各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委〈關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干具體意見(jiàn)的請(qǐng)示〉的通知》（國(guó)辦發(fā)[1994]69號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知》（國(guó)發(fā)[1993]77號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)的規(guī)范化管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的健康發(fā)展，現(xiàn)將《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為了規(guī)范期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）的行為，維護(hù)期貨交易秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）依照本辦法負(fù)責(zé)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格的確認(rèn)、檢查、變更和注銷(xiāo)等事宜。

　　第三條、本辦法所稱(chēng)從業(yè)人員包括期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人員和業(yè)務(wù)人員：

　　（一）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人員”）包括：

　　1.期貨經(jīng)紀(jì)公司的正、副總經(jīng)理及相當(dāng)于副總經(jīng)理以上職務(wù)者；

　　2.期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理；

　　3.期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)中期貨營(yíng)業(yè)部門(mén)的正、副經(jīng)理。

　?。ǘ┢谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)人員”）包括：

　　1.從事期貨交易的勸誘、開(kāi)戶(hù)、受托、執(zhí)行、保證金收付、結(jié)算及交割業(yè)務(wù)的人員；

　　2.從事期貨交易投資分析、咨詢(xún)或期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)稽核及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

　　第二章、從業(yè)人員資格的取得

　　第四條、業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條、件：

　?。ㄒ唬┚哂兄腥A人民共和國(guó)國(guó)籍；

　　（二）具有完全的民事行為能力；

　?。ㄈ┢沸辛己谩⒄闭\(chéng)實(shí)、具有良好的職業(yè)道德；

　?。ㄋ模┪词苓^(guò)刑事處罰，并在申請(qǐng)從事期貨業(yè)務(wù)前連續(xù)3年無(wú)經(jīng)濟(jì)違法紀(jì)錄；

　?。ㄎ澹┙邮苓^(guò)本辦法第六條、規(guī)定的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，并在證監(jiān)會(huì)授權(quán)統(tǒng)一組織的從業(yè)人員資格考試（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資格考試”）中合格，且獲得證監(jiān)會(huì)授權(quán)統(tǒng)一頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資格證書(shū)”）。

　　第五條、管理人員除應(yīng)當(dāng)具備第四條、規(guī)定的條、件外，還應(yīng)具備大專(zhuān)以上學(xué)歷，并符合下列條、件之一：

　　（一）在證券或金融機(jī)構(gòu)工作3年以上，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門(mén)經(jīng)理以上或同等職務(wù)；

　?。ǘ┰谧C券或金融機(jī)構(gòu)工作5年以上，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門(mén)副經(jīng)理以上或同等職務(wù)；

　?。ㄈ氖屡c期貨交易上市品種相同商品的經(jīng)營(yíng)工作3年以上，并曾擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理以上或同等職務(wù)；

　?。ㄋ模┰谄谪?、證券、金融行政管理部門(mén)工作5年以上，并曾任科長(zhǎng)以上或同等職務(wù)；

　?。ㄎ澹┯谐浞质聦?shí)證明其具備期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)或期貨經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，并能有效經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

　　第六條、申請(qǐng)取得從業(yè)人員資格者，應(yīng)當(dāng)參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的結(jié)業(yè)證書(shū)。

　　證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)上述培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　第七條、資格考試在證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)組織下統(tǒng)一進(jìn)行。

　　第八條、資格考試合格者，可向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證收，并須提交證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的資料。

　　第九條、申請(qǐng)人需向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)呈報(bào)以下資料：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)表；

　　（二）從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書(shū)；

　　（三）從業(yè)人員資格考試合格證書(shū)；

　　（四）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬聘任意向書(shū)；

　　（五）證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)需要的其他資料。

　　第十條、凡取得培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的結(jié)業(yè)證書(shū)者，應(yīng)當(dāng)于發(fā)證之日起12個(gè)月內(nèi)通過(guò)證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織的資格考試。超過(guò)此時(shí)限者，如欲參加資格考試，應(yīng)當(dāng)重新接受培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并取得結(jié)業(yè)證書(shū)。

　　第十一條、證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)需在接到申請(qǐng)后30天內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)人的資料做出審查，對(duì)符合條、件者統(tǒng)一頒發(fā)資格證書(shū)，予以注冊(cè)登記，并在證監(jiān)會(huì)指定的有關(guān)報(bào)刊上公布。

　　第三章、從業(yè)人員資格的檢查、變更和注銷(xiāo)

　　第十二條、證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員資格實(shí)行兩年一次的檢查制度。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按要求在規(guī)定的時(shí)間向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)辦理資格證書(shū)驗(yàn)證手續(xù)。

　　資格證書(shū)經(jīng)驗(yàn)證合格者，證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)予以辦理資格重新確認(rèn)手續(xù)。

　　第十三條、從業(yè)人員有下列行為之一者，證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)可不予辦理資格重新確認(rèn)手續(xù)；

　?。ㄒ唬?duì)其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；

　?。ǘ┌l(fā)生本辦法第二十一條、所列行為之一；

　?。ㄈ┰谏暾?qǐng)取得資格證書(shū)、資格證書(shū)驗(yàn)證和注冊(cè)登記時(shí)提交虛假材料。

　　第十四條、從業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后30天內(nèi)依下列規(guī)定向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)登記：

　?。ㄒ唬?duì)發(fā)生職務(wù)調(diào)動(dòng)、升遷的機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，進(jìn)行變更登記；

　?。ǘ?duì)發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任和退休情況的從業(yè)人員，進(jìn)行注銷(xiāo)登記；

　　（三）對(duì)經(jīng)證監(jiān)會(huì)依本辦法第二十一條、被中止資格和注銷(xiāo)資格的從業(yè)人員，進(jìn)行中止或注銷(xiāo)登記。

　　第十五條、從業(yè)人員改變受聘期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后30天內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)申報(bào)備案；新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后30天內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)申報(bào)備案。

　　第十六條、具有從業(yè)人員資格但1年以上未被任何期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用者，視為自動(dòng)放棄從業(yè)人員資格，證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)可注銷(xiāo)其從業(yè)人員資格。如欲繼續(xù)從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本辦法規(guī)定的程序重新取得從業(yè)人員資格。

　　第四章、從業(yè)規(guī)則

　　第十七條、取得資格證書(shū)者可以在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)。

　　第十八條、同一從業(yè)人員在同一聘期內(nèi)，只能受聘為一家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)備案。

　　第十九條、從業(yè)人員從事期貨經(jīng)紀(jì)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)代表其所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)簽訂書(shū)面委托協(xié)議。雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在書(shū)面委托協(xié)議中就各自的權(quán)利、義務(wù)作出明確規(guī)定。

　　第二十條、從業(yè)人員不得接受客戶(hù)的期貨交易全權(quán)委托。

　　第五章、罰則

　　第二十一條、從業(yè)人員在從業(yè)期間如有下述行為，證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)其單處或并處警告、通報(bào)、沒(méi)收非法所得、處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款、中止從業(yè)人員資格3個(gè)月以上12個(gè)月以下、注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法部門(mén)追究刑事責(zé)任；

　?。ㄒ唬┎蝗鐚?shí)向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，或者對(duì)客戶(hù)作出獲利保證；

　?。ǘ┎话凑找?guī)定把代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)；

　?。ㄈ┥米耘灿每蛻?hù)保證金或套用不同賬戶(hù)資金；

　?。ㄋ模┡c客戶(hù)私下約定分享贏利或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失；

　?。ㄎ澹├每蛻?hù)賬戶(hù)或者名義為自己從事交易；

　?。┯眉倜M(jìn)行交易；

　?。ㄆ撸﹤卧?、涂改、買(mǎi)賣(mài)各種審批文件和各種業(yè)務(wù)憑證；

　?。ò耍┕室庵圃旌吞峁┨摷傩畔?；

　?。ň牛槲撮_(kāi)辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)的當(dāng)事人從事交易；

　?。ㄊ┬孤犊蛻?hù)的委托事項(xiàng)或者與之有關(guān)的信息；

　　（十一）私下對(duì)沖；

　　（十二）不按客戶(hù)的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易；

　?。ㄊ┻`反本辦法第四章規(guī)定的行為；

　?。ㄊ模﹪?guó)家法律、法規(guī)禁止的其他行為。

　　第二十二條、未依本辦法規(guī)定的程序取得資格證書(shū)而擅自從事期貨業(yè)務(wù)者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)可責(zé)令其所屬期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)停止該人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，并在3年內(nèi)不予受理該人員申請(qǐng)從業(yè)人員資格。

　　證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)已取得從業(yè)人員資格者在申請(qǐng)過(guò)程中向證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)提供虛假或誤導(dǎo)性材料的，注銷(xiāo)其從業(yè)人員資格。

　　第二十三條、從業(yè)人員受到中止資格處罰的，處罰期間任何期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得錄用其從事期貨業(yè)務(wù)；凡被注銷(xiāo)從業(yè)人員資格者，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須予以除名，任何期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得再以任何形式予以錄用。

　　第六章、附則

　　第二十四條、本辦法公布之前已經(jīng)從事期貨業(yè)務(wù)者，如繼續(xù)從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在1996年6月底之前按本辦法規(guī)定的程序申請(qǐng)取得從業(yè)人員資格，并在證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記。

　　第二十五條、對(duì)非中國(guó)公民在中國(guó)取得從業(yè)人員資格的辦法，另行規(guī)定。

　　第二十六條、本辦法所稱(chēng)“以上”、“以下”含本數(shù)。

　　第二十七條、本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條、本辦法自公布之日起生效。