2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章單選習題四

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2011/03/31 12:00:10　字體：大小

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　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章證券經(jīng)紀業(yè)務

　　單項選擇題

　　61.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　64.證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　65.證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　66.證券營業(yè)部應當建立營業(yè)場所安全保障機制，保證與當?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（）年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　67.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年，每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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