第一章　總則

　　第一條　為了保障證券交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法令和中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司章程，制定本規(guī)則。

　　第二條　除本規(guī)則另有規(guī)定外，在本規(guī)則中下列名詞具有本條所規(guī)定的含義：

　　一、中證交：中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司的簡(jiǎn)稱，中證交的英文譯名：

　　China　Securities　Trading　System CorporationLtd.（縮寫CSTS）；

　　二、交易系統(tǒng)：指中證交所屬并由中證交管理和運(yùn)作的全國(guó)電子交易系統(tǒng)，英文譯名：National Electronic Trading System（縮寫NETS或簡(jiǎn)稱為NET系統(tǒng)）；

　　三、證券：指通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的有價(jià)證券，包括：

　　1.國(guó)家債券；

　　2.市政債券；

　　3.國(guó)家銀行債券；

　　4.公司債券；

　　5.公司股票；

　　6.投資基金債券；

　　7.其它有價(jià)證券；

　　四、上市：指證券在交易系統(tǒng)掛牌買賣，其中法人股上市是指法人股通過(guò)交易系統(tǒng)在法人之間流通轉(zhuǎn)讓；

　　五、證券主管部門：指國(guó)家授權(quán)管理證券市場(chǎng)的部門；

　　六、證券商：指中證交批準(zhǔn)的通過(guò)交易系統(tǒng)從事證券業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

　　七、委托人：指委托交易系統(tǒng)證券商進(jìn)入交易系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣的自然人和法人；

　　八、證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：指證券主管部門批準(zhǔn)認(rèn)可從事證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條　交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)除遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定外，均依本規(guī)則處理。

　　第二章　證券分銷服務(wù)

　　第一節(jié)　證券分銷服務(wù)的委托

　　第四條　為提高證券發(fā)行的效率，證券發(fā)行人和證券主承銷商可利用交易系統(tǒng)設(shè)施發(fā)行證券。

　　第五條　中證交為證券主承銷商提供下列服務(wù)：

　　一、招募證券分銷商；

　　二、接收處理承購(gòu)申請(qǐng)；

　　三、證券承購(gòu)資金的收付。

　　第六條　中證交提供分銷服務(wù)的證券須具備以下條件：

　　一、經(jīng)證券主管部門和有關(guān)部門批準(zhǔn)認(rèn)可發(fā)行的證券；

　　二、面向全國(guó)公開(kāi)發(fā)行的證券；

　　三、該證券發(fā)行額在三千萬(wàn)元以上（含三千萬(wàn)元）；

　　四、該證券的發(fā)行有主承銷商。

　　第七條　主承銷商擬通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定的第1—3項(xiàng)證券時(shí)，應(yīng)向中證交提交下列文件：

　　一、證券主管部門的批準(zhǔn)文件；

　　二、證券發(fā)行章程或招募說(shuō)明書(shū)；

　　三、通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行的委托書(shū)。

　　主承銷商發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定第4—7項(xiàng)證券時(shí)，除提交上述文件外，還應(yīng)提交：

　　一、發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

　　二、發(fā)行人章程；

　　三、發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　四、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的說(shuō)明；

　　五、中證交要求的其他文件。

　　第八條　中證交如受理委托，主承銷商應(yīng)與中證交簽訂證券分銷服務(wù)協(xié)議書(shū)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　第二節(jié)　證券分銷商的招募

　　第九條　凡參加交易系統(tǒng)承購(gòu)、分銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為證券分銷商（以下簡(jiǎn)稱分銷商）。

　　第十條　主承銷商招募前，須通過(guò)新聞媒介公布詳細(xì)的發(fā)行章程或招募說(shuō)明書(shū)及分銷辦法。

　　第十一條　主承銷商招募時(shí)，須通過(guò)交易系統(tǒng)向分銷商發(fā)布招募書(shū)，招募書(shū)按中證交規(guī)定的格式制定，并載明下列事項(xiàng)：

　　一、證券的名稱、種類與證券代號(hào)；

　　二、分銷總量和分銷的基本數(shù)量單位；

　　三、證券的分銷條件（分銷手續(xù)費(fèi)、劃款時(shí)間、承購(gòu)價(jià)格等）。

　　第十二條　分銷商應(yīng)通過(guò)交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)終端，輸入分銷申請(qǐng)，分銷申請(qǐng)應(yīng)包括分銷的證券名稱、代號(hào)、分銷數(shù)量等。

　　第十三條　交易系統(tǒng)接到分銷商申請(qǐng)后，先判明是否有效，然后向分銷商發(fā)出回報(bào)。

　　第十四條　中證交按證券分銷辦法，確認(rèn)分銷商及其分銷數(shù)量、分銷條件。

　　第十五條　中證交按時(shí)將分銷確認(rèn)結(jié)果通知主承銷商和分銷商。

　　第三節(jié)　證券的發(fā)行

　　第十六條　證券分銷商確認(rèn)后，分銷商應(yīng)按分銷辦法規(guī)定的時(shí)間將承購(gòu)款項(xiàng)通過(guò)交易系統(tǒng)上劃至中證交帳戶，中證交再轉(zhuǎn)撥至主承銷商帳戶。

　　第十七條　中證交根據(jù)資金上劃情況，及時(shí)將證券劃入分銷商帳戶，并通知分銷商。

　　第十八條　分銷商未按分銷辦法劃款即為違約，中證交對(duì)違約分銷商視情節(jié)輕重予以處理。

　　第十九條　分銷商如向社會(huì)售出證券，應(yīng)為投資人開(kāi)立資金和證券帳戶。投資人劃入足額承購(gòu)資金后，分銷商應(yīng)及時(shí)將投資人承購(gòu)的證券劃入投資人帳戶。

　　第三章　證券上市

　　第一節(jié)　上市的條件

　　第二十條　申請(qǐng)其社會(huì)公眾股（個(gè)人股）在交易系統(tǒng)上市的公司，同時(shí)具備下列各款條件者，其股票可在交易系統(tǒng)上市：

　　一、其股票已公開(kāi)發(fā)行；

　　二、其發(fā)行后的股本總額在人民幣5，000萬(wàn)元以上；

　　三、持有面值1，000元人民幣以上的個(gè)人股東人數(shù)不少于一千人，個(gè)人持有的股票面值總額不少于人民幣1，000萬(wàn)元；

　　四、公司有最近三年連續(xù)盈利的記錄；原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司，原企業(yè)有最近三年連續(xù)盈利的記錄，國(guó)家另有規(guī)定的除外；

　　五、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券委）規(guī)定的其他條件。

　　第二十一條　申請(qǐng)法人股在交易系統(tǒng)上市的企業(yè)必須同時(shí)具備下列各款條件；

　　一、其股票的發(fā)行符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

　　二、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的凈資產(chǎn)在4，000萬(wàn)元以上；

　　三、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度稅后利潤(rùn)與凈資產(chǎn)的比率不低于10％（含設(shè)立前的主體企業(yè)）；

　　四、法人股面值總額在3，000萬(wàn)元以上；

　　五、法人股股東不少于100個(gè)。

　　第二十二條　申請(qǐng)債券上市的企業(yè)，同時(shí)具備下列各款條件者，其債券可在交易系統(tǒng)上市：

　　一、債券的期限不低于1年；

　　二、債券經(jīng)省級(jí)以上（含省級(jí)）的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)評(píng)估，其信用等級(jí)不低于A級(jí)；

　　三、債券的實(shí)際發(fā)行額不低于1000萬(wàn)元人民幣。

　　第二十三條　申請(qǐng)上市的國(guó)家銀行債券，同時(shí)具備本規(guī)則第二十二條一、三款條件者，可在交易系統(tǒng)上市。

　　第二十四條　國(guó)債和市政債券在交易系統(tǒng)上市，依證券主管部門的通知，豁免上市申請(qǐng)、審查及收費(fèi)等事項(xiàng)。

　　第二十五條　股票的認(rèn)股權(quán)證、投資基金證券及以上各種憑證的副產(chǎn)品，包括期貨、期權(quán)等的上市條件，由中證交根據(jù)需要另行制定。

　　第二節(jié)　上市的申請(qǐng)

　　第二十六條　申請(qǐng)其股票在交易系統(tǒng)上市的發(fā)行公司應(yīng)向中證交提交下列文件（一式三份）：

　　一、上市申請(qǐng)書(shū)；

　　二、股票公開(kāi)發(fā)行的批準(zhǔn)文件；

　　三、經(jīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請(qǐng)人近三年及當(dāng)年一月至申請(qǐng)日前一個(gè)月的審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　四、交易系統(tǒng)證券商的上市推薦書(shū)；

　　五、最近一次的招股說(shuō)明書(shū)；

　　六、上市公告書(shū)：

　　上市公告書(shū)至少須說(shuō)明下列情況：

　　1.股票獲準(zhǔn)上市的日期和批準(zhǔn)文號(hào)（上市申請(qǐng)批準(zhǔn)后填寫）；

　　2.公司的名稱、住所、成立日期、上級(jí)主管部門及內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)；

　　3.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及其持有本公司證券的狀況；

　　4.公司的歷史沿革；

　　5.公司的經(jīng)營(yíng)范圍；

　　6.發(fā)起人或發(fā)行人簡(jiǎn)況；

　　7.初次發(fā)行的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股本的情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及驗(yàn)資證明；

　　8.所籌資金的運(yùn)用計(jì)劃及收益、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)；

　　9.股票發(fā)行情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的十名股東的名單和持股數(shù)額；

　　10.公司未來(lái)三年發(fā)展規(guī)劃；

　　11.公司近三年或成立以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測(cè)文件；

　　12.重要的合同；

　　13.公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票上市的決議；

　　14.涉及公司的重大法律訴訟事項(xiàng)；

　　15.增資發(fā)行的公司前次公開(kāi)發(fā)行股票所籌資金的運(yùn)用情況；

　　16.其他重要事項(xiàng)。

　　七、實(shí)際發(fā)行數(shù)額的證明；

　　八、企業(yè)登記注冊(cè)文件；

　　九、申請(qǐng)上市的公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票上市的決議；

　　十、股東名冊(cè)及股票樣張；

　　十一、公司章程或公司章程草案；

　　十二、省級(jí)主管部門推薦參加法人股內(nèi)部流通試點(diǎn)的書(shū)面文件（適用于法人股）。

　　第二十七條　申請(qǐng)企業(yè)債券（含國(guó)家銀行債券）上市，其發(fā)行者須向中證交提交下列文件（一式三份）：

　　一、上市申請(qǐng)書(shū)；

　　二、上市公告書(shū)，包括以下主要內(nèi)容：

　　1.債券獲準(zhǔn)上市的日期和獲準(zhǔn)上市的批準(zhǔn)文號(hào)（上市申請(qǐng)批準(zhǔn)后填寫）；

　　2.債券發(fā)行情況；

　　3.企業(yè)有關(guān)其債券上市決議的主要事項(xiàng)；

　　4.企業(yè)高級(jí)管理人員簡(jiǎn)況；

　　5.債券發(fā)行后的資金運(yùn)用情況、財(cái)務(wù)狀況及最近一年的預(yù)測(cè)報(bào)告；

　　6.其他重要事項(xiàng)。

　　三、批準(zhǔn)發(fā)行債券的文件；

　　四、債券發(fā)行章程；

　　五、債券資信評(píng)估證明（國(guó)家銀行發(fā)行的債券除外）；

　　六、債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額的證明；

　　七、企業(yè)注冊(cè)登記的證明件；

　　八、記名債券過(guò)戶事項(xiàng)的說(shuō)明。

　　第三節(jié)　上市的獲準(zhǔn)

　　第二十八條　中證交受理上市申請(qǐng)后，應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)提出審批意見(jiàn)，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）備案，同時(shí)抄報(bào)證券委。

　　第二十九條　獲準(zhǔn)上市的證券，由中證交出具“上市通知書(shū)”通知申請(qǐng)者，并在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊予以公告。

　　第三十條　獲準(zhǔn)上市的證券，其發(fā)行者應(yīng)將證券樣張和簽名的法定代表人印鑒樣式送中證交存驗(yàn)，無(wú)券發(fā)行者，必須向中證交繳存承銷協(xié)議或登記公司證明文件（登記協(xié)議）復(fù)印件。

　　第三十一條　獲準(zhǔn)股票上市的公司，最遲須于上市日的三天前公布下列文件：

　　1.上市公告書(shū)；

　　2.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及當(dāng)年一月至上市日前一個(gè)月經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　3.證券主管部門規(guī)定的其他文件。

　　第三十二條　申請(qǐng)上市公司在有價(jià)證券上市申請(qǐng)獲準(zhǔn)后須與中證交簽訂有價(jià)證券上市協(xié)議。

　　第三十三條　上市的證券由中證交編定其代號(hào)及簡(jiǎn)稱，統(tǒng)一使用。

　　第四節(jié)　上市的暫停

　　第三十四條　上市公司有下列情況之一者，中證交可暫停其有價(jià)證券上市，并報(bào)證券主管部門備案：

　　一、公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營(yíng)有重大變更而不符合上市條件者；

　　二、公司資產(chǎn)不足以抵償其所負(fù)債務(wù)；

　　三、公司累積虧損達(dá)實(shí)收資本額二分之一時(shí)；

　　四、最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)虧損；

　　五、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員有違反法令或公司章程的行為，并足以影響公司正常經(jīng)營(yíng)者；

　　六、公司不履行法定公開(kāi)的義務(wù)或其財(cái)務(wù)報(bào)告和呈報(bào)中證交的文件有不實(shí)記載者；

　　七、違反政府法令及中證交規(guī)定或不履行上市協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)者；

　　八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三個(gè)月無(wú)成交；

　　九、公司因信用問(wèn)題發(fā)生銀行退票或拒絕往來(lái)的情況；

　　十、連續(xù)一個(gè)季度不繳納上市費(fèi)；

　　十一、發(fā)生其他重大事情而足以影響市場(chǎng)秩序或損害公共利益，證券主管部門決定暫停上市者；

　　十二、其他必須暫停上市的原因。

　　證券上市暫停期限最長(zhǎng)不超過(guò)九個(gè)月。

　　第三十五條　暫停上市的證券因被暫停的原因消除，可恢復(fù)上市，由中證交出具“恢復(fù)上市通知書(shū)”通知上市公司，并報(bào)證券主管部門備案。

　　第五節(jié)　上市的終止

　　第三十六條　上市證券有下列情況之一時(shí)，經(jīng)證券主管部門核準(zhǔn)后中證交可終止其上市；

　　一、本規(guī)則第三十四條所列情況，并已造成嚴(yán)重后果；

　　二、在暫停時(shí)間內(nèi)未能消除被暫停的原因；

　　三、企業(yè)（公司）解散或破產(chǎn)清算；

　　四、其他必須終止上市的原因。

　　第三十七條　債券于本息兌付日前一周自動(dòng)終止上市。

　　第三十八條　上市證券暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市，均由中證交予以公告。

　　第四章　證券商接受委托準(zhǔn)則

　　第一節(jié)　委托契約辦理

　　第三十九條　證券商參加中證交交易系統(tǒng)后，方可接受委托人通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣的委托。證券商參加交易系統(tǒng)的辦法，詳見(jiàn)中證交頒布的證券商管理暫行細(xì)則。

　　第四十條　證券商接受證券買賣委托前，必須先與委托人辦妥委托契約，并據(jù)以開(kāi)辦委托人的資金戶口、證券托管戶口和股東編碼。未辦妥委托契約者，證券商不得受理其證券買賣委托。

　　委托人為自然人的，證券商須交驗(yàn)委托人居民身份證，并要求委托人親自簽訂委托契約。

　　委托人為法人的，證券商須要求其指定買賣證券的授權(quán)人（自然人），并交驗(yàn)委托人的法人登記證明文件副本、合格的授權(quán)書(shū)以及被授權(quán)人的居民身份證。

　　第四十一條　委托契約應(yīng)載明委托人或被授權(quán)人的姓名、性別、年齡、籍貫、聯(lián)系電話和地址，居民身份證統(tǒng)一編號(hào)、開(kāi)戶銀行帳號(hào)，其為法人者還應(yīng)載明法人名稱、地址。

　　委托契約應(yīng)認(rèn)定中證交規(guī)章為其契約的一部分。

　　第四十二條　委托人有下列各項(xiàng)情形之一者，證券商不得與其簽訂委托契約：

　　一、未成年且未經(jīng)法定代理人的代理或允許者；

　　二、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者；

　　三、未能提出法人授權(quán)合格證明者；

　　四、曾有證券交易違約記錄，至今未滿三年者；

　　五、曾因違反法令規(guī)章，經(jīng)證券主管部門通知停止買賣證券而未滿五年者。

　　第四十三條　委托契約的有效期間，由契約雙方當(dāng)事人約定。委托人要求撤銷委托契約時(shí)，證券商應(yīng)了結(jié)委托人債權(quán)債務(wù)等有關(guān)事宜，并與委托人在委托契約書(shū)上簽署撤消委托契約意見(jiàn)，委托契約隨即失效。

　　第四十四條　證券商或委托人，因違反有關(guān)法規(guī)、交易系統(tǒng)有關(guān)規(guī)則和委托契約情節(jié)嚴(yán)重者，在出具有效證明，并了結(jié)雙方債權(quán)債務(wù)有關(guān)事宜后，委托契約自動(dòng)失效。證券商應(yīng)將有關(guān)情況通知中證交。

　　第二節(jié)　委托指令受理

　　第四十五條　證券商目前受理的委托指令限于限價(jià)委托。

　　第四十六條　證券買賣委托單（簡(jiǎn)稱委托單）是與證券商簽訂委托契約的委托人向證券商下達(dá)買賣證券委托指令的證明文件。

　　第四十七條　委托單應(yīng)按交易系統(tǒng)所規(guī)定的統(tǒng)一格式制備，買進(jìn)委托單以紅色印制，賣出委托單以藍(lán)色印制。

　　委托單應(yīng)記載委托人姓名或名稱，委托日期、時(shí)間、證券種類、股數(shù)或面額、限價(jià)、有效期間、交易員簽字、委托人簽字。

　　第四十八條　證券商必須依據(jù)委托人或其代理人的書(shū)信、電報(bào)、電話或當(dāng)面委托，由交易員填造及承辦前條所規(guī)定的委托單，當(dāng)面委托須經(jīng)委托人確認(rèn)，電報(bào)、書(shū)信委托，以電報(bào)、書(shū)信為確認(rèn)文件。電話委托先以電話錄音為確認(rèn)證明，待委托買賣成交后，委托人應(yīng)補(bǔ)辦簽章。

　　第四十九條　證券商交易員受理委托單前，應(yīng)驗(yàn)證委托人的身份證和股東編碼，并查詢委托人的資金帳戶或證券托管帳戶，確認(rèn)是否有足夠委托買入資金賣出證券。如數(shù)量不足，不能受理委托。數(shù)量足夠時(shí)，須鎖定委托人帳戶中與委托買入證券數(shù)量相應(yīng)金額的資金，或與委托賣出相應(yīng)數(shù)額的證券。

　　第五十條　證券商接受委托時(shí)，應(yīng)在每一委托單上依序注明接收時(shí)、分，并依據(jù)委托單所載委托事項(xiàng)及其編號(hào)順序執(zhí)行，在委托有效期內(nèi)，證券商不得擅自撤消委托單，或不予執(zhí)行。

　　第五十一條　委托買賣證券有下列各項(xiàng)情況之一者，受托證券商不得受理：

　　一、全權(quán)選擇證券種類的委托買賣；

　　二、全權(quán)決定買賣數(shù)量的委托買賣；

　　三、全權(quán)決定買賣價(jià)格的委托買賣；

　　四、全權(quán)決定賣出或買入的委托買賣；

　　五、分期付款方式的證券買賣；

　　六、對(duì)委托人作贏利保證或與委托人分享利益的委托買賣；

　　七、未經(jīng)法人授權(quán)的自然人不代表法人，參與法人股上市股票的交易委托買賣。

　　第三節(jié)　委托指令的執(zhí)行

　　第五十二條　證券商接受客戶委托后，應(yīng)盡快將委托事項(xiàng)按操作程序輸入設(shè)置在證券商處的交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)終端，參加交易系統(tǒng)證券集中交易。

　　第五十三條　委托買賣一經(jīng)成交，證券商應(yīng)盡快填造委托成交報(bào)告，注明成交的日期、證券種類、買（賣）數(shù)量、金額、單價(jià)，并于成交后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日結(jié)束以前通知委托人，并辦理清算交割事宜。

　　第五十四條　在委托有效期內(nèi)，對(duì)未成交的委托，證券商應(yīng)在下一個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)繼續(xù)執(zhí)行。對(duì)已超過(guò)委托有效期的未成交委托，或委托人要求撤消的未成交委托，應(yīng)在委托單上注明“未成交”或“撤銷”等字樣，通知委托人，并取消對(duì)帳戶資金額或證券的鎖定。

　　第五十五條　對(duì)委托人要求更改的未成交委托，先按撤消原委托辦理，再視同新委托，重新辦理。

　　第五十六條　委托人不按期履行委托人義務(wù)的，即為違約。受托證券商可自行解除委托，并對(duì)委托人有財(cái)產(chǎn)留置權(quán)和債務(wù)追償權(quán)。這類事件發(fā)生后，證券商應(yīng)立即通知中證交。

　　第五十七條　證券商與委托人就買賣證券委托發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)依證券主管部門和交易系統(tǒng)有關(guān)管理規(guī)定處理。

　　第五十八條　證券商對(duì)委托人已簽收的委托單，至少應(yīng)保存二年。對(duì)未簽收的委托單要永久保存。

　　第五十九條　證券商對(duì)于委托人的一切委托事項(xiàng)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)。證券主管部門、中證交、司法機(jī)關(guān)及監(jiān)察機(jī)關(guān)查詢案件，應(yīng)按金融機(jī)構(gòu)查詢的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十條　各證券商應(yīng)將本章內(nèi)容公開(kāi)張貼于其營(yíng)業(yè)處所。

　　第五章　集中交易準(zhǔn)則

　　第一節(jié)　集中交易時(shí)間

　　第六十一條　開(kāi)市時(shí)間是指交易系統(tǒng)主機(jī)接受委托買賣指令的時(shí)間。閉市時(shí)間是指交易系統(tǒng)主機(jī)停止接受委托買賣指令的時(shí)間。

　　第六十二條　每周周一至周五為交易系統(tǒng)集中交易日。每日上午9：30—11：30為前市，下午1：30—3：00為后市。法定假日閉市。

　　第六十三條　中證交在必要時(shí)，可變更開(kāi)市或閉市時(shí)間，并報(bào)證券主管部門備案。

　　第六十四條　交易系統(tǒng)開(kāi)市后，如遇重大事故，中證交可宣布暫停交易，或提前閉市。此前已成交的買賣仍屬有效。

　　第二節(jié)　交易員

　　第六十五條　交易員是指代表證券商通過(guò)交易系統(tǒng)執(zhí)行委托買賣指令的人員。

　　第六十六條　交易員須經(jīng)中證交登記注冊(cè)，并經(jīng)中證交培訓(xùn)，考核合格者，方可正式參加交易系統(tǒng)交易。具體辦法詳見(jiàn)證券商管理細(xì)則。

　　第六十七條　交易員必須遵守交易系統(tǒng)有關(guān)規(guī)則，違反者，依有關(guān)規(guī)則處理。

　　第三節(jié)　交易類別

　　第六十八條　交易系統(tǒng)暫采用普通交易方式，在買賣成交后的第二個(gè)營(yíng)業(yè)日（遇法定假日順延）內(nèi)，完成證券買賣的清算交割。

　　第四節(jié)　買賣申報(bào)

　　第六十九條　證券商在交易系統(tǒng)買賣證券通過(guò)交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)終端公開(kāi)申報(bào)。中證交主機(jī)接受申報(bào)后，向證券商發(fā)送委托回報(bào)。

　　第七十條　中證交主機(jī)接受證券商買賣申報(bào)限當(dāng)日有效，當(dāng)日閉市時(shí)仍未成交的申報(bào)，自動(dòng)失效。

　　第七十一條　買賣申報(bào)僅限于限價(jià)申報(bào)，凡未注明申報(bào)價(jià)格的申報(bào)，均為無(wú)效申報(bào)。

　　第七十二條　證券商申報(bào)買賣數(shù)量，須為一交易單位或其整數(shù)倍，100股為一交易單位。

　　第七十三條　證券商申報(bào)的買賣價(jià)格，股票以1股，債券以100元面額為計(jì)價(jià)單位。

　　第七十四條　申報(bào)買賣價(jià)格的升降單位一律為1分。

　　第七十五條　證券商輸入買賣指令時(shí)，須依接單順序逐筆輸入證券商代號(hào)、委托單（或自營(yíng)買賣單）編號(hào)、委托種類證券代號(hào)、買或賣、買賣單價(jià)、買賣數(shù)量、輸入時(shí)間，不得跳欄。

　　第七十六條　證券商申報(bào)競(jìng)價(jià)不能一次全部成交時(shí)，其余量仍可繼續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　第七十七條　證券商應(yīng)將其申報(bào)記錄至少保存二年，并隨時(shí)接受中證交檢查。

　　第五節(jié)　競(jìng)價(jià)及撮合成交

　　第七十八條　證券商的買賣申報(bào)于開(kāi)市后經(jīng)交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)主機(jī)接受，并自動(dòng)撮合成交。

　　第七十九條　交易系統(tǒng)集中交易遵循價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、委托優(yōu)先的原則。

　　成交的先后順序：

　　一、較高買進(jìn)價(jià)申報(bào)優(yōu)先于較低買進(jìn)價(jià)申報(bào)；較低賣出價(jià)優(yōu)先于較高賣出價(jià)申報(bào)；

　　二、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序；

　　三、同價(jià)位申報(bào)，客戶委托申報(bào)優(yōu)先于證券商自營(yíng)買賣申報(bào)。

　　第八十條　買賣申報(bào)的競(jìng)價(jià)方式，分為集合競(jìng)價(jià)與連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種。

　　第八十一條　集合競(jìng)價(jià)時(shí)，其成交價(jià)格的決定須符合下列原則：

　　一、在該價(jià)格上成交量最大；

　　二、符合上述條件的價(jià)位有一個(gè)以上時(shí)，選較接近最新成交價(jià)的價(jià)格。

　　三、符合上述條件的價(jià)格仍有兩個(gè)時(shí)，采用較先進(jìn)入交易系統(tǒng)的申報(bào)價(jià)格。

　　第八十二條　連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，其成交價(jià)格依下列原則決定：

　　一、最高買進(jìn)申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同的價(jià)位；

　　二、買（賣）方申報(bào)價(jià)格高（低）于賣（買）方申報(bào)價(jià)格時(shí)，采用二者中先進(jìn)入交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)主機(jī)的申報(bào)價(jià)格。

　　第八十三條　交易系統(tǒng)集中交易日的開(kāi)盤和收盤，采用集合競(jìng)價(jià)方式。

　　一、集中交易日開(kāi)市后十分鐘以內(nèi)，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)。開(kāi)市后，未能以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)，則以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)；

　　二、自閉市時(shí)間前十分鐘起，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生收盤價(jià)。收盤價(jià)未能以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，則以連續(xù)競(jìng)價(jià)的最后一筆成交價(jià)為收盤價(jià)。

　　第八十四條　依集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)時(shí)，其未成交買賣申報(bào)，仍然有效，并依原輸入時(shí)間連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　第八十五條　證券首次上市或除權(quán)除息后上市均先采用集合競(jìng)價(jià)方式，產(chǎn)生上市開(kāi)盤價(jià)，未產(chǎn)生的，再采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。

　　第八十六條　買賣申報(bào)一經(jīng)成交，即經(jīng)交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)主機(jī)將成交回報(bào)發(fā)送證券商，并由證券商計(jì)算機(jī)終端打印成交回報(bào)單。

　　第八十七條　成交回報(bào)單的項(xiàng)目應(yīng)包括證券商代號(hào)、委托單編號(hào)、委托種類、證券代號(hào)、成交數(shù)量、成交價(jià)格、成交金額、買賣類別、代理或自營(yíng)及成交時(shí)間。

　　第六節(jié)　自營(yíng)買賣證券

　　第八十八條　在交易系統(tǒng)自營(yíng)買賣證券須經(jīng)中證交批準(zhǔn)。

　　第八十九條　證券商不得以自營(yíng)買賣的名義代他人在交易系統(tǒng)買賣證券。

　　第七節(jié)　交易違約處理

　　第九十條　買賣申報(bào)成交后，買賣雙方不得不接受、更改成交條件或不辦理清算交割等有關(guān)事宜，否則即訓(xùn)違約。

　　第九十一條　禁止證券為委托買賣雙方辦理私下交易。

　　第九十二條　對(duì)違約證券商，中證交對(duì)其在中證交的保證金（或準(zhǔn)備金）有留置權(quán)和處置權(quán)。

　　第九十三條　證券商通過(guò)交易系統(tǒng)買賣證券，不履行交付義務(wù)時(shí)，中證交指定其他證券商代為買賣證券并交付。因此發(fā)生的價(jià)差損失和費(fèi)用，由違約證券商承擔(dān)。

　　第九十四條　對(duì)違約證券商，中證交視情節(jié)可部分或全部停止其在交易系統(tǒng)的證券交易。

　　第六章　行情揭示與統(tǒng)計(jì)

　　第九十五條　中證交遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，對(duì)證券商申報(bào)競(jìng)價(jià)，成交及行情統(tǒng)計(jì)分析情況予以公開(kāi)揭示。

　　第九十六條　交易系統(tǒng)證券買賣申報(bào)價(jià)格由計(jì)算機(jī)終端通進(jìn)“申報(bào)價(jià)格揭示欄”揭示，數(shù)據(jù)取揭示時(shí)最高申報(bào)買價(jià)和最低申報(bào)賣價(jià)。

　　第九十七條　交易系統(tǒng)于買賣成交后，隨時(shí)通過(guò)“成交價(jià)格揭示欄”揭示成交情況，該欄分為證券名稱、昨日收盤價(jià)、當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)、最新成交價(jià)、最高成交價(jià)、最低成交價(jià)，當(dāng)日累計(jì)成交量等項(xiàng)。

　　第九十八條　交易系統(tǒng)申報(bào)價(jià)格和成交情況的揭示，均通過(guò)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)傳送到證券商營(yíng)業(yè)柜臺(tái)，證券商在接受揭示內(nèi)容后，須當(dāng)即在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)處向投資者公告。

　　第九十九條　交易系統(tǒng)每日成交的證券名稱、價(jià)格、數(shù)量、買賣各方證券商的代號(hào)等，由交易系統(tǒng)記載于“買賣日?qǐng)?bào)表”，于當(dāng)日收市后通過(guò)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)向證券商發(fā)布。

　　第一百條　交易系統(tǒng)每日成交的證券名稱、價(jià)格、數(shù)量、中證交指數(shù)等有關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，由中證交在收市后編制“證券行情表”，每日通過(guò)新聞媒介向社會(huì)公眾公開(kāi)報(bào)道。

　　第一百零一條　中證交可根據(jù)需要，調(diào)整行情揭示的方法和內(nèi)容。

　　第一百零二條　中證交建立市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)的日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)等匯總統(tǒng)計(jì)制度。

　　第一百零三條　中證交各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的編制辦法另見(jiàn)附件。

　　第七章　清算與交割

　　第一百零四條　交易系統(tǒng)實(shí)行兩級(jí)清算交割制度。一級(jí)清算交割為證券商之間通過(guò)交易系統(tǒng)中心進(jìn)行的清算交割，采取“凈額交收”方式，具體步驟：

　　一、證券商在中證交開(kāi)立清算資金帳戶，并交納清算交割準(zhǔn)備金40萬(wàn)元和清算交割頭寸，其基數(shù)由中證交每月核定。

　　中證交根據(jù)交易情況需要，可以調(diào)整以上二項(xiàng)資金基數(shù)。

　　以上二項(xiàng)資金不得轉(zhuǎn)讓或抵押。

　　二、各證券商在當(dāng)?shù)氐娜嗣胥y行分行營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金帳戶，并保證足夠余額；

　　三、各證券商必須在中證交托管部建立證券托管帳戶；

　　四、中證交在人民銀行總行營(yíng)業(yè)部建立資金結(jié)算帳戶；

　　五、每日交易系統(tǒng)閉市之后，中證交根據(jù)成交記錄所載各證券商買賣各種證券的數(shù)量、價(jià)格，軋出各證券商的應(yīng)付應(yīng)收資金和應(yīng)付應(yīng)收證券凈額清單，立即通知各證券商（T＋0）；

　　六、證券商收到中證交清算交割單并與證券商成交記錄核對(duì)無(wú)誤之后，作為清算交割依據(jù)；

　　七、應(yīng)付資金應(yīng)收證券證券商，于成交第二天（T＋1）通知其開(kāi)戶的人民銀行分行營(yíng)業(yè)部，通過(guò)人民銀行電子聯(lián)行將不足頭寸向中證交匯款；

　　八、對(duì)應(yīng)付證券應(yīng)收資金證券商，中證交先在其證券商證券帳戶上減少應(yīng)付證券額，并暫掛到應(yīng)收證券商證券帳戶上（T＋1）；

　　九、中證交將凈額借記應(yīng)付資金證券商清算資金帳戶后，增加其證券帳戶的證券余額，并將凈額貸記應(yīng)收資金證券商清算資金帳戶（T＋2）。

　　通過(guò)以上程序完成證券商之間的清算交割。

　　第一百零五條　中證交對(duì)清算交割準(zhǔn)備金和清算交割頭寸每季計(jì)付一次利息，利率按金融機(jī)構(gòu)在人民銀行的存款利率執(zhí)行，利息由中證交記入證券商清算資金帳戶。

　　第一百零六條　證券商必須在中證交開(kāi)立的清算資金帳戶中保持所核定的清算交割頭寸基數(shù)，余額低于頭寸基數(shù)時(shí)，應(yīng)于交易日之次一營(yíng)業(yè)日十一時(shí)前通過(guò)人民銀行聯(lián)行記入中證交指定帳戶（時(shí)間以人民銀行總行營(yíng)業(yè)部入帳通知單為準(zhǔn)）。

　　第一百零七條　凡證券商單筆買入證券金額超過(guò)清算交割頭寸基數(shù)，必須當(dāng)即將全部款項(xiàng)匯入中證交指定帳戶。

　　第一百零八條　每月末，中證交匯總編制證券商“清算資金帳戶”對(duì)帳單，并于次月五日前通知證券商。

　　第一百零九條　證券商應(yīng)在交易完成后的第四天（T＋3）完成全部與投資人之間的清算交割，否則，投資人有權(quán)提請(qǐng)中證交進(jìn)行裁決。

　　第一百一十條　證券商不按期補(bǔ)足清算交割頭寸時(shí)，中證交可暫停其參加交易，并按其不足部分每日加收萬(wàn)分之五的利息。

　　第一百一十一條　證券商違約后，中證交動(dòng)用清算交割準(zhǔn)備金先為支付，由此發(fā)生的價(jià)款差額、費(fèi)用等一切支出，均由違約證券商承擔(dān)。

　　第一百一十二條　證券商不履行交割義務(wù)時(shí)，中證交可于交割日之次一營(yíng)業(yè)日閉市前代為賣出或補(bǔ)進(jìn)，所發(fā)生價(jià)款差額及其它費(fèi)用，由違約證券商承擔(dān)。

　　第一百一十三條　如證券商退出交易系統(tǒng)須了結(jié)交易系統(tǒng)的所有交易，并將一切帳目結(jié)清以后，方可向中證交申請(qǐng)退還入網(wǎng)履約保證金，清算交割準(zhǔn)備和清算交割頭寸。

　　第八章　證券托管

　　第一百一十四條　中證交采用兩級(jí)托管體制處理在交易系統(tǒng)上市證券的托管事宜。

　　第一百一十五條　中證交托管部為一級(jí)托管部門，主要負(fù)責(zé)管理證券商證券托管帳戶，并對(duì)證券商實(shí)行監(jiān)管。

　　第一百一十六條　證券商為二級(jí)托管部門，主要負(fù)責(zé)為投資人辦理證券托管手續(xù)，建立投資人證券托管帳戶。

　　第一百一十七條　凡在交易系統(tǒng)上市之證券，均由證券商托管。

　　第一百一十八條　投資人憑身份證去證券商處開(kāi)設(shè)證券托管帳戶，領(lǐng)取股東編碼卡。

　　第一百一十九條　賣出投資人在開(kāi)投托管帳戶后，委托賣出前，憑實(shí)物證券或股權(quán)證明文件，身份證、股東編碼卡去證券商處填寫證券托管申請(qǐng)書(shū)。

　　第一百二十條　證券商審查托管申請(qǐng)書(shū)并收存實(shí)物證券或股權(quán)證明文件，向投資人發(fā)出由其簽章的托管申請(qǐng)書(shū)（顧客聯(lián)），并編制托管名冊(cè)，連同實(shí)物證券或股權(quán)證明文件寄送法定登記處。

　　第一百二十一條　法定登記處將托管名冊(cè)與原始股東名冊(cè)核對(duì)，鑒別實(shí)物證券及股權(quán)證明文件真?zhèn)?。無(wú)誤后，將其托管證券過(guò)戶至中證交名下，并向托管部和證券商發(fā)出過(guò)戶通知書(shū)（一式三聯(lián)）。

　　第一百二十二條　托管部收到法定登記處過(guò)戶通知書(shū)后，記入證券商在托管部開(kāi)設(shè)的證券托管帳戶，并向證券商發(fā)出記帳通知單。

　　第一百二十三條　證券商將記帳通知單與過(guò)戶通知書(shū)核對(duì)無(wú)誤后，記入投資人證券托管帳戶，并為投資人打印存折。

　　第一百二十四條　中證交托管部協(xié)助法定登記處完成上市公司分紅派息、折配股等工作。

　　第一百二十五條　法定登記處有權(quán)要求托管部提供以中證交名義持有部分證券之股東名冊(cè)。

　　第一百二十六條　法定登記處將托管部提供的股東名冊(cè)與原始股東名冊(cè)匯總后，即為上市公司完整的股東名冊(cè)。

　　第九章　費(fèi)用

　　第一節(jié)　上市費(fèi)用

　　第一百二十七條　在交易系統(tǒng)上市的證券，其發(fā)行者須向中證交交納上市費(fèi)。證券終止交易以后，其發(fā)行者已交納的上市費(fèi)不予退還。

　　第一百二十八條　上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)由發(fā)行者最遲在其證券上市三日前交納；上市月費(fèi)自上市日起的第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，于每月五日前交納，也可按季度或按年預(yù)交。

　　第一百二十九條　股票上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律為50，000元；債券上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按其發(fā)行面額總額的0.03％計(jì)算，起點(diǎn)為3，000元，最高不超過(guò)20，000元。

　　第一百三十條　股票上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　一、股本額在1億元以下的，月費(fèi)為10，000元；

　　二、股本額不超過(guò)2億元的，月費(fèi)為12，000元；

　　三、股本額不超過(guò)3億元的，月費(fèi)為14，000元；

　　四、股本額不超過(guò)4億元的，月費(fèi)為16，000元；

　　五、股本額不超過(guò)5億元的，月費(fèi)為18，000元；

　　六、股本額不超過(guò)6億元的，月費(fèi)為20，000元；

　　七、股本額不超過(guò)7億元的，月費(fèi)為22，000元；

　　八、股本額不超過(guò)8億元的，月費(fèi)為24，000元；

　　九、股本額不超過(guò)9億元的，月費(fèi)為26，000元；

　　十、股本額不超過(guò)10億元的，月費(fèi)為28，000元；

　　十一、股本額在10億元以上的，月費(fèi)為30，000元。

　　債券上市月費(fèi)，按其發(fā)行總額的0.01％交納，起點(diǎn)為100元，最高不超過(guò)10，000元。

　　第一百三十一條　上市證券停牌后復(fù)牌交易，不再交納上市初費(fèi)。

　　第一百三十二條　對(duì)逾期交納上市費(fèi)的，中證交按應(yīng)交金額每日收取萬(wàn)分之五的利息。

　　第二節(jié)　委托買賣傭金

　　第一百三十三條　委托人委托買賣成交后，應(yīng)在向證券商辦理交割的同時(shí)，向證券商交納委托買賣傭金。

　　第一百三十四條　委托買賣傭金的標(biāo)準(zhǔn)，一律按實(shí)際成交金額向買賣雙方各收5‰，不足5元的按5元收取。

　　第一百三十五條　證券商不得任意或變相改變收取傭金標(biāo)準(zhǔn)，受托買賣未成交時(shí)不得收取傭金。

　　第一百三十六條　證券商如遇委托人不交納傭金，有權(quán)從其資金專戶或交保的資金中扣除。

　　第一百三十七條　證券商應(yīng)按月編制對(duì)帳單一式二份，一份供委托人備查，一份收存。

　　第三節(jié)　系統(tǒng)交易費(fèi)

　　第一百三十八條　證券商在交易系統(tǒng)集中交易買賣證券，應(yīng)向中證交交納系統(tǒng)交易費(fèi)，即交易經(jīng)手費(fèi)和過(guò)戶費(fèi)。

　　第一百三十九條　系統(tǒng)交易費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律按實(shí)際成交金額向買賣雙方證券商各收取1‰，起點(diǎn)為5元，其中70％為交易經(jīng)手費(fèi)，30％為過(guò)戶費(fèi)。

　　第一百四十條　系統(tǒng)交易費(fèi)由中證交根據(jù)每日：“清算交割單”計(jì)算出各證券商應(yīng)交納的金額，直接從證券商頭寸帳戶中扣收。

　　第四節(jié)　系統(tǒng)設(shè)施使用費(fèi)

　　第一百四十一條　證券商使用交易系統(tǒng)交易，須向中證交交納系統(tǒng)設(shè)施使用費(fèi)。

　　第一百四十二條　系統(tǒng)設(shè)施使用費(fèi)分為系統(tǒng)設(shè)施使用初費(fèi)和系統(tǒng)設(shè)施使用月費(fèi)。

　　第一百四十三條　系統(tǒng)設(shè)施使用初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律為50，000元；系統(tǒng)設(shè)施使用月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律為10，000元。

　　第一百四十四條　初費(fèi)由中證交在證券商進(jìn)網(wǎng)交易的三日前直接從其清算頭寸帳戶中扣收；月費(fèi)自證券商進(jìn)網(wǎng)交易日的第二個(gè)月至退出交易的當(dāng)月止計(jì)算，由中證交于每月五日前直接從其清算資金帳戶中扣收。

　　第五節(jié)　印花稅

　　第一百四十五條　中證交代稅務(wù)部門征收股票交易的印花稅，債券交易不征收印花稅。

　　第一百四十六條　印花稅的征收標(biāo)準(zhǔn)，為股票實(shí)際成交額的3‰，買賣雙方均需交納。

　　第一百四十七條　中證交代扣的印花稅，在每一交易日閉市后計(jì)入“價(jià)款、證券交割清算單”，直接與證券商進(jìn)行清算交割。

　　印花稅由中證交按月向稅務(wù)部門劃繳。

　　第十章　違規(guī)處罰

　　第一百四十八條　證券商違反本規(guī)則條款，除本規(guī)則所立處罰條款外，由中證交按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和中證交各項(xiàng)規(guī)則進(jìn)行處罰。

　　第一百四十九條　上市證券發(fā)行者和委托買賣證券的委托人違反本規(guī)則條款，除按本規(guī)則已訂立條款處罰外，由中證交會(huì)同證券主管部門及有關(guān)部門進(jìn)行處罰。

　　第一百五十條　中證交工作人員違反本規(guī)則條款，由中證交根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和中證交規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第一百五十一條　凡對(duì)中證交處罰不服的當(dāng)事者，可提請(qǐng)證券主管部門復(fù)議或向法院提起訴訟。

　　第十一章　仲裁

　　第一百五十二條　證券商對(duì)相互間發(fā)生的糾紛，在自行協(xié)商無(wú)效時(shí)，可提請(qǐng)中證交仲裁，并承認(rèn)中證交仲裁為終局裁決。

　　第一百五十三條　證券商在與委托人訂立委托書(shū)時(shí)，應(yīng)約定如發(fā)生糾紛在自行協(xié)商無(wú)效時(shí)，由中證交仲裁，并承認(rèn)中證交仲裁為終局裁決；對(duì)未有仲裁約定的糾紛，中證交不予受理。

　　第一百五十四條　上市證券的發(fā)行者在辦理上市手續(xù)時(shí)，中證交與其約定在發(fā)生糾紛、自行協(xié)商無(wú)效時(shí)，報(bào)請(qǐng)證券主管部門仲裁。

　　第一百五十五條　提請(qǐng)中證交仲裁的當(dāng)事者，應(yīng)向中證交提出書(shū)面仲裁申請(qǐng)，中證交在對(duì)糾紛進(jìn)行審理后作出書(shū)面裁決。

　　第十二章　附則

　　第一百五十六條　本規(guī)則如有未盡事宜，除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，中證交將修訂補(bǔ)充。

　　第一百五十七條　本規(guī)則經(jīng)中證交董事會(huì)討論通過(guò)，報(bào)證券主管部門核準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同。

　　第一百五十八條　本規(guī)則由中證交負(fù)責(zé)解釋。