2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有（）。

　　A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)

　　12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點有（）。

　　A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債‘

　　C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

　　D.當(dāng)股價大幅度上升時可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過高

　　13.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.保薦代表人專項授權(quán)書

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是（）。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30％

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元

　　15.發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括（）。

　　A.項目運作流程

　　B.保薦機構(gòu)承諾事項

　　C.項目存在問題及其解決情況

　　D.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　16.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（）。

　　A.信托投資公司

　　B.財務(wù)公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機構(gòu)投資者

　　17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25％，因（）等導(dǎo)致股份變動的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈

　　C.依法分割財產(chǎn)

　　D.司法強制執(zhí)行

　　18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的（）。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標(biāo)詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露（）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，應(yīng)予以聲明。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，中國證監(jiān)會可依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.記入誠信檔案

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