2011年中級經(jīng)濟(jì)師：建筑國際工程承包合同管理

　　2011年中級經(jīng)濟(jì)師考試建筑國際工程承包合同管理

　　一、國際工程合同管理內(nèi)容

　　（一）合同管理的概念

　　1.合同

　　2.合同管理

　?。ǘ﹪H工程合同管理的主要內(nèi)容

　　按管理的主體：業(yè)主；承包商

　　按管理的時(shí)間：項(xiàng)目前期；項(xiàng)目實(shí)施期

　　1.業(yè)主項(xiàng)目前期的合同管理

　　（1）選擇高水平的咨詢公司

　?。?）選定項(xiàng)目的實(shí)施方式

　　項(xiàng)目總承包、施工總承包、平行發(fā)包

　?。?）辦理批準(zhǔn)手續(xù)

　?。?）選擇CM經(jīng)理的原則

　　2.業(yè)主項(xiàng)目實(shí)施期的管理

　?。?）設(shè)計(jì)階段（5項(xiàng)）：委托咨詢設(shè)計(jì)工作；審查并選定設(shè)計(jì)方案；審查并批準(zhǔn)咨詢公司編制的招標(biāo)文件；選擇施工管理方式；做好施工前期各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

　?。?）施工階段

　?、?將任命的業(yè)主代表和工程師以書面形式通知承包商，如系國際貸款項(xiàng)目還應(yīng)該通知貸款方。

　?、诶^續(xù)抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續(xù)以及移民等工作。

　?、叟鷾?zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請，批準(zhǔn)履約保證和承保人，批準(zhǔn)承包商提交的保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)公司。

　?、茇?fù)責(zé)項(xiàng)目的融資以保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。負(fù)責(zé)編制并向上級及外資貸款單位送報(bào)財(cái)務(wù)年度用款計(jì)劃，財(cái)務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。

　?、菰诔邪逃嘘P(guān)手續(xù)齊備后，及時(shí)向承包商撥付有關(guān)款項(xiàng)。

　　⑥及時(shí)簽發(fā)工程變更命令。

　?、哓?fù)責(zé)為承包商開證明信，以便承包商為工程的進(jìn)口材料、工程設(shè)備以及承包商的施工裝備等辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)。

　?、鄬Τ邪痰男藕皶r(shí)給予答復(fù)。

　?、嶝?fù)責(zé)組成驗(yàn)收委員會時(shí)行整個(gè)工程區(qū)段的初步驗(yàn)收和最終竣工驗(yàn)收，簽發(fā)有關(guān)證書。

　?、饨鉀Q合同中的糾紛，如需對合同條款進(jìn)行必要的變動(dòng)和修改，需與承包商協(xié)商。

　　3.承包商合同簽訂前準(zhǔn)備工作

　?。?）投標(biāo)階段

　　資格預(yù)審

　　投標(biāo)報(bào)價(jià)

　　a.寫一份投標(biāo)備忘錄。

　　b.訂好JV協(xié)議。

　　c.要設(shè)立專門的小組仔細(xì)研究招標(biāo)文件中技術(shù)規(guī)范及圖紙等方面的技術(shù)問題。

　　d.投標(biāo)時(shí)要有專人或聘請當(dāng)?shù)芈蓭熝芯宽?xiàng)目所在國有關(guān)法律，如合同法、稅法、海關(guān)法、勞務(wù)法、外匯管理法、仲裁法等。

　　e.投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)一般 不能投“賠本標(biāo)”，不能隨意設(shè)想“靠低價(jià)中標(biāo)、靠索賠賺錢”。

　　f.投標(biāo)時(shí)一定要有物資管理專家參加。

　　g.如未中標(biāo)，及時(shí)索回投標(biāo)保證。

　?。?）合同談判階段

　　4.承包商實(shí)施階段合同管理

　　中心任務(wù)：按合同要求，保證質(zhì)量、按規(guī)定的工期完成工程并負(fù)責(zé)維修

　　加強(qiáng)施工現(xiàn)場機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理

　　二、國際工程合同變更管理

　?。ㄒ唬┖贤兏母拍?/p>

　　變更：協(xié)商-修改與調(diào)整

　　局部的、非實(shí)質(zhì)性的

　　（二）FIDIC合同條件下工程變更管理

　　1.工程變更的概念及產(chǎn)生原因

　?。?）工程變更的概念

　　設(shè)計(jì)變更

　　進(jìn)度計(jì)劃變更

　　原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的新增工程

　　具體的4項(xiàng)

　?。?）工程變更的產(chǎn)生原因

　　主觀原因與客觀原因

　　來自業(yè)主；來自設(shè)計(jì)方面；來自施工方面

　　2.FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求

　?。?）提出變更要求

　　（2）工程師審查變更

　?。?）編制工程變更文件

　　內(nèi)容包括：工程變更令；工程量清單；設(shè)計(jì)圖紙；其他文件

　?。?）發(fā)出變更指示——工程師+書面形式

　　3.工程變更價(jià)款的估價(jià)步驟

　　（1）工程師提出授權(quán)申請

　?。?）雇主批準(zhǔn)并授權(quán)后，工程師與承包商協(xié)商

　　（3）在工程師與承包商就變更價(jià)格達(dá)成一致前，要發(fā)布變更指示

　　（4）緊急情況下，工程師可向承包商直接發(fā)布他認(rèn)為必要的指示

　　4.工程變更估價(jià)方法

　　（1）以合同中規(guī)定的費(fèi)率及價(jià)格進(jìn)行估價(jià)

　　適當(dāng)

　　合理

　?。?）當(dāng)工程變更和工程量表上實(shí)際工程是增加或減少的，使合同價(jià)格的增加或減少合計(jì)超過有效合同價(jià)的15%，則應(yīng)在合同價(jià)格中加上或減去一筆款項(xiàng)，該款項(xiàng)僅以超過15%的部分計(jì)

　?。?）也可按計(jì)日工方法估價(jià)

　　計(jì)日工表

　　「例題1·單選題」「2006年試題」FDIC合同條件下，負(fù)責(zé)對工程變更進(jìn)行審查的是（ ）。

　　A.業(yè)主

　　B.承包商

　　C.工程師

　　D.項(xiàng)目經(jīng)理

　　[答案]C

　　「例題2·單選題」「2008年試題」選擇合適的時(shí)機(jī)發(fā)布工程開工令的是（ ）。

　　A.監(jiān)理工程師

　　B.項(xiàng)目經(jīng)理

　　C.建設(shè)單位

　　D.施工單位

　　[答案]A

　　「例題3·多選題」「2008年試題」FIDIC合同條件下，可以提出工程變更要求的有（ ）。

　　A.工程質(zhì)量監(jiān)督部門

　　B.承包商

　　C.業(yè)主

　　D.項(xiàng)目經(jīng)理

　　E.工程師

　　[答案]BCE

　　[解析]工程變更可能由承包商提出，也可能由業(yè)主或工程師提出。

　　三、國際工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理

　　（一）風(fēng)險(xiǎn)管理概述（參見第九章）

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)因素分析

　　1.項(xiàng)目決策階段-業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

　　重要

　　2.項(xiàng)目實(shí)施階段-業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

　　8個(gè)因素：業(yè)主方管理水平低，選擇監(jiān)理失誤，不能按照合同及時(shí)地、恰當(dāng)?shù)靥幚砉こ虒?shí)施過程中發(fā)生的各類問題所造成的損失和風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)引起的各種風(fēng)險(xiǎn)；融資風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)主方負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備和材料的風(fēng)險(xiǎn)；承包商水平低引起的風(fēng)險(xiǎn)；承包商及供貨商的各種索賠；通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.承包商的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

　　4類風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　1.業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理措施（4種）

　　追求“風(fēng)險(xiǎn)控制/成本率”的最低：

　　（1）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防：不予批準(zhǔn)；替代方案

　　（2）風(fēng)險(xiǎn)降低：修改設(shè)計(jì)

　?。?）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：協(xié)議；保險(xiǎn)

　?。?）風(fēng)險(xiǎn)自留

　　2.承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)階段

　　專家評分比較法（表12-1——三步）算出風(fēng)險(xiǎn)度（權(quán)重與可能性）

　?。?）合同談判階段

　　增加限制業(yè)主的條款，采用保險(xiǎn)

　　（3）合同實(shí)施階段

　　主動(dòng)防范

　?。?）合同實(shí)施結(jié)束

　　對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)

　　「例題1·多選題」「2005年試題」以下各種情形中，直接屬于業(yè)主或投資商風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

　　A.合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)

　　B.材料及設(shè)備價(jià)格不正常上漲

　　C.承包商項(xiàng)目經(jīng)理不勝任

　　D.監(jiān)理工程師失職

　　E.承包商克扣或拖欠工人的工資或處理不公，引起公憤導(dǎo)致群體行為越軌

　　[答案]ABDE

　　「例題2·多選題」業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施有（ ）。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.風(fēng)險(xiǎn)降低

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險(xiǎn)自留

　　E.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

　　[答案]BCDE

　　「例題3·單選題」「2008年試題」承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，可采用的簡明方法是（ ）。

　　A.概率分析法

　　B.敏感性分析法

　　C.數(shù)理統(tǒng)計(jì)法

　　D.專家評分比較法

　　[答案]D

　　「例題4·單選題」「2005年試題」國際工程中，業(yè)主方最主要的風(fēng)險(xiǎn)防范方式是（ ）等。

　　A.通過協(xié)議書或合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給監(jiān)理公司

　　B.通過協(xié)議書或合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)方

　　C.增加合作者

　　D.要求承包商、咨詢、設(shè)計(jì)或監(jiān)理公司對可能遇見的風(fēng)險(xiǎn)投保

　　[答案]D

　　四、國際工程索賠管理

　?。ㄒ唬﹪H工程索賠概述

　　1.索賠的概念

　　2.索賠的作用

　　3.施工索賠的分類

　　按照合同依據(jù)、當(dāng)事人、目的以及處理方式等進(jìn)行劃分。

　?。ǘ┦┕に髻r的原因

　　業(yè)主違約、合同缺陷、其他第三方原因等。

　?。ㄈ┦┕に髻r的程序

　　意向通知（28天）；索賠報(bào)告及其資料（28天）；答復(fù)（28天）與默認(rèn)；持續(xù)進(jìn)行與階段性報(bào)告（結(jié)束后的28天內(nèi)）。

　　（四）業(yè)主對索賠的管理

　　1.索賠管理措施

　　工作前伸（設(shè)計(jì)、招標(biāo)）

　　依靠工程師

　　2.業(yè)主方向承包商索賠的內(nèi)容

　?。?）工程進(jìn)度太慢，要求承包商趕工時(shí)，索賠工程師的加班費(fèi)；

　　（2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費(fèi)；

　?。?）質(zhì)量不滿足合同要求；

　　（4）未按合同要求辦理保險(xiǎn)；

　?。?）未按合同條件要求采取合理措施，造成運(yùn)輸?shù)缆?、橋梁的破壞?/p>

　　（6）未按合同條件要求無故不向指定分包商支付時(shí)；

　?。?）由于變更等原因，最終結(jié)算價(jià)超過合同價(jià)的某一百分比（比如15%），而又給予了承包商合理的工期補(bǔ)償時(shí)；

　　（8）嚴(yán)重違背合同（如進(jìn)度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進(jìn)時(shí)，業(yè)主可沒收履約保函；

　?。?）當(dāng)承包商在簽訂分包合同時(shí)，未按合同條件中的要求寫入保護(hù)業(yè)主權(quán)益的條款，致使業(yè)主權(quán)益受到損害時(shí)等等。

　?。ㄎ澹┏邪虒λ髻r的管理

　　1.索賠管理措施

　?。?）建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組。

　?。?）組織全體管理人員學(xué)習(xí)合同文件，使每一個(gè)人都建立索賠意識。

　　（3）加強(qiáng)文檔管理，注意保存索賠資料和證據(jù)。

　?。?）抓住索賠機(jī)遇，及時(shí)申請索賠。

　?。?）寫好索賠報(bào)告，重視索賠額計(jì)算和證據(jù)。

　?。?）注意索賠談判的策略和技巧。

　　2.承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容

　?。?）工程變更

　　（3）物價(jià)上漲

　?。?）有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見的各種問題，現(xiàn)場施工條件的變化

　　3.承包商索賠的基本規(guī)律（5個(gè)）

　?。?）各項(xiàng)索賠中均可索賠成本

　?。?）可索賠工期的條款，一般可同時(shí)索賠成本

　　（3）可索賠利潤的條款，可同時(shí)索賠成本

　?。?）在工期延長和利潤補(bǔ)償中，只能得到一種

　?。?）利潤補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會較少，也不能單獨(dú)索賠利潤

　?。┕こ處煂λ髻r的管理

　　1.工程師對索賠的審查

　　（1）審核索賠申請

　　工程師判定承包人索賠成立的三個(gè)條件（同時(shí)成立）

　?。?）審查索賠證據(jù)

　　（3）審查工期延展要求

　　劃分責(zé)任：不可原諒的延期；可原諒的延期

　　關(guān)鍵線路之上

　　無權(quán)要求縮短工期

　?。?）審查費(fèi)用索賠要求

　　承包人可索賠的費(fèi)用（8類）

　　索賠計(jì)算的合理性

　　索賠計(jì)算的正確性：不可重復(fù)（綜合單價(jià)）；停工損失中，不能以計(jì)日工費(fèi)計(jì)算，閑置人員不計(jì)算獎(jiǎng)金、福利，一般用人工單價(jià)乘以折算系數(shù)；機(jī)械應(yīng)以折舊費(fèi)或設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算，不包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。

　　2.工程師對承包人索賠的反駁

　　含義：針對不合理索賠和不合理部分

　　提出質(zhì)疑的可能情況：

　　（1）索賠事項(xiàng)不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任；

　　（2）業(yè)主和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大?。?/p>

　?。?）事實(shí)依據(jù)不足；

　?。?）合同依據(jù)不足；

　　（5）承包人未遵守意向通知要求；

　?。?）合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補(bǔ)償責(zé)任；

　?。?）承包人以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求；

　?。?）承包人沒有采取適當(dāng)措施避免減少損失；

　?。?）承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)；

　?。?0）損失計(jì)算夸大等等。

　?。ㄆ撸┓此髻r

　　1.反索賠的概念

　　業(yè)主向承包商提出的索賠

　　施工索賠的對稱（策略）

　　2.反索賠的種類

　?。?）工期延誤反索賠

　　國際工程項(xiàng)目的“誤期損害賠償費(fèi)”：每天0.1%，累計(jì)扣款不超過合同價(jià)的10%

　　（2）施工缺陷反索賠（質(zhì)量缺陷反索賠）

　　施工缺陷的主要內(nèi)容：4項(xiàng)

　?、俪邪探ǔ傻哪骋徊糠止こ蹋捎诠に囁讲?，而出現(xiàn)傾斜、開裂等破損現(xiàn)象；

　?、诔邪淌褂玫慕ㄖ牧匣蛟O(shè)備不符合合同條款中指定的規(guī)格或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而危及建筑物的可靠性、安全性；

　　③承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的部分永久工程，雖然經(jīng)過了工程師的審核同意，但建成后發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重缺陷；

　?、艹邪虥]有完成按照合同文件規(guī)定的應(yīng)進(jìn)行的隱含的工作，或稱默示工作，等等。

　　在缺陷責(zé)任屆滿之際，工程師在全面檢查驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的任何缺陷，應(yīng)在14天內(nèi)修好，才能向業(yè)主移交工程，從而完成了缺陷責(zé)任期的責(zé)任。

　　缺陷處理的費(fèi)用：三種可能

　?。?）承包商違約反索賠

　　違約反索賠的主要內(nèi)容：6項(xiàng)

　?、俪邪踢\(yùn)送自己的施工設(shè)備和建筑材料時(shí)，損壞了沿途的公路或橋梁，公路交通部門要求修復(fù)；

　?、诔邪趟贽k的施工保險(xiǎn)，如工程一切險(xiǎn)、人身事故保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)等過期或失效時(shí)，業(yè)主重新申辦這些保險(xiǎn)所發(fā)生的一切費(fèi)用；

　?、塾捎诠鹿剩o業(yè)主人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失；

　　④承包商的建筑材料或設(shè)備不符合合同要求，而需要重復(fù)檢驗(yàn)時(shí)的費(fèi)用開支；

　　⑤由于不可原諒的工期延誤，引起的在拖期施工時(shí)段內(nèi)的咨詢（監(jiān)理）工程師的服務(wù)費(fèi)用及其他有關(guān)開支；

　?、蕹邪虒I(yè)主指定的分包商拖欠工程款，長其拒絕支付，指定分包商提出索賠要求等。

　　3.反索賠的特點(diǎn)

　　業(yè)主對承包商的反索賠措施，已列入施工合同條款中

　　無需提交報(bào)告，直接按合同辦理

　　反索賠款可以從工程進(jìn)度款等項(xiàng)目中扣除，因此難度相對較小

　　4.反索賠的合同依據(jù)

　　「例題1·多選題」「2005年試題」以下各類索賠中，屬于按索賠依據(jù)分類的為（ ）。

　　A.單一事件索賠

　　B.綜合索賠

　　C.依據(jù)合同條款進(jìn)行的索賠

　　D.合同未明確規(guī)定的索賠

　　E.道義索賠

　　[答案]CD

　　「例題2·單選題」「2005年試題」以下關(guān)于FIDIC合同條件下國際工程索賠的描述中，正確的是（ ）。

　　A.在工期延長和利潤補(bǔ)償中，承包商可以得到一種，也可以同時(shí)得到兩種

　　B.在工期延長和利潤補(bǔ)償中，承包商只能得到一種

　　C.一般承包商獲得利潤的機(jī)會較多

　　D.工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)于14天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和依據(jù)

　　[答案]B

　　「例題3·多選題」國際工程的反索賠中，可以涉及到（ ）。

　　A.停工損失

　　B.功效降低損失

　　C.誤期損害賠償費(fèi)

　　D.質(zhì)量缺陷

　　[答案]CD

　　五、國際工程爭端的解決

　?。ㄒ唬┮饑H工程承包合同爭端的原因

　　內(nèi)容復(fù)雜，在合同中難以明確所有內(nèi)容

　　時(shí)間長，變化因素多

　　合同各方利益相悖

　?。ǘ┏Ｒ姷膰H工程承包合同爭端

　　6種情況（P305）：工程量變化引起的爭議；質(zhì)量爭議；工期延誤責(zé)任爭議；工程款支付爭議；關(guān)于中止合同的爭議；關(guān)于終止合同的爭議。

　?。ㄈ┓傻倪x擇

　　1.項(xiàng)目所在國-強(qiáng)制適用法律的

　　2.合同雙方自由選擇適用法律的（4種考慮）

　　法律的公平性

　　法律的完備性

　　合同中應(yīng)約定法律變更的處理方式

　　主包合同和分包合同適用于同一法律

　　（四）解決爭端的方式

　　1.友好協(xié)商解決

　　工程師處理（84天內(nèi)）

　　成為最終決定（70天內(nèi)無異議）

　　不接受（發(fā)出提交仲裁意向通知的56天后，開始仲裁）

　　2.爭端評審委員會方式

　　組成

　　特點(diǎn)

　　3.仲裁

　　4.訴訟

　　程序

　　執(zhí)行

　　「例題1·多選題」索賠爭端的解決方式有（ ）。

　　A.協(xié)商

　　B.調(diào)解

　　C.訴訟

　　D.仲裁

　　E.和解

　　[答案]ABCD

　　「例題2·單選題」在國際工程中，如果某一方不接受工程師的決定，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出提交仲裁意向通知，則（ ）后，開始仲裁。

　　A.28天

　　B.56天

　　C.70天

　　D.84天

　　[答案]B