國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》的通知

證委發(fā)[1993]18號(hào)

頒布時(shí)間：1993-04-09 00:00:00.000　發(fā)文單位：國務(wù)院證券管理委員

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　國務(wù)院證券委員會(huì)同意中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》?，F(xiàn)將證監(jiān)會(huì)報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：

證監(jiān)會(huì)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》

國務(wù)院證券委：

　　最近一段時(shí)間，特別是國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕6 8號(hào)文）公布以來，一些境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)自行聯(lián)系到境外發(fā)行股票和上市，一些單位和個(gè)人還組織研討會(huì)，鼓動(dòng)和引導(dǎo)企業(yè)通過在境外成立控股公司等途徑，在境外發(fā)行股票和上市。我們認(rèn)為，這些作法是違反國家規(guī)定的，應(yīng)加以制止。

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票和上市主要包括以下幾種方式：

　　1.境內(nèi)企業(yè)直接到境外發(fā)行股票和上市（包括到境外公開發(fā)行B股的形式）；

　　2.境內(nèi)企業(yè)利用境外設(shè)立的公司的名義在境外發(fā)行股票和上市；

　　3.境內(nèi)上市的公司到境外的交易所上市交易；

　　4.境內(nèi)上市的公司在境外發(fā)行存券證（DR）或者股票的其它派生形式。

　　境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票和上市，是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作。為了防止境內(nèi)企業(yè)一哄而上到境外發(fā)行股票和上市，避免國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)受到侵害，保護(hù)國家和投資者的利益，對境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票和上市，必須加強(qiáng)統(tǒng)一管理，按照國務(wù)院國發(fā)〔1992〕68號(hào)文關(guān)于“選擇若干家企業(yè)到海外公開發(fā)行股票和上市，必須在證券委統(tǒng)一安排下，并經(jīng)證券委審批，各地各部門不得自行其是”的規(guī)定嚴(yán)格審批。

　　為此，建議再次重申：今后凡是企業(yè)采取上述方式到境外公開發(fā)行股票和上市，均應(yīng)事先報(bào)證券委審批。證監(jiān)會(huì)對獲得批準(zhǔn)到境外發(fā)行股票和上市的企業(yè)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　以上報(bào)告，如無不妥，請批轉(zhuǎn)各地執(zhí)行。