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2011證券從業(yè)《投資基金》第十章第二節(jié)考點(diǎn)
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
一、中國證監(jiān)會(huì)對基金市場的監(jiān)管
?。ㄒ唬┗鸨O(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管。主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
?。ǘ┲袊C監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
?。ㄒ唬┳月晒芾淼姆绞脚c內(nèi)容
?。ǘ┗鸸緯?huì)員部的職責(zé)與作用
三、證券交易所的自律管理與一線管理
?。ㄒ唬鹕鲜薪灰椎墓芾?
?。ǘ鹜顿Y行為進(jìn)行監(jiān)控
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