現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結、查封實施辦法》，自2006年1月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二00五年十二月三十日

中國證券監(jiān)督管理委員會凍結、查封實施辦法

　　第一條 為了保護投資者和當事人的合法權益，及時有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結、查封工作，維護市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法履行職責，有權凍結、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產或者重要證據(jù)。

　　第三條 凍結、查封違法資金、證券等涉案財產或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請，經(jīng)法律部門審查，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責人批準，制作決定書、通知書，由執(zhí)法人員實施。

　　第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會案件調查部門、案件審理部門及派出機構在對證券違法案件進行調查、審理或者執(zhí)行時，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，可以申請凍結、查封：

　?。ㄒ唬┮呀?jīng)轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的；

　?。ǘ┛赡苻D移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的；

　?。ㄈ┮呀?jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；

　?。ㄋ模┛赡茈[匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；

　?。ㄎ澹┢渌枰皶r凍結、查封的情形。

　　第五條 有下列情形之一的，視為可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產：

　?。ㄒ唬┥姘府斒氯吮救碎_立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，以及與其有關聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉移或者隱匿的；

　　（二）被舉報的違法資金、證券等涉案財產已經(jīng)或者將要被轉移、隱匿并提供具體的轉移或者隱匿線索的；

　?。ㄈ┩ㄟ^與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財產作為合同標的物或者以償還貸款、支付合同價款等名義轉移占有的；

　?。ㄋ模┢渌凶C據(jù)證明有轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產跡象的。

　　第六條 有下列特征之一的，視為重要證據(jù)：

　?。ㄒ唬Π讣{查有重大影響的；

　?。ǘΠ讣ㄐ杂嘘P鍵作用的；

　?。ㄈ┎豢商娲蛘呔哂形ㄒ恍缘?；

　?。ㄋ模┢渌匾C據(jù)。

　　第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會案件調查部門、案件審理部門及派出機構需要實施凍結、查封時，應當提交申請，經(jīng)部門或者派出機構主要負責人批準，交法律部門審查。業(yè)務監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結、查封措施的，應當及時通報案件調查部門實施凍結、查封。

　　第八條 凍結、查封申請書應當載明下列事項：

　?。ㄒ唬┍粌鼋Y、查封當事人姓名或者名稱、地址等基本情況；

　?。ǘ┥暾垉鼋Y、查封的具體事項，包括涉案財產或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；

　?。ㄈ┲饕`法事實與申請凍結、查封的理由；

　?。ㄋ模┢渌枰f明的事項。

　　第九條 負責審查的法律部門應當及時處理凍結、查封申請，出具審核意見，并制作凍結、查封決定書，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責人批準。

　　第十條 凍結、查封決定書應當載明下列事項：

　?。ㄒ唬┍粌鼋Y、查封當事人姓名或者名稱、地址等基本情況；

　?。ǘ﹥鼋Y、查封的理由和依據(jù)；

　　（三）凍結、查封財產或者證據(jù)的名稱、數(shù)量和期限；

　?。ㄋ模┥暾埿姓妥h的途徑；

　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會公章和日期。

　　第十一條 申請書、決定書經(jīng)批準后，由申請部門負責實施。實施凍結、查封的部門應當制作凍結、查封通知書，通知書應當載明下列事項：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)助凍結、查封的單位名稱；

　?。ǘ﹥鼋Y、查封的法律依據(jù)；

　?。ㄈ﹥鼋Y、查封的財產或者證據(jù)所在機構的名稱或者地址；（四）凍結、查封的財產或者證據(jù)的名稱、數(shù)額等；

　?。ㄎ澹﹥鼋Y、查封的起止時間；

　?。┢渌枰f明的事項；

　?。ㄆ撸┲袊C券監(jiān)督管理委員會公章和日期。

　　第十二條 實施凍結、查封，應當依照有關規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門和當事人送達決定書、通知書。

　　第十三條 實施凍結、查封時，執(zhí)法人員應當遵守下列規(guī)定：

　?。ㄒ唬┯蓛擅陨蠄?zhí)法人員實施；

　　（二）出示有效證件；

　?。ㄈ┏鍪緝鼋Y、查封決定書和通知書；

　?。ㄋ模└嬷扇鼋Y、查封措施的理由、依據(jù)、救濟途徑及依法享有的權利；

　?。ㄎ澹┞犎‘斒氯岁愂龊蜕贽q；

　?。┲谱鳜F(xiàn)場筆錄；

　?。ㄆ撸┎榉庳敭a或者重要證據(jù)時，還應當制作查封清單，一式兩份，由當事人和實施部門分別保存。

　　第十四條 現(xiàn)場筆錄應當載明下列事項：

　　（一）凍結、查封的時間、地點；

　　（二）實施凍結、查封的單位和個人；

　　（三）被凍結、查封的單位和個人；

　?。ㄋ模﹨f(xié)助凍結、查封的單位和個人；

　?。ㄎ澹﹥鼋Y、查封的具體事項，包括涉案財產或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；

　?。┊斒氯说年愂龊蜕贽q；

　?。ㄆ撸┢渌麘斴d明的事項。

　　現(xiàn)場筆錄和清單由當事人、見證人和調查人員簽名或者蓋章，當事人不在現(xiàn)場或者當事人、見證人拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄中予以注明。

　　第十五條 查封可以采取下列方式：

　?。ㄒ唬┎榉鈩赢a的，應當在該動產上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當方式；

　?。ǘ┎榉庖训怯浀牟粍赢a、特定動產及其他財產權的，應當張貼封條或者公告，并通知有關登記機關辦理查封登記手續(xù)；

　?。ㄈ┎榉馕吹怯浀牟粍赢a、特定動產及其他財產權的，應當張貼封條或者公告，并告知法定權屬登記機關；

　　（四）查封重要證據(jù)的，應當加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當方式；

　?。ㄎ澹┢渌戏ǖ姆绞?。

　　第十六條 凍結、查封的期限為六個月。因特殊原因需要延長的，應當在凍結、查封期滿前10日內辦理繼續(xù)凍結、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結、查封期限最長不超過六個月。

　　逾期未辦理繼續(xù)凍結、查封手續(xù)的，視為自動撤消凍結、查封。

　　第十七條 賬戶被凍結后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結證券的請求，經(jīng)申請部門審查認為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結證券解凍，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時將出售證券所得資金予以凍結。

　　第十八條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責人批準，應當及時解除凍結、查封措施：

　?。ㄒ唬┮呀?jīng)完成調查、處罰的；

　?。ǘ┙?jīng)查證，確實與案件無關的；

　　（三）當事人提供相應擔保的；

　?。ㄋ模┢渌麘敿皶r解除凍結、查封的情形。

　　第十九條 凍結、查封財產的數(shù)額應當與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應。

　　第二十條 案件調查結束后，當事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機關的，應當將凍結、查封的證據(jù)、材料一并移送。

　　第二十一條 經(jīng)催告，當事人逾期仍不履行中國證券監(jiān)督管理委員會處罰決定的，可依法對凍結、查封的涉案財產強制執(zhí)行。

　　第二十二條 解除凍結、查封參照實施凍結、查封程序辦理。

　　第二十三條 當事人對凍結、查封決定不服的，可依法向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議。

　　行政復議期間，凍結、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：

　　（一）實施部門認為需要停止執(zhí)行并批準的；

　?。ǘ┊斒氯松暾埻Ｖ箞?zhí)行并批準的；

　　（三）法律、法規(guī)規(guī)定應當停止執(zhí)行的。

　　第二十四條 未按規(guī)定程序實施凍結、查封，給當事人的合法財產造成重大損失的，依法給予賠償；對直接負責的主管人員和直接責任人員給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十五條 當事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會執(zhí)法人員實施凍結、查封措施，未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十六條 本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負責解釋。

　　第二十七條 本辦法自2006年1月1日起實施。