2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬單選三

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　單項選擇題

　　21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　22.保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（），或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7％的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

　　A.5％

　　B.7％

　　C.8％

　　D.10％

　　23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.發(fā)行人

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

　　D.承銷的證券公司

　　24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當承諾（）。

　　A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份

　　B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

　　C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份

　　D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

　　26.詢價對象有下列（）情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。

　　A.未按時提交年度總結(jié)報告

　　B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　27.（）是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　A.準確性原則

　　B.及時性原則

　　C.真實性原則

　　D.完整性原則

　　28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露（）關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

　　A.最近3年及2期

　　B.最近1期

　　C.最近2年及l(fā)期

　　D.最近3年及l(fā)期

　　29.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（）。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結(jié)果公告

　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　30.在財務(wù)會計信息報表披露中，發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露（）。

　　A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近l期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

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