國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中信實業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中國民生銀行：

　　為保證中國人民銀行令［2003］第3號《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的順利執(zhí)行，我局根據(jù)《管理辦法》的報表報送原則（見附件1），制作了金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)需填報的四張報表（見附件2），并對報表的指標(biāo)、報告標(biāo)準(zhǔn)和識別標(biāo)準(zhǔn)固定編碼以及電子報表的傳輸（見附件3至5）作出了規(guī)定?，F(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

　　一、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《管理辦法》規(guī)定，自4月1日起，使用紙質(zhì)報表和電子報表上報大額和可疑外匯資金交易。

　　二、國家外匯管理局根據(jù)本通知附件1至4的要求，將《管理辦法》報表制作成電子模版文件，通過外匯局內(nèi)部電子信息傳送系統(tǒng)發(fā)至各分局。各分局在收到電子模版文件后，應(yīng)及時將本通知（含附件）以及電子模版文件轉(zhuǎn)發(fā)至所轄中、外資銀行（含中資銀行總行）和從事外匯業(yè)務(wù)的城市商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村商業(yè)銀行。

　　三、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《管理辦法》及本通知的規(guī)定，認(rèn)真填寫報表，確保報表數(shù)據(jù)的質(zhì)量，及時準(zhǔn)確報送紙質(zhì)報表和電子報表。工作中如遇業(yè)務(wù)問題，請與國家外匯管理局管理檢查司聯(lián)系；如遇技術(shù)問題，請與國家外匯管理局信息中心聯(lián)系。

　　附件：

　　1、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》規(guī)定的報表報送原則

　　2、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表（略）

　　3、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表指標(biāo)說明

　　4、《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報告標(biāo)準(zhǔn)或識別標(biāo)準(zhǔn)固定編碼

　　5、關(guān)于電子報表傳輸?shù)恼f明　　

　　二OO三年三月十八日

　　《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》規(guī)定的報表報送原則

　　一、報送主體：

　　金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)以及外匯局省、自治區(qū)、直轄市分局和所在地有一級法人金融機(jī)構(gòu)的地、市、縣支局是報送主體。

　　金融機(jī)構(gòu)設(shè)在省會、自治區(qū)首府、直轄市的一級分支機(jī)構(gòu)為主報告機(jī)構(gòu)，省會、自治區(qū)首府、直轄市沒有一級分支機(jī)構(gòu)的，由金融機(jī)構(gòu)總部指定主報告機(jī)構(gòu)。

　　設(shè)在地、市、縣所在地的一級法人金融機(jī)構(gòu)向所在地分局履行報告職責(zé)，由所在地分局匯總后統(tǒng)一上報至省、自治區(qū)、直轄市分局。

　　二、報送程序和報送時間：

　　《管理辦法》規(guī)定了屬地管理和雙向上報原則。

　　金融機(jī)構(gòu)各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初5個工作日內(nèi)匯總上月大額和可疑外匯資金交易情況，逐級上報至主報告機(jī)構(gòu)。同時報送外匯局當(dāng)?shù)胤种Ь?。?/P>

　　各主報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月15日前匯總各省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)上月大額和可疑外匯資金交易情況，報所在地的國家外匯管理局省、自治區(qū)、直轄市分局，同時報各金融機(jī)構(gòu)總部。

　　各金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)于每月5日前將自身發(fā)生的上月大額和可疑外匯資金交易情況報外匯局當(dāng)?shù)胤种Ь?，同時將上月全轄大額和可疑外匯資金交易匯總情況于每月20日前報國家外匯管理局。

　　金融機(jī)構(gòu)對大額和可疑外匯資金交易進(jìn)行審核、分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起3個工作日內(nèi)報當(dāng)?shù)毓膊块T并報送外匯局分支局。

　　國家外匯管理局省、自治區(qū)、直轄市分局將金融機(jī)構(gòu)上報的大額和可疑外匯資金交易匯總情況于每月20日前報告國家外匯管理局總局；對涉嫌犯罪的外匯資金交易應(yīng)當(dāng)及時移送當(dāng)?shù)毓膊块T，并上報總局。

　　三、報送方式：

　　金融機(jī)構(gòu)對《管理辦法》第八條、第九條和第十條規(guī)定的大額和可疑外匯資金交易行為須按月以紙制文件、電子文件形式分別填報表一、表二、表三。

　　金融機(jī)構(gòu)對《管理辦法》第十二條和第十三條規(guī)定的外匯資金交易行為進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的，應(yīng)及時以紙制文件填寫表四并附相關(guān)附件上報。

　　附件3：

　　《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報表指標(biāo)說明

　　一、“匯總填報單位”、“填報單位”、 “填報單位編碼”

　　“匯總填報單位”、填報單位“填寫各從事外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)）的名稱全稱（按印鑒填寫），匯總填報單位是指匯總其所轄分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息直接向外匯局報告的金融機(jī)構(gòu)?！碧顖髥挝痪幋a“ 按照國際收支統(tǒng)計申報中金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼（12位）填寫。沒有金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼的金融機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)報送上級支行填報。金融機(jī)構(gòu)匯總填報大額和可疑外匯資金交易的最基層單位為地、市、縣支行。

　　二、“企業(yè)”

　　企業(yè)是指中華人民共和國境內(nèi)的企事業(yè)單位（含外商投資企業(yè)）、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、部隊等境內(nèi)機(jī)構(gòu)，駐華機(jī)構(gòu)，在中國境內(nèi)離岸賬戶發(fā)生匯兌、外匯收支或與中國境內(nèi)在岸賬戶發(fā)生匯兌、外匯收支的境外機(jī)構(gòu)。

　　三、“企業(yè)名稱”

　　按照企業(yè)在其所在國的工商等管理部門注冊、登記的全稱，或其他包含有其準(zhǔn)確、完整、規(guī)范名稱的有效證明或主管部門的批文、證明上所載名稱填寫。境外機(jī)構(gòu)須同時填寫規(guī)范的中、英文全稱，格式為：“中文名稱（英文名稱）”。

　　四、“企業(yè)代碼”

　　按照國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心頒布的九位組織機(jī)構(gòu)代碼（國標(biāo)碼）填寫，英文字母須大寫，刪除其中的短線“&#0；”，如將原代碼“25186820&#0；X”的組織機(jī)構(gòu)代碼填寫為“25186820X”。

　　五、“交易發(fā)生日”

　　格式為“yyyy/mm/dd”，“yyyy”為年份，“mm”為月份，“dd”為日期，若月份或日期不足兩位的，在該月份或日期前加0，如2003年1月1日，須填寫為“2003/01/01”。六、“報告標(biāo)準(zhǔn)或識別標(biāo)準(zhǔn)編碼”

　　對應(yīng)《管理辦法》的大額外匯資金交易報告標(biāo)準(zhǔn)、可疑外匯資金交易的報告標(biāo)準(zhǔn)和識別標(biāo)準(zhǔn)共60項，分別規(guī)定了四位固定編碼（見附件4），金融機(jī)構(gòu)根據(jù)實際交易內(nèi)容按照固定編碼填寫。

　　七、“交易編碼”

　　按照國際收支統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)的交易編碼填寫。

　　八、“資金收付情況”

　　外匯資金進(jìn)入填寫“1”，付出填寫“0”。

　　九、“銀行賬號”

　　企業(yè)依法在銀行開立的賬戶賬號，包括離岸賬戶賬號。

　　十、“交易幣種”、“交易額”

　　“交易幣種”按國家標(biāo)準(zhǔn)填寫該幣種代碼（英文縮寫，三位大寫字母），交易額分別按照原幣和折合美元的金額填入相應(yīng)的表格中。折算率采用填報時當(dāng)月的折算率。

　　十一、“交易方向”

　　外匯資金跨境流動的，按照國家標(biāo)準(zhǔn)，填寫對方所在國家或地區(qū)代碼（英文縮寫，三位大寫字母）；資金在境內(nèi)交易的，只需填寫特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)代碼， 特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)代碼如下：一般貿(mào)易區(qū)（Z00）、保稅區(qū)（Z01）、加工區(qū)（Z02）、鉆石交易所（Z03）。

　　十二、“姓名”和“個人姓名”

　　居民填寫身份證上的姓名全稱，非居民填寫護(hù)照上的個人姓名全稱。

　　十三、“國籍”

　　按照國家標(biāo)準(zhǔn)，填寫國家（地區(qū)）代碼（英文縮寫，三位大寫字母）。

　　十四、“身份證件號”

　　填寫包括居民身份證號、軍官證號、兒童戶口簿號和非居民護(hù)照號。

　　十五、“銀行卡號或外幣儲蓄賬號”

　　有銀行卡的，填寫銀行卡號；有外幣儲蓄賬號的，填寫外幣儲蓄賬戶號；銀行卡和外幣儲蓄賬號都有的，同時填寫，銀行卡號寫在外幣儲蓄賬號前，銀行卡號和外幣儲蓄賬號之間用豎線符“｜”隔開。

　　十六、“負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人和聯(lián)系電話”

　　負(fù)責(zé)人指填報單位反洗錢等相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人員；經(jīng)辦人指填報本表人員；聯(lián)系電話指經(jīng)辦人的電話。

　　十七、“公章”

　　表一至表四中“填報單位（公章）”指填報單位反洗錢或相關(guān)業(yè)務(wù)部門的公章。表四中“移交單位（公章）”和“接收單位（公章）”指移交單位和接收單位反洗錢或相關(guān)業(yè)務(wù)部門的公章。

　　十八、“法定代表人”和“地址”

　　法定代表人為在工商等管理部門登記、注冊的法定代表人全稱，地址為企業(yè)工商等管理部門登記、注冊的地址。

　　十九、“聯(lián)系人”和“聯(lián)系電話”

　　表四中“聯(lián)系人”填寫可疑情況涉及的單位中有關(guān)人員姓名全稱，或可疑情況涉及的個人的姓名全稱，聯(lián)系電話填寫有關(guān)單位人員或個人的電話。

　　二十、“移交人”、“接收人”和“聯(lián)系電話”

　　“移交人”填寫外匯管理部門或金融機(jī)構(gòu)向公安部門移交相關(guān)材料的人員姓名全稱：“接收人”填寫公安部門接收外匯管理部門或金融機(jī)構(gòu)移交的相關(guān)材料的人員姓名全稱?！奥?lián)系電話” 填寫“移交人”和“接收人”的電話。

　　二十一、“合計”

　　每張表對“報告標(biāo)準(zhǔn)或識別標(biāo)準(zhǔn)編碼”進(jìn)行筆數(shù)匯總；同時對“交易額（折合美元）”進(jìn)行金額匯總。

　　二十二、“備注”

　　其他需要補(bǔ)充說明的情況。

　　附件4：

　　《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》報告標(biāo)準(zhǔn)和識別標(biāo)準(zhǔn)固定編碼

　　第八條第一項（0801），第八條第二項（0802）；

　　第九條第一項（0901），第九條第二項（0902）；

　　第九條第三項（0903），第九條第四項（0904）；

　　第九條第五項（0905），第九條第六項（0906）；

　　第九條第七項（0907），第九條第八項（0908）；

　　第九條第九項（0909），第九條第十項（0910）；

　　第九條第十一項（0911），第十條第一項（1001）；

　　第十條第二項（1002），第十條第三項（1003）；

　　第十條第四項（1004），第十第五項（1005）；

　　第十條第六項（1006），第十第七項（1007）；

　　第十條第八項（1008），第十條第九項（1009）；

　　第十條第十項（1010），第十條第十一項（1011）；

　　第十條第十二項（1012），第十條第十三項（1013）；

　　第十條第十四項（1014），第十條第十五項（1015）；

　　第十條第十六項（1016），第十條第十七項（1017）；

　　第十條第十八項（1018），第十條第十九項（1019）；

　　第十條第二十項（1020），第十二條第一項（1201）；

　　第十二條第二項（1202），第十二條第三項（1203）；

　　第十三條第一項（1301），第十三條第二項（1302）；

　　第十三條第三項（1303），第十三條第四項（1304）；

　　第十三條第五項（1305），第十三條第六項（1306）；

　　第十三條第七項（1307），第十三條第八項（1308）；

　　第十三條第九項（1309），第十三條第十項（1310）；

　　第十三條第十一項（1311），第十三條第十二項（1312）；

　　第十三條第十三項（1313），第十三條第十四項（1314）；

　　第十三條第十五項（1315），第十三條第十六項（1316）；

　　第十三條第十七項（1317），第十三條第十八項（1318）；

　　第十三條第十九項（1319），第十三條第二十項（1320）；

　　第十三條第二十一項（1321），第十三條第二十二項（1322）；

　　第十三條第二十三項（1323），第十三條第二十四項（1324）。