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證券從業(yè)資格試題及答案基礎(chǔ)知識一（2008）
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（ ）。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證
2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（ ）劃分的。
A．交易的對象
B．交易的性質(zhì)
C．交易的期限
D．交易的時(shí)間
3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（ ）。
A．場外交易市場
B．有形市場
C．第三市場
D．第四市場
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（ ）。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了（ ），對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券登記結(jié)算公司
9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于（ ）管轄。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．人大常委會(huì)
D．國家主席
10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（ ）。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．銀行債權(quán)
D．普通債權(quán)
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