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2009年5月證券市場基礎知識試題（15）
161. 余額包銷是指承銷商按照固定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負責收回的承銷方式。（ ）
162.世界各國的證券交易市場都有專門機構進行證券的存管和結算，在每一周的放后一個交易日結束后對證券和資金進行清算、交收、過戶使買入者得到證券，賣出若得到相應的資金。（ ）
163.證券投資者是指以取的利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機構。（ ）
164.交易者先在期貨市場買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不至于沃價格上漲而給自己造成經濟損失的期貨交易方式稱為空頭套期保值。（ ）
165.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司般票的公眾投資者。（ ）
166.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。 （ ）
167.證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范娜用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。（ ）
168.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。（ ）
169.以價格為標的的荷蘭式招標．是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的。（ ）
170.證券公司應當高度重視聘用人員具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力，其他的如誠信記錄河以參考。 （ ）
171.為證券持有人代理投票服務，也屬于登記結算公司的職能范圍。 （ ）
172.律師事務所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務活動相關的法律文件。 （ ）
173.證券公司媒介資金側重于中短期資金的供需。（ ）
174.證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給子公證待遇。（ ）
175.證券市場監(jiān)價原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。（ ）
176.證券業(yè)協(xié)會的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系，協(xié)調、合作和自我控制．以利于證券市場的健康發(fā)展。（ ）
177.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息．（ ）
178.注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務．必須取得證券、期貨相關業(yè)務許可證。（ ）
179.發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，由證卷監(jiān)督管理機構責令改正，對發(fā)行人處以5萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）
180.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》通過加強對發(fā)行人獨立的要求，提高發(fā)行人的財務指標條件，加大中介機構的核查責任等，強化從市場層面對發(fā)行上市行為的約束。（ ）
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