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如何取得CFA資格認(rèn)證

2004-12-28 0:0  【 】【打印】【我要糾錯(cuò)

  要獲得CFA認(rèn)證并非一件易事, 必須滿足以下條件:

  (1)順序通過(guò)三級(jí)考試。

  第一級(jí)考試是單純客觀題的考試,主要在于考察考生對(duì)投資評(píng)估及管理的工具和概念的理解;水平二主要考察資產(chǎn)評(píng)估的能力;水平三則考察組合管理及資產(chǎn)分配的能力。水平二和水平三考試的形式是50%的論文和50%的應(yīng)用題(其中主要是案例分析),從2005年開始二級(jí)考試全部改為選擇題。

  在參加CFA認(rèn)證考試之前,考生必須已經(jīng)獲得學(xué)士學(xué)位(或大學(xué)本科四年級(jí)),但可以不具備投資管理決策的工作經(jīng)驗(yàn)。由于CFA協(xié)會(huì)將三種水平的考試放在同一天進(jìn)行考試,且要求必須在通過(guò)前一層次的考試后才能進(jìn)入下一層次的考試,所以一名考生要通過(guò)這三門考試,最短的時(shí)間是整整三年。CFA協(xié)會(huì)對(duì)CFA認(rèn)證考試如此設(shè)計(jì)的目的在于在一個(gè)不短的時(shí)期內(nèi),將考生的學(xué)習(xí)教育與工作經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合以達(dá)到互補(bǔ)效果,開擴(kuò)考生的視野,加深知識(shí)的理解。參加CFA認(rèn)證考試主要是一個(gè)自學(xué)的過(guò)程,每一水平的考試一般要求有多達(dá)250小時(shí)的準(zhǔn)備時(shí)間,具體情況因人而異。當(dāng)注冊(cè)并報(bào)名參加CFA認(rèn)證考試后,CFA協(xié)會(huì)會(huì)給考生寄發(fā)學(xué)習(xí)指南,根據(jù)學(xué)習(xí)指南,考生可以訂購(gòu)CFA協(xié)會(huì)推薦的推薦材料進(jìn)行復(fù)習(xí)迎考。但必須指出的是,CFA認(rèn)證考試不是一種入門級(jí)基礎(chǔ)性知識(shí)的考試,它的難度至少達(dá)到碩士研究生課程的層次,而且是全英文考試。

 。2)三年的被CFA協(xié)會(huì)所認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)。

  包括:在投資決策過(guò)程(如金融分析、投資管理、和證券分析等等)中收集、評(píng)估及應(yīng)用金融、經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);直接或間接主管他人進(jìn)行上述活動(dòng);從事上述投資決策活動(dòng)的教學(xué)培訓(xùn)工作等等。CFA協(xié)會(huì)要求CFA認(rèn)證的申請(qǐng)者必須花超過(guò)40%的時(shí)間用于以上工作,其中假期、兼職和實(shí)習(xí)期間的工作經(jīng)驗(yàn)不予承認(rèn)。工作經(jīng)驗(yàn)的積累可以在參加CFA考試之前,期間或以后, 只有達(dá)到三年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)積累后,才能獲得CFA認(rèn)證。

 。3)滿足CFA協(xié)會(huì)的會(huì)員資格要求(其中很大部分是職業(yè)行為和道德準(zhǔn)則要求)并申請(qǐng)成為一名CFA協(xié)會(huì)的成員。

  參加CFA認(rèn)證是耗時(shí)耗力但極具回報(bào)價(jià)值的投資。在經(jīng)歷上述艱苦的學(xué)習(xí)過(guò)程和達(dá)到CFA協(xié)會(huì)近乎苛刻的要求后,候選人可以獲準(zhǔn)使用CFA稱號(hào)。在CFA項(xiàng)目開設(shè)以來(lái)的38年里(截止于2001年)全球只有約41400名專業(yè)人士獲得了CFA認(rèn)證資格。擁有CFA資格是一個(gè)投資決策管理從業(yè)人員高執(zhí)業(yè)水平和道德水準(zhǔn)的有力證明。世界各主要發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)行業(yè)都將其作為一個(gè)行業(yè)高水平人員的衡量標(biāo)準(zhǔn),對(duì)獲得CFA資格者委以重任,報(bào)以高薪。

  目前,CFA資格認(rèn)證在世界各國(guó)影響力不斷上升。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì),2001年有超過(guò)86,000名投資界人士參加了考試,其中有一半以上來(lái)自美國(guó)以外的國(guó)家和地區(qū)。這一半中,以來(lái)自發(fā)達(dá)的金融中心的投資人士居多,但已經(jīng)有越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家的投資界專業(yè)人士開始認(rèn)識(shí)到該認(rèn)證的價(jià)值,其中,中國(guó)內(nèi)地有389名考生參加考試,比2000年增長(zhǎng)了145%.

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