第一條、為保證國家法規(guī)的切實施行，保護投資人的合法權益和社會公眾的基本利益，特制定本規(guī)定。

　　第二條、凡從事證券法律業(yè)務的律師事務所和律師，除必須符合《中華人民共和國律師暫行條例》和國家有關律師事務所、律師資格的規(guī)定外，還必須符合本規(guī)定。

　　第三條、本規(guī)定所指的從事證券法律業(yè)務是指為發(fā)行和交易證券的企業(yè)、機構和場所所作的各種證券及相關業(yè)務出具有關法律意見書，審查、修改、制作各種有關法律文件等活動。

　　第四條、凡欲從事證券法律業(yè)務的律師，應由本人提出申請，省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局）審核報司法部，經司法部會同中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）批準并發(fā)給從事證券法律業(yè)務的資格證書。

　　申請從事證券法律業(yè)務的律師應符合以下條件：

　?。ㄒ唬┯腥暌陨蠌氖陆洕⒚袷路蓸I(yè)務的經驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經驗；

　?。ǘ┯辛己玫穆殬I(yè)道德，在以往三年內沒有受過紀律處分；

　?。ㄈ┙涍^司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格（培訓和考核規(guī)定另行制定）。

　　第五條、從事證券法律業(yè)務的律師事務所，必須有三名以上（含本數，下同）取得從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師。由律師事務所申請，省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局）審核報司法部，經司法部會同證監(jiān)會審核批準并發(fā)給從事證券法律業(yè)務許可證。

　　申請報告一式三份，應當包括以下內容：

　?。ㄒ唬┥暾垎挝坏拿Q、地址、主管部門；

　?。ǘ┓ǘù砣诵彰?、職務；

　?。ㄈ┑怯涀晕募陀〖?；

　?。ㄋ模I(yè)人員人數及結構；

　　（五）主要業(yè)務范圍；

　?。I(yè)人員持有股票的詳細情況；

　?。ㄆ撸┤陨先〉脧氖伦C券法律業(yè)務資格證書律師的簡歷及資格證書復印件；

　?。ò耍┧痉ú亢妥C監(jiān)會認為需要提供的其他文件。

　　第六條、具有從事證券法律業(yè)務許可證的律師事務所，必須根據規(guī)定提取職業(yè)責任風險準備金或者購買職業(yè)責任保險，職業(yè)責任風險準備金的年度提取比例不低于從事證券法律業(yè)務凈收入的10%.有關購買保險的規(guī)定另行制定。

　　第七條、向證監(jiān)會及公眾提供有虛假、誤導性內容或重大遺漏的法律文件（包括法律意見書）且拒不糾正的律師，由證監(jiān)會會同司法部吊銷該律師從事證券法律業(yè)務資格證書或停止其一年至三年從事該業(yè)務的資格。當律師事務所在具有從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師因調離、吊銷資格證書或停止從業(yè)資格等原因不滿三名時，應及時向司法部和證監(jiān)會報告。司法部與證監(jiān)會有權要求該律師事務所在具有從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師增至三名以上之前停止從事證券法律業(yè)務。

　　第八條、司法部、證監(jiān)會應當對從事證券法律業(yè)務的律師事務所及律師的活動進行監(jiān)督。

　　第九條、凡協助中國企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易的外國律師事務所必須向司法部、證監(jiān)會備案，提交該律師事務所的主要情況。司法部、證監(jiān)會審核認可后予以公布。已獲得認可的外國律師事務所每年須重新申報一次。

　　第十條、本規(guī)定由司法部會同證監(jiān)會負責解釋。

　　第十一條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。