證券托管和證券存管的概念； 2.我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容； 3.證券委托的形式； 4.委托指令撤銷的條件和程序； 5.漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制； 6.證券買賣中交易費(fèi)用的種類； 7.股票交易的清算與交收程序； 8.股票的非交易過戶； 9.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法； 10.海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)； 11.滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。 |
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第四節(jié) 股票估值
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系。 |
1.股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因； 2.貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念； 3.影響股票投資價(jià)值的因素。 |
1.影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素； 2.基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念； 3.股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。 |
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第五章 債券
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| 第一節(jié) 債券概述 | ||
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掌握
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熟悉
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了解
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1.債券的定義、票面要素、特征、分類； 2.政府債券的定義、性質(zhì)和特征； 3.中央政府債券的分類； 4.地方政府債券的概念； 5.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類； 6.國(guó)際債券的定義、特征和分類； 7.外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)； 8.資產(chǎn)證券化的定義與分類。 |
1.債券與股票的異同點(diǎn)； 2.地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法； 3.各種公司債券的含義； 4.我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別； 5.資產(chǎn)證券化各方參與者； 6.資產(chǎn)證券化的具體操作要求； 7.資產(chǎn)支持證券概念及分類； 8.資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品。 |
1.我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別； 2.我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況； 3.我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定； 4.我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定； 5.我國(guó)公司債券的管理規(guī)定； 6.我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。 7.資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因； 8.美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)； 9.我國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。 |
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第二節(jié) 債券發(fā)行
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掌握
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了解
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| 1.我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式。 |
1.記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序； 2.國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素； 3.我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定； 4.我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形； 5.企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織； 6.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制； 7.證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)； 8.證券公司債券的上市與交易的制度安排。 |
1.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同； 2.次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式； 3.混合資本債券的概念、募集方式； 4.企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。 5.證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件； 6.證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容； 7.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。 |
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第三節(jié) 債券交易
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掌握
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熟悉
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了解
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1.債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念； 2.債券報(bào)價(jià)的主要方式； 3.債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定； 4.債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵。 |
1.債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別； 2.債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定； 3.債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容； 4.銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式； 5.債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。 |
1.債券評(píng)級(jí)的程序； 2.銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況； 3.交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況。 |
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第四節(jié) 債券估值
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掌握
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熟悉
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了解 |
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1.債券估值的基本原理； 2.影響債券價(jià)值的基本因素。 |
1.債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格； 1.零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)； 3.債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念； 4.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。 |
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第六章 證券投資基金
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第一節(jié) 證券投資基金概述
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1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)； 2.基金與股票、債券的區(qū)別； 3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別； 4.交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)。 |
1.股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念； 2.公募基金與私募基金的區(qū)別； 3.保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念； 4.我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。 |
1.證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況。 |
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第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體
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掌握
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了解
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1.我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系； 2.基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)； 3.基金市場(chǎng)參與主體。 |
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第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易
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掌握
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1.擬募集基金應(yīng)具備的條件； 2.基金的募集步驟； 3.開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式； 4.開放式基金申購(gòu)、贖回的概念； 5.認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別； 6.申購(gòu)、贖回的原則； 7.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念； 8.封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。 |
1.申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念。 | |
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第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.不同類型基金利潤(rùn)分配的原則。 |
1.基金資產(chǎn)估值的概念； 2.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素； 3.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則； 4.基金費(fèi)用的種類； 5.各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式； 6.基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式； 7.基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收； 8.基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收。 |
1.基金資產(chǎn)估值的重要性。 |
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第五節(jié) 基金的管理
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掌握
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了解
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1.基金公司的投資管理過程 |
1.主要的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法。 | 1.基金的投資理念與投資風(fēng)格 |
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第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露
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掌握
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熟悉
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了解
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1.對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容； 2.對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容； 3.基金信息披露的禁止性規(guī)定； |
1.基金監(jiān)管的含義與作用； 2.我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織； 3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容； 4.基金信息披露的含義與作用； 5.基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。 |
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第七節(jié) 非公開募集證券投資基金
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范； |
1.私募基金的募集程序； 2.私募基金的信息披露。 |
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第七章 金融衍生工具
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第一節(jié) 金融衍生工具概述
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掌握
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熟悉
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了解
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1.衍生工具的概念、基本特征； 2.衍生工具的分類； 3.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。 4.金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能； |
1.金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)； 2.我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。 |
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第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
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掌握
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熟悉
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了解
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1.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別； 2.金融期貨、金融期貨合約的定義； 3.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度； 4.金融期貨的種類與基本功能。 |
1.金融期貨合約的主要種類； 2.人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容； 3.信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)； 4.收益互換的應(yīng)用。 |
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第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
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掌握
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熟悉
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了解
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1.金融期權(quán)的定義和特征； 2.可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件； |
1.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別； 2.金融期權(quán)的主要功能； 3.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。 |
1.金融期權(quán)的主要種類； 2.金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)； 3.權(quán)證的定義和分類； 4.期權(quán)品種及其應(yīng)用。 |
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第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。 | ||
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第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理
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第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述
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掌握
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熟悉
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了解
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1.風(fēng)險(xiǎn)的三種定義； 2.損失、不確定性、波動(dòng)性、危險(xiǎn)等與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的概念。 |
1.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。 | 1.風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。 |
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第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架
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掌握
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熟悉
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了解
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| 1.風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)； |
1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn)； 2.壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測(cè)試的情景和方法。 |
1.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。 |
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第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法
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掌握
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熟悉
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了解
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1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)； 2.信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與信用評(píng)級(jí)； 3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的四個(gè)指標(biāo)的含義及流動(dòng)性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計(jì)算方式。 |
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學(xué)員評(píng)價(jià)
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協(xié)議書
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1 定義條款
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2 輔導(dǎo)課程、費(fèi)用及費(fèi)用支付
2.1 乙方提供的“ 30天/90天/180天” 輔導(dǎo)課程、講義及價(jià)格均以甲方在乙方正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（m.odtgfuq.cn）平臺(tái)選報(bào)并成功支付的信息為準(zhǔn)。
2.2乙方按照甲方最終選報(bào)的課程、班次、服務(wù)及實(shí)際交納的學(xué)習(xí)費(fèi)用向甲方提供相應(yīng)的輔導(dǎo)服務(wù)。
2.3乙方提供的輔導(dǎo)課程、講義、配套資料、答疑服務(wù)等以當(dāng)年對(duì)應(yīng)課程輔導(dǎo)的招生方案為準(zhǔn)?？赡軙?huì)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整老師、課程、大綱、答疑服務(wù)等，乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際調(diào)整變更具體服務(wù)內(nèi)容和細(xì)節(jié)。
2.4乙方隨課贈(zèng)送的禮品、課程、分期貼息優(yōu)惠或其他乙方向甲方提供的優(yōu)惠政策，如有退換課情況，乙方有權(quán)扣除相應(yīng)費(fèi)用（如若原包裝完整，甲方可以寄回，乙方不予扣除相應(yīng)費(fèi)用）。
2.5 購(gòu)課規(guī)則
2.5.1直播課程開課前，甲方如不滿意課程內(nèi)容且未超過課程總時(shí)長(zhǎng)的10%，可免費(fèi)申請(qǐng)更換一次；
2.5.2甲方如當(dāng)期無法上直播課，可在報(bào)名交費(fèi)1年內(nèi)免費(fèi)申請(qǐng)一次補(bǔ)學(xué)機(jī)會(huì)；
2.5.3課程有效期內(nèi)申請(qǐng)退費(fèi)，若已聽課，則需根據(jù)具體聽課時(shí)長(zhǎng)扣費(fèi)【費(fèi)用計(jì)算規(guī)則為：（甲方實(shí)際交費(fèi)金額-甲方實(shí)際交費(fèi)金額×20%）÷課程總時(shí)長(zhǎng)×甲方已聽課時(shí)長(zhǎng)】，若未聽課只下載了資料講義，則需在實(shí)際交費(fèi)金額中扣除20%的費(fèi)用，剩余的金額退還甲方；
2.5.4直播課因其教學(xué)特點(diǎn)，若因故未達(dá)到開課標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)延期或調(diào)整，遇此特殊情況時(shí)網(wǎng)校將及時(shí)通知，并可為學(xué)員辦理更換同類型的相應(yīng)課程；
2.5.5體驗(yàn)課程（或免費(fèi)課程）購(gòu)買后請(qǐng)按時(shí)進(jìn)入直播教室聽課，體驗(yàn)（或免費(fèi)）內(nèi)容不提供以上購(gòu)買正式課程的學(xué)員所享有的更換、補(bǔ)學(xué)及延期等服務(wù)；
2.5.6購(gòu)課后須在頁面提示的關(guān)閉時(shí)間前觀看課程，課程關(guān)閉后可按2.5.2約定申請(qǐng)補(bǔ)學(xué)，逾期視為放棄補(bǔ)學(xué)，乙方不再提供退費(fèi)或補(bǔ)學(xué)服務(wù);
2.5.7課程退換政策：網(wǎng)校課程為服務(wù)類商品，購(gòu)買后無任何下載記錄(包含講義、配套資料等)，可享受“7天無理由退款/換課”；
2.5.8如需發(fā)票，請(qǐng)?jiān)趫?bào)名交費(fèi)后1年內(nèi)提交申請(qǐng)，逾期將不予辦理。
3 甲方的權(quán)利與義務(wù)
3.1 權(quán)利
甲方在按照本協(xié)議的規(guī)定交納全部學(xué)習(xí)費(fèi)用后，有權(quán)利享受乙方為“30天/90天/180天”學(xué)員所提供的教學(xué)及輔導(dǎo)服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容以乙方網(wǎng)站公示的招生方案為準(zhǔn)。
3.2 義務(wù)
3.2.1 甲方應(yīng)按時(shí)、全額交納學(xué)習(xí)費(fèi)用；
3.2.2 甲方對(duì)于乙方提供的學(xué)習(xí)課程，應(yīng)保證只供甲方個(gè)人單獨(dú)學(xué)習(xí)使用，不得以任何方式向任何第三方提供或公開課程內(nèi)容，包括但不限于向任何第三方透露學(xué)習(xí)課程、與他人共享學(xué)習(xí)賬號(hào)、將自己的學(xué)習(xí)賬號(hào)提供給第三方使用、將學(xué)習(xí)課程公開播放、傳播下載的課程及講義、資料、或以任何方式供多人同時(shí)使用。若甲方違反上述約定，甲方的學(xué)習(xí)權(quán)限將被乙方無條件立即關(guān)閉，已支付的費(fèi)用不予退還，同時(shí)甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方所造成的全部損失及其他一切法律后果。
4 乙方的權(quán)利與義務(wù)
4.1 權(quán)利
4.1.1 乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議相關(guān)條款獲得甲方交納的相應(yīng)學(xué)費(fèi)；
4.1.2 乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定獲得、持有和核對(duì)甲方提供的有關(guān)個(gè)人信息、資料。
4.2 義務(wù)
4.2.1 乙方應(yīng)提供本協(xié)議規(guī)定的輔導(dǎo)服務(wù)；
4.2.2 乙方應(yīng)保證所提供的各項(xiàng)服務(wù)均能夠正常使用；但是因不可抗力以及甲方的原因造成不能正常使用乙方所提供的各項(xiàng)服務(wù)，包括但不限于互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商提供的網(wǎng)絡(luò)中斷、甲方不具備上網(wǎng)條件（包括但不限于不具備軟硬件條件或者軟硬件故障）等，則乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
5 不可抗力
5.1不可抗力指超出本協(xié)議雙方控制范圍，無法預(yù)見、無法避免或無法克服，使得本協(xié)議一方或雙方部分或者全部不能履行本協(xié)議的事件。這類事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、暴動(dòng)、網(wǎng)絡(luò)中斷、政府行為、法律規(guī)定或其適用的變化，或者其他任何無法預(yù)見、避免或者控制的事件。
5.2如任何一方不履行或遲延履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)是由于不可抗力，則該方免除承擔(dān)違約責(zé)任。
5.3不可抗力事由發(fā)生后，若有可能，受不可抗力影響的一方應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及時(shí)通知對(duì)方（乙方可以通過網(wǎng)站公告的方式通知甲方），凡違反此通知義務(wù)且不履約給對(duì)方造成損失的，須賠償由此而給對(duì)方造成的損失。
5.4 在不可抗力消除后，曾受不可抗力影響而未能履約的一方應(yīng)盡最大努力恢復(fù)履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。
6 爭(zhēng)議的解決
6.1 本協(xié)議的內(nèi)容、執(zhí)行和解釋及爭(zhēng)議的解決均應(yīng)適用中國(guó)法律。
6.2 雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生任何爭(zhēng)議，則雙方應(yīng)首先進(jìn)行友好協(xié)商解決。
6.3 如果某一爭(zhēng)議未在一方首次提出協(xié)商之日后 30 日內(nèi)通過友好協(xié)商解決，則任何一方可將該爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則在北京仲裁。
7 完整協(xié)議
乙方在正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校網(wǎng)站上公布的招生方案及網(wǎng)站的注冊(cè)服務(wù)條款是本協(xié)議的補(bǔ)充，惟該等招生方案及網(wǎng)站注冊(cè)服務(wù)條款與本協(xié)議有不同之處的，則以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
8 保密義務(wù)
乙方對(duì)甲方提供的個(gè)人資料和信息具有保密義務(wù)，除非法律規(guī)定或者有權(quán)政府機(jī)關(guān)的命令和要求或者甲方同意，乙方不得將甲方的個(gè)人信息和資料泄露給任何第三方。
甲方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容、乙方提供的學(xué)習(xí)輔導(dǎo)課程的任何內(nèi)容具有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得將該等內(nèi)容泄露給任何第三方或者提供給任何第三方使用。甲方違反保密義務(wù)給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)足額賠償乙方的損失。
9 協(xié)議期限
本協(xié)議期限自乙方為甲方開通本協(xié)議中甲方所報(bào)課程聽課權(quán)限之日起至所報(bào)課程規(guī)定學(xué)習(xí)期限到期為止。
10 其他約定
10.1本協(xié)議采用電子協(xié)議形式，凡購(gòu)買開放課堂會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)課程輔導(dǎo)視為同意并簽署本協(xié)議。本協(xié)議自甲方成功付費(fèi)購(gòu)買乙方本協(xié)議課程之后即生效。
10.2如甲方通過補(bǔ)差價(jià)的方式升級(jí)到開放課堂其他會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)課程，類別價(jià)格高于本課程以外的輔導(dǎo)課程，則本協(xié)議自甲方課程升級(jí)至輔導(dǎo)班次生效之日起自動(dòng)終止，甲乙雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系以甲方課程升級(jí)后的新班次協(xié)議書為準(zhǔn)。
10.3本協(xié)議生效后，非經(jīng)法定事由或雙方協(xié)商一致，任何一方不得解除。
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甲方：開放課堂會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)課程輔導(dǎo)學(xué)員
乙方：北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
