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中級經濟師考試金融專業(yè)知識與實務：證券經紀
中級經濟師考試證券經紀業(yè)務的特點
1.業(yè)務對象的廣泛性和價格波動性
所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此，證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。同時，由于證券經紀業(yè)務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受到宏觀經濟運行狀況、上市公司經營業(yè)績、市場供求狀況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調控措施等多種因素的影響，經常漲跌變化。同一種證券在不同的時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業(yè)務的對象還有價格變動性的特點。
2.證券經紀商的中介性
證券經紀業(yè)務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)制迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方都按照自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。
3.客戶指令的權威性
在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的收益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使得委托人遭受損失，證券經紀商應該承擔賠償責任。 .
4.客戶資料的保密性
在證券經紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。
【我要糾錯】 責任編輯：戈薇
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