[摘要]制約農民增收的一系列因素（農村人力資本投資、農業(yè)生產率、農民非農就業(yè)收入、農產品市場結構、國家涉農政策以及地方財政經濟狀況等）中，農村人力資本投資是最關鍵的。因為它不僅對農民增收發(fā)揮重要作用，而且也制約與影響農民增收的其它因素。

　　[關鍵詞]人力資本投資　農民增收　制度經濟學

　　20世紀90年代以來，隨著農民收入增長的舉步維艱，城鄉(xiāng)居民收入差距不斷擴大，“三農”問題日益嚴重，對國民經濟的健康發(fā)展和社會穩(wěn)定造成了嚴重的威脅。農民增收成了理論界和政府部門的一個持續(xù)的熱點、難點問題，研究者們也開出了增加農民收入的種種處方。但由于農民收入的多重制約性，多數處方收效甚微。因此，為了尋求增加農民收入的更有效途徑，就需要對農民收入的制約機制進行更深入的研究。筆者認為，農民收入增長是由一系列因素共同制約的，它與農村人力資本投資、農業(yè)生產率、勞動力就業(yè)、農產品市場供需矛盾、國家的涉農政策、地方財政經濟狀況，以及政策法律環(huán)境等因素密切相關。其中，農村人力資本投資是影響農民收入持續(xù)增長最關鍵的因素。

　　一、農村人力資本投資、農業(yè)勞動生產率與農民收入

　　增加農村人力資本投資，特別是加大對農村地區(qū)的教育投入，能增加人力資本積累，提高農村勞動者的科學文化素質，加快農業(yè)科技進步，從而提高農業(yè)生產率，特別是提高農業(yè)勞動生產率，這是農民收入增長的基本前提。

　　從經濟學角度來說，農民收入主要是由農業(yè)生產率，特別是由勞動生產率決定的。這是因為工資率主要是由勞動的邊際生產力與勞動的供給所決定的，其中與勞動的邊際生產力成正相關，而與勞動的供給成負相關。農業(yè)生產率包括土地生產率與勞動生產率兩個方面。土地生產率主要影響農業(yè)產出量，在價格不變的情況下提高土地生產率，可以增加農民收入。但是，如果農產品市場呈現供求平衡或者供過于求的格局，提高土地生產率，增加農產品總量，將導致農產品價格下降，出現增產不增收、甚至增產減收的局面。這正是當前中國農業(yè)發(fā)展的一個突出問題。而提高農業(yè)勞動生產率，則可以通過提高農業(yè)勞動者的邊際生產力水平，從而增加農民收入。當前我國農民收入水平低，從根本上來說，是由農業(yè)勞動生產率水平低下造成的。因為我國的土地生產率已達到很高水平，甚至已超過歐美許多農業(yè)現代化國家。而中國農業(yè)勞動生產率則遠遠低于世界農業(yè)發(fā)達國家。我國的農業(yè)勞動力占總就業(yè)人口的比例高達40%，而美、英的這一比例卻僅為2%.我國的農業(yè)勞動生產率不到美、英等國的1/20.提高農業(yè)勞動生產率的關鍵在于增加人力資本投資，從而提高農業(yè)勞動者的文化素質與加快科技進步。目前，發(fā)達國家科技進步對農業(yè)的貢獻率高達70%～80%，而我國的這一比例卻不到40%.其重要原因在于農村人力資本存量不足，阻礙了農業(yè)科技進步的推進。因此，大幅增加農村人力資本投資，提高農業(yè)勞動者的綜合素質，提高農業(yè)科技水平，促進農業(yè)生產率的提高，尤其是勞動生產率的提高，是實現農民增收的根本保證。

　　二、農村人力資本投資、農村勞動力非農就業(yè)與農民收入

　　我國擁有13億人口，近8億的勞動力，其勞動力市場基本上屬于著名經濟學家W.A.劉易斯所說的勞動力無限供給型市場，勞動力的供給遠遠超過需求。而且，我國勞動力資源具有數量多、質量差的特點。低素質勞動力大量過剩，高技術、高素質的勞動力又嚴重不足，特別是農村勞動力的這一特點更為明顯。據統(tǒng)計，我國農村勞動力平均受教育年限只有6年多。農村勞動力的文化科技素質與城市勞動力相比，存在較大差距，加之城鄉(xiāng)分割的勞動就業(yè)制度，使農村勞動力在就業(yè)競爭中處于劣勢地位。此外，由于科學技術進步所導致的勞動生產率的不斷提高，使資本替代勞動的進程加快。這種資本對勞動的替代不僅表現在城市第二產業(yè)和第三產業(yè)，也表現在農村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，甚至農業(yè)內部。因此，技術進步使城鄉(xiāng)勞動力市場對勞動力的需求彈性相對下降。另一方面，中國每年又凈增數百萬勞動力。以上諸種原因并存，使農業(yè)剩余勞動力難以大規(guī)模轉向非農就業(yè)，農村勞動力供大于求的矛盾更突出，從而導致農民外出務工的工資下降、非農收入增長減速。同時，農業(yè)剩余勞動力的增加并滯留于農業(yè)，又進一步降低了農業(yè)勞動生產率，進而降低人均農業(yè)收入。人均農業(yè)收入下降與農民非農就業(yè)收入增速減緩共同作用，造成農民收入增長困難。目前，我國農業(yè)勞動力在總就業(yè)中的比重高達40%，但創(chuàng)造的農業(yè)總產值卻僅為GDP的15%，這是農民收入水平低的核心所在。對此，許多專家早就提出，增加農民收入的關鍵是減少農民。這既依賴于工業(yè)化進程進一步加快，以不斷提高對勞動力的需求；也取決于農村勞動力就業(yè)競爭力的提高。因此，必須加大農村人力資本投資，從而提高農村勞動者的科學文化素質，提高其就業(yè)競爭力，以加快農村剩余勞動力轉移的步伐，這是實現農民收入長期持續(xù)增長的重要途徑。

　　三、農村人力資本投資、農業(yè)結構調整與農民收入

　　20世紀90年代以來，我國農產品市場供求狀況發(fā)生了巨大變化，即以糧食為代表的主要農產品由供不應求轉變?yōu)楣┣蠡酒胶?、豐年有余的狀態(tài)。而且隨著居民收入提高，人們的食物消費結構已逐步由數量型向質量型轉變。但是，由于農業(yè)生產結構的剛性特點，使一般性的農產品出現相對過剩、價格下滑和農業(yè)經營收入下降的趨勢。農業(yè)結構的剛性主要有兩方面的原因：其一，農業(yè)自身的特點造成的農業(yè)結構剛性。如農業(yè)生產受特定的自然生態(tài)環(huán)境制約，生產周期長等原因造成的農業(yè)結構剛性。其二，農村人力資本水平低下，是農業(yè)結構剛性的主要原因。農民人力資本短缺，尤其是科學文化素質低，使其對市場的分析預測能力差，特別是缺乏生產優(yōu)質農產品所需要的知識和技術（當然也有資金問題），以及因企業(yè)家才能缺失造成的創(chuàng)新動力不足，收入預期和觀念、行為的長期固化，使農業(yè)結構調整十分艱難、緩慢。因此，在一定時期內，很難改變當前這種一般性農產品供大于求、價格下降與農民增收困難的格局。不僅如此，由于加入WTO后，國家面臨進一步放開農產品市場的壓力，中國農產品市場將面臨國外農業(yè)發(fā)達國家質優(yōu)價廉的農產品的更大沖擊，農產品市場相對過剩的矛盾將進一步突出。一般性農產品，特別是糧棉油等大宗農產品的價格還有一定的下降空間，農民的農業(yè)收入還可能進一步下降。因此，必須加大人力資本投資力度，不斷提高農民的科技文化素質，為農業(yè)結構調整、優(yōu)化和農業(yè)國際競爭力提高、農民收入增加奠定基礎。

　　四、農村人力資本投資、政府的“三農”政策與農民收入

　　制度經濟學派早已闡述了制度、技術、經濟發(fā)展與收入增長的內在關系。某種政策的經濟增長與收入分配績效是制度經濟學研究的重要內容之一。政府“三農”政策對農業(yè)的發(fā)展影響極大，當然也必然影響農民收入。改革開放以前，我國實施工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，運用工農業(yè)產品價格的剪刀差政策轉移農業(yè)剩余和農民收入，為工業(yè)發(fā)展積累資本，這種發(fā)展戰(zhàn)略的長期推行，導致農業(yè)發(fā)展緩慢、農民收入低下、城鄉(xiāng)差距不斷擴大。改革開放初期，由于推行聯產承包責任制，落實了農民的農業(yè)自主經營權，加之國家?guī)状未蠓忍岣咿r產品收購價格，極大地刺激了農民的生產積極性，使農產品連年豐收，農民收入也快速增長。但是，20世紀80年代中期以后，特別是90年代以來，由于市場化改革的逐步深入，市場對農民收入的影響不斷增大，而以往政策的作用則有所下降。特別是國家對農業(yè)的支持力度不夠、投資不足，使政府抑制農產品價格大幅波動的措施無法徹底貫徹。如1998年以來，中央政府再三承諾的嚴格按保護價敞開收購農民剩余糧食等“三項政策”，由于信貸資金不到位或挪作它用等諸種原因，在許多地方，特別是中、西部地區(qū)沒有真正落實。這些政策方面的因素對農民收入的影響，也與農村人力資本短缺、農民科學文化素質低下有著密切的關系。因為按照信息經濟學的觀點，政策的制訂是一個博弈的過程，是利益各方討價還價的結果。農民由于科學文化素質較低，基本上沒有能力和機會參與政策制訂，也缺乏有效的手段（如利用大眾媒體）影響政策制訂過程，因而政府制訂的農業(yè)政策（包括其它政策）很難有效保護農民與農村的利益。因此，從長遠來看，只有增加農村人力資本投資，提高農民的科學文化水平，不斷提高農民對政策的認知能力，以及通過組建各種經濟合作組織和組建農會，提高農民的組織化程度，以此為基礎逐步提高農民參與政策制訂（主要通過發(fā)揮農村人大代表與政協委員的職能）的能力，從政策角度維護農民的利益，以實現農民增收。

　　五、農村人力資本投資、地區(qū)經濟發(fā)展與農民收入

　　地區(qū)經濟發(fā)展與地方財政狀況對農民收入也有較大影響。因為地區(qū)經濟發(fā)達，特別是其二、三產業(yè)發(fā)達，將使其財源豐富、財政狀況良好。這樣，地方政府才可能增加對農業(yè)、農村的投入，也有條件減少對農業(yè)和農民的征收，從而通過加快農村經濟發(fā)展和對農民“減負”來促進農民增收。而地區(qū)經濟發(fā)展和地方財政收入狀況，很大程度上還是由其人力資本存量與技術水平決定的。因為一個地區(qū)的經濟發(fā)展，主要取決于其自然資源、人力資源的數量、質量以及制度的效率。其中尤以人力資源的素質影響最著。國內外經濟發(fā)展的歷史表明，通過人力資本投資，不斷提高人力資源的素質是地區(qū)經濟發(fā)展的主要源泉。

　　第一，人力資本投資，有利于提高自然資源的利用效率，從而加快地區(qū)經濟發(fā)展。通過人力資本投資，增加人力資本存量，促進勞動者知識、技術、能力不斷提高，將使自然資源得到更合理、更充分的利用，從而降低生產成本、提高經濟效益、增強區(qū)域經濟競爭力，促進地區(qū)經濟更快發(fā)展。

　　第二，人力資本投資，有利于提高勞動力資源的素質，提高其勞動生產率，從而促進地區(qū)經濟發(fā)展。通過人力資本投資，提高勞動力的素質，是地區(qū)經濟發(fā)展的強大動力：其一，高素質的勞動者是地區(qū)科學技術進步和勞動生產率不斷提高的基礎，因而也是地區(qū)經濟發(fā)展的重要前提。其二，豐富的高素質勞動力資源，可以實現人力資源對自然資源的替代，從而克服自然資源短缺的矛盾，促進地區(qū)經濟可持續(xù)發(fā)展。

　　第三，人力資本投資，有利于提高該地區(qū)的制度效率，從而促進地區(qū)經濟發(fā)展。制度經濟學理論和世界經濟發(fā)展的實踐表明，制度是影響經濟發(fā)展的關鍵因素。通過制度創(chuàng)新，實現經濟不斷發(fā)展，是后發(fā)國家（或地區(qū)）經濟現代化的必經途徑。但制度變遷具有強烈的路徑依賴特征，只有改變某一制度的原有生成環(huán)境，才能真正實現制度變遷。人力資本投資則是實現制度變遷的有效途徑。因為人力資本投資，有利于提高民眾的人力資本水平，即提高人們的知識、技術和能力，并不斷更新人們的觀念，從而為制度創(chuàng)新提供人文基礎。因此，人力資本投資，是推進地區(qū)制度創(chuàng)新和促進地區(qū)經濟增長的重要因素。

　　第四，中國增加農村人力資本投資，對于促進農村經濟、社會發(fā)展和提高農民收入具有特殊重要意義。長期以來，中國對農村人力資本投資嚴重不足，極大地制約了農村經濟、社會發(fā)展和農民增收。

　　自上世紀中期新中國成立以來，中國政府為了加快工業(yè)化和現代化進程，實施了工業(yè)和城市優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，造成城鄉(xiāng)二元結構不斷深化與長期固化。在人力資本投資上也是如此。長期以來，國家將人力資本投資的重點放在城市，對農村的人力資本投資嚴重不足，導致城鄉(xiāng)人力資本差距不斷擴大，并因此而弱化了農村經濟的相對競爭力，阻礙了農村經濟的正常發(fā)展。改革開放以來，這種差別化的有失公平的城鄉(xiāng)人力資本投資政策，不僅沒有得到及時調整，反而因為1994年的分稅制改革而進一步強化：一方面，進一步將農村人力資本投資的責任推給農村最低一級政府——鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府；另一方面，財政權不斷上收，農村地方政府的財政來源日益枯竭。這直接導致兩個后果：其一，將農村人力資本投資的主要責任推給鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，實際上最后基本上都落在農民身上，導致農民負擔不斷加重，這是農民不增收、農民貧困的重要原因之一。其二，財權上收、事權下放，這種財權與事權的嚴重不對稱導致農村基層政府，特別是縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府的財政負擔不斷加重，縣鄉(xiāng)財政困難重重，根本無力通過財政投入促進當地經濟發(fā)展，從而嚴重影響了農村經濟的正常發(fā)展。因此，加大農村人力資本投入力度，特別是加大國家對農村義務教育和基本醫(yī)療保健體系建設的投資，無論短期還是長期，都有利于農民減負增收，并直接推動農村經濟發(fā)展。從短期來說，增加國家對農村人力資本的投入，特別是增加農村義務教育和基本醫(yī)療保健體系建設的投入，可以大幅度減輕農民的負擔，同時也可以減輕縣鄉(xiāng)政府的財政負擔，從而避免基層政府將負擔轉嫁給農民，為農民增收創(chuàng)造財政基礎；從長期來看，國家特別是中央政府增加農村人力資本投資力度，不斷提高農村人力資本水平，可以極大地促進農村經濟發(fā)展、加快農村剩余勞動力轉移步伐，從而為農民收入長期、持續(xù)和快速增長創(chuàng)設條件。

　　六、農村人力資本投資、政策法律環(huán)境與農民收入

　　國家與地方政府的政策、法律環(huán)境好壞，也對農民收入造成較大影響：政策法律環(huán)境良好，便有助于農民增收；反之，則有障于農民增收。良好的政策法律環(huán)境，可以使國家和地方政府促進農村經濟發(fā)展與保護農民利益的各種政策措施得到有效貫徹，從而有助于農村、農業(yè)發(fā)展與農民增收。政策法律環(huán)境的狀況也與人力資本存量，特別是農民的科學文化素質密切相關。一般來說，人力資本存量越豐富，民眾的科學文化素質越高，政策法律環(huán)境就越好。政策法律環(huán)境的好壞取決于兩方面：其一，政策、法律制訂者與實施者的素質。民眾整體的科學文化素質和道德水準越高，政策制訂者與實施者的科學文化素質和道德素質也越高，所制訂的政策與法律越能反映民眾的利益與要求，也能更好地被實施。其二，民眾自身的科學文化素質與道德水準。民眾的科學文化素質與道德素質越高，越能夠贏得良好的政策法律環(huán)境。因為高素質的民眾知道什么是自己最大的利益之所在，并在自己的合法權益被侵犯時，知道運用法律、公共媒體等多種措施捍衛(wèi)自己的利益與權力。近年來，我國農民增收困難，除其它具體原因外，也與農村居民科學文化素質低下、農村的政策法律環(huán)境欠佳關系密切。如許多地方長期存在“亂攤派”、“亂集資”、“亂罰款”，即通常所說的“三亂”現象，極大地增加了農民的負擔，使農民增產不增收。因此，要想從根本上改變這一狀況，必須依賴于增加農村人力資本投資，以全面提高農民科學文化素質，不斷增強其法制意識，逐步強化其權利觀念，由此使“三亂”之類現象難以容身，從而有效維護自己的正當利益。只有這樣，農民才能在生產發(fā)展的基礎上，實現收入的不斷增長。概言之，政策、法律環(huán)境對人力資本的依賴性主要表現在兩個方面：一方面，民眾較高的人力資本水平，可以創(chuàng)建更為優(yōu)越的政策、法律環(huán)境；另一方面，在既有政策、法律環(huán)境下，農民較高的人力資本水平有利于緩解、克服信息不對稱對農民利益造成的不當侵害。

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